证券代码：688596证券简称：正帆科技公告编号：2025-077

转债代码：118053转债简称：正帆转债

上海正帆科技股份有限公司

关于“正帆转债”转股价格调整暨转股停牌的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*证券停复牌情况：适用

因“正帆转债”转股价格调整本公司的相关证券停复牌情况如下：

停牌证券代码证券简称停复牌类型停牌起始日停牌终止日复牌日期间可转债转股停

118053正帆转债2025/12/4全天2025/12/42025/12/5

牌

*调整前转股价格：38.52元/股

*调整后转股价格：38.45元/股

*转股价格调整生效日期：2025年12月5日

一、转股价格调整依据

（一）股票期权自主行权公司2021年第二期股票期权激励计划第三个等待期已于2024年12月3日届满，根据行权手续办理情况，2021年第二期股票期权激励计划第三个行权期的有效期为2024年12月17日-2025年12月2日（行权日须为交易日），因2024年权益分派，调整后的行权价格为21.30元/股，本次采用自主行权模式。自上次调整转股价格起始日（2025年9月18日）起至本公告出具日，行权并完成登记1207000股，总股本由292923454股变为294131009股（本期间内公司可转债累计转股555股）。根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）相关条款的规定，在“正帆转债”发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股、派送现金股利等情况，公司将对转股价格进行调整。

本次对“正帆转债”转股价格进行调整，符合《募集说明书》的有关规定。

二、转股价格调整情况

根据《募集说明书》相关条款的规定，具体的转股价格调整公式如下：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利：P1=P0－D；

上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）

其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

根据转股价格调整公式：P1＝（P0+A×k）/（1+k），其中，P0为调整前转股价格38.52元/股，k为该次增发新股率0.4121%（1207000股/292923454股)，A为该次增发新股价21.30元/股，P1为调整后转股价。因此，P1=（38.52+21.30×0.4121%）

/（1+0.4121%）≈38.45元/股（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）。综上，本次“正帆转债”的转股价格由38.52元/股调整为38.45元/股，调整后的转股价格自2025年12月5日起生效。

三、其他

投资者如需了解“正帆转债”的详细情况，请查阅公司于2025年3月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《募集说明书》。

特此公告。

上海正帆科技股份有限公司董事会

2025年12月4日