证券代码：688584证券简称：上海合晶公告编号：2026-026

上海合晶硅材料股份有限公司

关于对外投资设立合资公司暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

*关联交易简要内容：上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）拟与河南兴港融创创业投资发展基金（有限合伙）及/或其关联方（以下简称“兴港融创”）、郑州航空港科创产业创业投资基金合伙企业（有限合伙）

及/或其关联方（以下简称“航空港科创”）、河南资产管理有限公司及/或其关联方（以下简称“河南资管”，与兴港融创、航空港科创合称“投资人”）、员工持股平台（拟筹，具体名称以工商行政主管机关核定为准）共同出资设立合资公司（具体名称以工商行政主管机关核定为准，以下简称“合资公司”）（以下简称“本次交易”），合资公司拟从事 SOI（绝缘体上硅 Silicon-On-Insulator，以下简称“SOI”）硅片研发、生产和销售。公司、投资人与员工持股平台拟向合资公司合计出资人民币36000万元，其中：公司拟以自有资金向合资公司出资人民币10700万元，持股比例约为29.72%。

*因参与本次交易的其他潜在投资人及其投资金额尚未最终确定，故上述本次交易完成后的各方持股比例可能发生变化，具体持股比例以最终签署的交易协议或加入协议约定为准。

*合资公司成立后五年内，在完成境内外监管审批程序的情况下，合晶科技股份有限公司（以下简称“合晶科技”）有权以所持相关技术作价对合资

公司进行增资，出资额最高不超过人民币4000万元。合晶科技将于未来正式增资入股时签署相关交易文件。

*本次投资事项为与关联方共同投资，构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。*本次交易实施不存在重大法律障碍。

*本次对外投资暨关联交易事项已经公司第三届董事会第二次独立董事

专门会议、第三届董事会第七次会议审议通过。公司保荐人中信证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）对该事项出具了明确的核查意见。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海合晶硅材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，本次交易尚需提交股东会审议。

*相关风险提示：

（1）合资公司的设立尚需工商行政管理部门等相关主管部门的批准，能否通过相关批准以及最终通过批准的时间均存在不确定性。

（2）合资公司设立后，在未来实际经营中，可能面临经济环境、行业政策、市场竞争、经营管理等方面的不确定因素，存在一定的政策风险、技术风险、市场拓展风险、未来项目进展不达预期等风险。

（3）截至本公告披露日，员工持股平台尚未设立，公司尚未与投资人、员

工持股平台签署正式交易文件。有关合资公司的进展工作，公司将及时履行信息披露义务。

敬请广大投资者谨慎投资，注意投资风险。

一、对外投资暨关联交易概述

根据公司战略发展规划，公司拟与投资人、员工持股平台共同出资设立合资公司。其中：

1、公司拟向合资公司出资合计人民币10700万元，本次交易完成后预计

持有合资公司约29.72%的股权；

2、兴港融创拟向合资公司出资合计人民币10500万元，本次交易完成后

预计持有合资公司约29.17%的股权；

3、航空港科创拟向合资公司出资合计人民币10500万元，本次交易完成

后预计持有合资公司约29.17%的股权；

4、员工持股平台拟向合资公司出资合计人民币2300万元（认缴，在法定期限内完成实缴），本次交易完成后预计持有合资公司约6.39%的股权；

5、河南资管拟向合资公司出资合计人民币2000万元，本次交易完成后预

计持有合资公司约5.56%的股权。因参与本次交易的其他潜在投资人及其投资金额尚未最终确定，故上述本次交易完成后的各方持股比例可能发生变化，具体持股比例以最终签署的交易协议或加入协议约定为准。

合资公司成立后五年内，在完成境内外监管审批程序的情况下，合晶科技有权以所持相关技术作价对合资公司进行增资，出资额最高不超过人民币4000万元。合晶科技将于未来正式增资入股时签署相关交易文件。

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，合晶科技、兴港融创系公司关联方，本次交易事项构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次交易的实施不存在重大法律障碍。

至本次关联交易为止，过去12个月内除已经公司股东会审议批准的关联交易事项外，公司与同一关联方或与不同关联方之间交易标的类别相关的关联交易达到3000万元以上且占公司最近一期经审计总资产或市值的比例1%以上。

