正帆科技:可转债转股结果暨股份变动公告

证券代码：688596证券简称：正帆科技公告编号：2026-001

转债代码：118053转债简称：正帆转债

上海正帆科技股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

*累计转股情况：上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）向不

特定对象发行可转换公司债券“正帆转债”自2025年9月24日开始转股。2025年9月24日至2025年12月31日期间，累计已有人民币26000元“正帆转债”转换为公司股票，累计转股数量为659股，占“正帆转债”转股前公司已发行股份总额的0.0002%。

*未转股可转债情况：截至2025年12月31日，“正帆转债”尚未转股的金额为1041069000元，占“正帆转债”发行总量的99.9975%。

*本季度转股情况：2025年10月1日至2025年12月31日期间，合计有人民币7000元“正帆转债”转换为公司股票，合计转股数量为179股。

一、可转债发行上市概况根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海正帆科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕342号），公司于2025年3月18日向不特定对象发行了10410950张可转换公司债券，每张面值为人民币100.00元，发行总额为1041095000.00元，存续期限为自发行之日起6年，即2025年3月18日起至2031年3月17日止。经上海证券交易所自律监管决定书〔2025〕72号文同意，公司本次发行的可转换公司债券于2025年4月3日起在上海证券交易所上市交易，转债简称“正帆转债”，转债代码“118053”。

根据有关规定和公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“正帆转债”自2025年

9月24日起可转换为本公司股份。

因公司股票期权自主行权和实施2024年度权益分派，“正帆转债”转股价格自2025年6月27日起由38.85元/股调整为38.54元/股，具体内容详见公司于2025年 6月 21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于“正帆转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2025-046）。

因公司股票期权自主行权，“正帆转债”转股价格自2025年9月18日起由

38.54元/股调整为38.52元/股，具体内容详见公司于2025年9月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于“正帆转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2025-057）。

因公司股票期权自主行权，“正帆转债”转股价格自2025年12月5日起由

38.52元/股调整为38.45元/股，具体内容详见公司于2025年12月4日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于“正帆转债”转股价格调整暨转股停牌的公告》（公告编号：2025-077）。

二、可转债本次转股情况

2025年10月1日至2025年12月31日期间，合计有人民币7000元“正帆转债”转换为公司股票，合计转股数量为179股，占“正帆转债”转股前公司已发行股份总额的0.0001%。

截至2025年12月31日，“正帆转债”尚未转股的金额为1041069000元，占“正帆转债”发行总量的99.9975%。

三、股本变动情况

单位：股类别变动前（截至2025本次变动变动后（截至2025年9月30日）年12月31日）无限售条件股份2929239341207179294131113有限售条件股份000总计2929239341207179294131113

注：本次变动中，1207000股为股票期权自主行权所致。

四、其他

投资者如需了解“正帆转债”的详细发行条款，请查阅公司于2025年3月