西山科技:江苏世纪同仁律师事务所关于重庆西山科技股份有限公司2025年第三次临时股东大会法律意见书

江苏世纪同仁律师事务所关于重庆西山科技股份有限公司2025年第三次临时股东大会法律意见书

重庆西山科技股份有限公司:

根据《公司法》《证券法》和中国证监会《上市公司股东会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本所受贵公司董事会的委托，指派本律师出席公司2025年第三次临时股东大会，并就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序以及表决结果的合法有效性等事项出具法律意见。

为出具本法律意见书,本律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查,查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。

本律师同意将本法律意见书随贵公司本次股东大会决议一并公告,并依法对本法律意见书承担相应的责任。

本律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，现出具法律意见如下:

一、本次股东大会的召集、召开程序

1、本次股东大会由董事会召集。2025年10月30日，贵公司召开第四届董事会第八次会议，决定于2025年11月18日下午2点30分召开本次股东大会,并于2025年10月31日在《上海证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上刊登了《重庆西山科技股份有限公司关于召开2025年第三次临时股东大会的通知》。

贵公司会议通知中除载明本次股东大会的召开时间、地点、股权登记日、会议召集人、股东出席会议的登记手续等事项外，还提供了网络投票方式，载明了

参与网络投票的具体操作流程等内容。

经查，贵公司在本次股东大会召开15日前刊登了会议通知。

2、贵公司本次股东大会于2025年11月18日下午2点30分在公司会议室如期召开，会议由董事长郭毅军先生主持，会议召开的时间、地点等相关事项与通知的内容一致。本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，贵公司通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向公司股东提供了网络形式投票平台,网络投票的时间和方式与本次股东大会通知的内容一致。

经查验贵公司有关召开本次股东大会的会议文件和信息披露资料,本律师认为：贵公司在法定期限内公告了本次股东大会的时间、地点、会议内容、出席对象、出席会议登记手续等相关事项，贵公司本次会议召开的时间、地点、会议议题等与会议公告一致，本次大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东会规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号-规范运作》和《公司章程》的规定。

二、关于本次股东大会出席人员的资格和召集人资格

1、出席人员的资格

经本律师查验，出席本次股东大会现场会议的股东（或股东代理人）共计8名，所持有表决权股份数为24,666,525股，占公司有表决权股份总额的54.5840%;根据上海证券交易所交易系统提供的网络表决结果显示,通过网络投票参与表决的股东共计26名，持有公司表决权股份数74,523股，占公司有表决权股份总额的0.1649%；经合并统计，通过现场参与表决及通过网络投票参与表决的的股东共计34名，持有公司有表决权股份数共计24,741,048股，占公司有表决权股份总额的54.7489%。

贵公司的董事、监事、高级管理人员出席了会议。

经查验贵公司的股东名册、出席本次股东大会与会人员的身份证明、持股凭证和授权委托证书及签到名册，本律师认为：出席本次股东大会的股东（或代理

人）均具有合法有效的资格，可以参加本次股东大会，并行使表决权。

2、召集人资格

本次股东大会由贵公司董事会召集，召集人资格符合法律和《公司章程》的规定，合法、有效。

三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果

经查,公司本次股东大会就公告中列明的审议事项以现场投票和网络投票相结合的方式进行了表决，并按《公司章程》的规定进行了计票、监票，审议通过了如下议案:

1、《关于取消监事会及修订<公司章程>的议案》;

2、《关于修订及制定公司部分治理制度的议案》;

3、《关于补选公司第四届董事会非独立董事的议案》。

议案1以特别决议表决通过，其余议案以普通决议表决通过；议案3对中小投资者单独计票。

本次股东大会按照法律、法规及《公司章程》的程序进行计票及监票，合并现场投票和网络投票结果，并当场宣布现场表决结果。出席本次股东大会的股东及委托代理人没有对表决结果提出异议。