本次关联交易尚需提交公司股东会审议。

二、关联方基本情况

（一）合晶科技

企业名称 合晶科技股份有限公司（Wafer Works Corporation）负责人焦平海

实收资本新台币5737967300元(更新日期2025年12月23日)住所及主要办公地新竹科学园区桃园市龙潭区龙园一路100号点统一编号16138282成立时间1997年7月24日

半导体硅片及其材料的研发、设计、制造、进出口及代理主营业务销售等关联关系合晶科技股份有限公司为公司间接控股股东

（二）兴港融创

企业名称河南兴港融创创业投资发展基金（有限合伙）企业类型有限合伙企业

执行事务合伙人河南京港股权投资基金管理有限公司（委派代表：廖琼）出资额1150000万元

郑州航空港经济综合实验区护航路 16号兴港大厦 C座 16注册地址层1606室

统一社会信用代码 91410000MA3X75TE3Q成立时间 2016年 2月 4日主营业务投资控股

河南兴港融创创业投资发展基金（有限合伙）为公司持股

关联关系5%以上的股东

截至本公告披露之日，除已披露的关联交易外，公司与上述关联方之间不存在产权、资产、债权债务等方面的其他关系；上述关联方不属于失信被执行人。

三、关联交易标的基本情况公司拟与投资人、员工持股平台共同出资设立合资公司，属于《上海证券交易所科创板股票上市规则》中的“对外投资”交易类型。截至本公告披露日，合资公司尚未设立，有关合资公司注册登记信息最终以市场主体登记注册机关和政府有权审批部门核准为准。

四、关联交易协议的主要内容和履约安排

截至本公告披露日，公司尚未与投资人、员工持股平台签署正式交易文件。

本次投资实际投资金额及相关事项授权董事长在有关法律、法规范围内全权办理，包括但不限于制定、修改本次合资方案、签署相关协议、制作、签署其他文件、协助办理公司登记等其他事项。有关合资公司的进展工作，公司将及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

五、关联交易的必要性及对公司的影响

本次公司拟与投资人、员工持股平台共同对外投资设立合资公司是基于公

司战略发展规划，提升公司综合竞争实力的需要。通过设立合资公司布局 SOI硅片业务，有助于公司强化技术协同、丰富产品矩阵、抢占市场先机，积极应对 AI算力、5G射频、汽车电子等下游市场日益增长的需求。

公司以自有资金出资，不会对公司财务状况、经营成果和创新能力产生重大不利影响。本次投资事项遵循公平、公正、公开的原则，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情形。

六、风险提示合资公司的设立尚需工商行政管理部门等相关主管部门的批准，能否通过

相关批准以及最终通过批准的时间均存在不确定性。合资公司设立后，在未来实际经营中，可能面临经济环境、行业政策、市场竞争、经营管理等方面的不确定因素，存在一定的政策风险、技术风险、市场拓展风险、未来项目进展不达预期等风险。截至本公告披露日，员工持股平台尚未设立，公司尚未与投资人、员工持股平台签署正式交易文件。有关合资公司的进展工作，公司将及时履行信息披露义务。敬请广大投资者谨慎投资，注意投资风险。

七、关联交易的审议程序

（一）独立董事专门会议审议情况公司独立董事于2026年4月29日召开第三届董事会第二次独立董事专门会议，对该关联交易事项进行审议，独立董事一致认为：本次投资事项符合公司和全体股东的利益，未损害公司及其他非关联方的利益，不存在损害中小股东利益的情形。

独立董事一致同意本次公司对外投资设立合资公司暨关联交易事项。

（二）董事会审议情况公司于2026年4月29日召开第三届董事会第七次会议，审议通过《对外投资设立合资公司暨关联交易的议案》，关联董事焦平海先生、毛瑞源先生、廖琼女士、邰中和先生、李光奎先生回避表决，非关联董事均就此项议案进行了表决并同意此项议案，同意公司本次投资事项。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等规定，本次交易尚需提交股东会审议。

八、中介机构意见经核查，保荐人认为：

公司本次对外投资设立合资公司暨关联交易事项已经公司董事会以及独立

董事专门会议审议通过，履行了必要的决策程序，符合有关法律法规和公司章程的规定，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情况。

综上，保荐人对公司本次对外投资设立合资公司暨关联交易事项无异议。

特此公告。上海合晶硅材料股份有限公司董事会

2026年4月30日