上海艾力斯医药科技股份有限公司

重大事项内部报告制度

第一章总则

第一条为加强上海艾力斯医药科技股份有限公司(以下简称“公司”)重大事项内部报告工作明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集和管理办法确保公司

及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产

生较大影响的信息根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、《上市公司信息披露管理办法》、

《上海艾力斯医药科技股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)及其他有

关法律、法规和规范性文件的规定结合公司实际情况制订本制度。

第二条公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时按照本制度规定负有报告

义务的有关人员和公司应及时将有关信息向公司董事长、总经理和董事会秘书报告的制度。

第三条本制度所称“内部信息报告义务人”包括:

(一)公司董事会秘书和证券事务部;

(二)公司董事和董事会;

(三)公司高级管理人员;

(四)公司总部各部门以及各子公司的负责人;

(五)公司控股股东、实际控制人和持股5%以上的股东;

(六)公司核心技术人员;

(七)其他负有信息披露职责的公司人员和部门。

第四条内部信息报告义务人应在本制度规定的第一时间内向证券事务部履行信息报

告义务并保证提供的相关文件资料真实、准确、完整不带有重大隐瞒、虚假陈述或引起重大误解之处。

报告人对所报告信息的后果承担责任。

1第五条本制度适用于公司、控股子公司和参股公司。

第二章重大事项的范围

第六条应报告信息按照有关法律、法规、规范性文件的规定属于免于披露的范围报告人可以免于履行本制度规定的报告义务。

第七条公司下属各部门、分支机构出现、发生或即将发生以下情形时负有报告义务的相关人员应将有关信息通过董事会秘书向董事会予以报告。

(一)公司所处行业的基本特点、主要技术门槛报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势发生重大变化的;

(二)公司开展与主营业务行业不同的新业务或者进行可能导致公司业

务发生重大变化的收购或资产处置等交易;

(三)国家政策、市场环境、贸易条件等外部宏观环境发生重大不利变化;

(四)原材料采购价格、产品售价或市场容量出现重大不利变化或者供销

渠道、重要供应商或客户发生重大不利变化;

(五)核心技术人员离职;

(六)核心商标、专利、专有技术、特许经营权或者核心技术许可丧失、到

期或者出现重大纠纷;

(七)主要产品、业务或者所依赖的基础技术研发失败或者被禁止使用;

(八)主要产品或核心技术丧失竞争优势;

(九)发生重大环境、生产及产品安全事故;

(十)收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通知;

(十一)不当使用科学技术或违反科学伦理;

(十二)可能发生重大亏损或者遭受重大损失;

(十三)发生重大债务或者重大债权到期未获清偿;

(十四)可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任;

(十五)计提大额资产减值准备;

(十六)公司决定解散或者被有权机关依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤

销;

(十七)预计出现股东权益为负值;

(十八)主要债务人出现资不抵债公司对相应债权未提取足额坏账准备;

(十九)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押;

2(二十)主要银行账户被查封、冻结;

(二十一)主要业务陷入停顿;

(二十二)董事会会议无法正常召开并形成决议;

(二十三)被控股股东及其关联方非经营性占用资金或违规对外担保;

(二十四)控股股东、实际控制人或者公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或

者受到重大行政、刑事处罚;

(二十五)实际控制人、公司法定代表人或者经理无法履行职责董事、高级管

理人员、核心技术人员因涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制

措施或者受到重大行政、刑事处罚;

(二十六)公司的经营方针和经营范围的重大变化;

(二十七)公司订立重要合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生

重要影响;

(二十八)公司的董事、总经理、董事会秘书或财务负责人发生变动;董事长或

者总经理无法履行职责;

(二十九)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人其持有股份或者控制

公司的情况发生较大变化;

(三十)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;或者依法进入破产

程序;

(三十一)涉及公司的重大诉讼、仲裁股东会、董事会决议被依法撤销或者宣

告无效;

(三十二)新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响;

(三十三)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决

议;

(三十四)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司5%以上

股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决

权;

(三十五)对外提供重大担保;

(三十六)获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生

重大影响的额外收益;

(三十七)变更会计政策、会计估计;

(三十八)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载被有关

机关责令改正或者经董事会决定进行更正;

(三十九)中国证券监督管理委员会及上海证券交易所规定的其他情形包括

3但不限于变更募集资金投资项目、修正业绩预告和盈利预测、利润分

配和资本公积金转增股本、回购股份、公司及股东承诺事项。

第八条按照本制度规定负有报告义务的有关人员和公司应以书面形式向公司董事

长、总经理和董事会秘书提供重大事项包括但不限于与该信息相关的协议或

合同、政府批文、法律、法规、法院判定及情况介绍等。

报告人应报告的上述信息的具体内容及其他要求按照《上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规和/或规范性文件的规定执行。

第九条报告人应加强对与信息披露有关的法律、法规和/或规范性文件的学习与理解及时了解和掌握监管部门对信息披露的最新政策要求以使所报告的信息符合规定。

第三章信息报告的责任划分

第十条公司证券事务部负责公司向社会公众的信息披露董事会秘书为对外信息披露

的直接责任人;公司各部门及分支机构为公司内部的信息披露部门负责向证券事务部报告本制度规定的信息。

未经通知公司证券事务部并履行法定批准程序公司任何部门及分支机构均不得以公司名义对外披露信息或对已披露的信息做任何解释和说明。

第十一条公司各部门、分支机构的负责人为履行信息报告义务的第一责任人各部门、分支机构的财务负责人为履行信息报告义务的联络人未设置财务机构的部门应指定专人为联络人。

第十二条报告人负责本部门(分支机构)应报告信息的收集、整理及相关文件的准备、草拟工作并按照本制度的规定向证券事务部报告信息并提交相关文件资料。

第十三条董事长是公司履行信息披露义务的第一责任人。

董事会秘书为信息披露工作的主要责任人负责管理信息披露工作。董事会秘书负责向报告人收集信息、制作信息披露文件、对外公开披露信息及与投资者、监管部门及其他社会各界的沟通与联络。

4证券事务代表协助董事会秘书履行职责。

第十四条公司董事长、总经理、执行副总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员对报告人负有督促义务应定期或不定期督促报告人履行信息报告职责。

第四章信息报告的工作流程

第十五条信息报告义务人应在重大事项最先触及下列任一时点的当日向公司董事长、总经理和董事会秘书预报本部门负责范围内或本分支机构可能发生的重大事

项:

(一)公司各部门、分支机构拟将该重大事项提交董事会审议时;

(二)有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时;

(三)公司各部门、分支机构负责人或者知悉或应当知悉该重大事项时。

第十六条报告人应持续关注所报告信息的进展情况在所报告信息出现下列情形时应

在第一时间履行报告义务并提供相应的文件资料:

(一)公司就已披露的重大事项与有关当事人签署意向书或协议的应当

及时报告意向书或协议的主要内容;

上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更、或者被解除、终

止的应当及时报告变更、或者被解除、终止的情况和原因;

(二)已披露的重大事项获得有关部门批准或被否决的应当及时报告批

准或否决情况;

(三)已披露的重大事项出现逾期付款情形的应当及时报告逾期付款的

原因和相关付款安排;

(四)已披露的重大事项涉及主要标的尚待交付或过户的应当及时报告有关交付或过户事宜。

超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的应当

及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间并在此后

每隔三十日报告一次进展情况直至完成交付或过户;

(五)已披露的重大事项出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的应当及时报告事件的进展或变化情况。

第十七条信息报告义务人以书面形式报送重大事项的应包括但不限于:

5(一)发生重大事项的原因各方基本情况重大事项内容对公司经营影

响等;

(二)所涉及的协议书、意向书、协议、合同、可行性研究报告、营业执照

复印件、成交确认书等;

(三)所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等;

(四)证券服务机构关于重大事项所出具的意见书。

(五)公司内部对重大事项审批的意见。

第十八条公司各部门、分支机构的联络人负责收集、整理、准备本部门(分支机构)与拟

报告信息相关的文件、资料并经第一责任人(即本部门或分支机构的负责人)

审阅签字后由联络人将相关信息及文件、资料通知或送达证券事务部。

各部门、分支机构的第一责任人应在接到有关文件、资料的当天完成审阅工作并签字如第一责任人不履行或不能履行该项职责则联络人可直接将有关情况向证券事务部报告。

如各部门、分支机构的联络人不履行或不能履行本条第一款规定的职责则第一责任人应亲自履行或指定其他人履行该项职责。

第十九条报告人向证券事务部履行信息报告的通知义务是指将拟报告的信息在第一时

间以电话、传真或邮件等方式通知董事会秘书并同时通知证券事务代表。

报告人向证券事务部提供文件资料是指将与所报告信息有关的文件资料送交证券事务部的工作人员并由该工作人员签收。

第二十条董事会秘书或证券事务代表有权随时向报告人了解应报告信息的详细情况报

告人应及时、如实地向董事会秘书或证券事务代表说明情况回答有关问题。

第二十一条公司各部门、分支机构的联络人和第一责任人对履行报告信息义务承担连带责任不得互相推委。

第五章保密义务及法律责任

第二十二条董事会秘书、证券事务代表、报告人及其他因工作关系接触到应报告信息的工作人员在相关信息未公开披露前负有保密义务。

6第二十三条报告人未按本制度的规定履行信息报告义务导致公司信息披露违规给公司造

成严重影响或损失时公司应对报告人给予批评、警告、罚款直至解除其职务的处分并且可以要求其承担损害赔偿责任。

前款规定的不履行信息报告义务是指包括但不限于下列情形:

(一)不向证券事务部报告信息和/或提供相关文件资料;

(二)未及时向证券事务部报告信息和/或提供相关文件资料;

(三)因故意或过失致使报告的信息或提供的文件资料存在重大隐瞒、虚假

陈述或引人重大误解之处;

(四)拒绝答复董事会秘书或证券事务代表对相关问题的问询;

(五)其他不适当履行信息报告义务的情形。

第六章附则

第二十四条本制度所称“第一时间”是指报告人获知拟报告信息的当天(不超过当日的24时)。

第二十五条本制度规定的报告人的通知方式包括电话通知、电子邮件通知、传真通知等书面通知。

第二十六条本制度经股东会审议批准后生效实施。

第二十七条本制度未尽事宜按国家有关法律、法规和规范性文件及公司章程的规定执行;

本制度的相关规定如与日后颁布或修改的有关法律法规、现行公司章程、以及

依法定程序修订后的公司章程相抵触则应根据有关法律法规、现行公司章程或修订后的公司章程的规定执行。

第二十八条本制度由公司董事会负责解释。

上海艾力斯医药科技股份有限公司

2025年11月

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