正帆科技:国浩律师（上海）事务所关于上海正帆科技股份有限公司调整2021年第二期股票期权激励计划行权价格的法律意见书

国浩律师（上海）事务所

关于

上海正帆科技股份有限公司

调整2021年第二期股票期权激励计划行权价格

的法律意见书

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二零二四年六月国浩律师（上海）事务所法律意见书

国浩律师（上海）事务所关于上海正帆科技股份有限公司调整2021年第二期股票期权激励计划行权价格的法律意见书

致：上海正帆科技股份有限公司

国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受上海正帆科技股份有限公司（以下简称“正帆科技”或“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、

《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《上海正帆科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《上海正帆科技股份有限公司2021年第二期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《2021年第二期激励计划（草案）》”或“2021年第二期激励计划”）的规定，按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《执业办法》”）和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称“《执业规则》”）的要求，就正帆科技调整2021年第二期股票期权激励计划行权价格（以下简称“本次行权价格调整”）事项出具本法律意见书。

第一节律师声明事项

对于本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明：

（一）本所及经办律师依据《证券法》《执业办法》和《执业规则》等规定

及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

（二）正帆科技保证：其已经向本所律师提供了为出具法律意见书所必需的

原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函、证明或者口头证言；其提供给本

1国浩律师（上海）事务所法律意见书

所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符；其已向本所披露一切足以影响本法律意见书的事实和文件，无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处，该等事实和文件于提供给本所之日及本法律意见书出具之日，未发生任何变更；其所提供的文件及文件上的签名、印章均是真实的，签署文件的主体均具有签署文件的权利能力和行为能力，任何已签署的文件均获得相关当事各方有效授权，且由其法定代表人或合法授权代表所签署；所有政府批准、同意、证书、许可、登记、备案或其他的官方文件均为通过正当的程序以及合法的途径从有权的主管机关取得。

（三）对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师依赖有关政府部门、正帆科技或其他有关单位、个人出具的说明、证明文件、访谈记录等出具法律意见。

（四）本法律意见书仅依据中国（为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）现行有效的法律、法规和规范性文件的有

关规定发表法律意见，并不对境外法律发表法律意见。

（五）本所律师仅就与公司本次行权价格调整相关的法律问题发表意见，不

对本次行权价格调整所涉及的会计、审计、财务等非法律专业事项发表任何意见。

本所在本法律意见书中对有关财务数据或结论进行引述时，已履行了必要的注意义务，但该等引述不应视为本所对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或者默示的保证。

（六）本所律师同意将本法律意见书作为本次行权价格调整必备的法律文件，随同其他申报材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。

（七）本所律师同意正帆科技在其为实施本次行权价格调整所制作的相关文

件中引用本法律意见书的内容，但是正帆科技做上述引用时，不得因引用而导致对本所意见的理解出现法律上的歧义或曲解。

（八）本所未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。

（九）本法律意见书仅供本次行权价格调整之目的使用，未经本所事先书面同意，本法律意见书不得被任何他人所依赖，或用作其他任何目的。

2国浩律师（上海）事务所法律意见书

第二节正文

一、公司已履行的决策程序和信息披露情况1.公司于2021年11月制定并实施了《上海正帆科技股份有限公司2021年

第二期股票期权激励计划（草案）》，合计向激励对象授予972.00万份股票期权。

其中首次授予部分合计向10名激励对象授予922.00万份股票期权，行权价格为每股22.00元，有效期为自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过48个月。

2.公司于2021年11月8日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会

第四次会议，并于2021年11月24日召开2021年第四次临时股东大会，审议通

过了《关于公司<2021年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》

《关于公司<2021年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，同意公司实施2021年第二期激励计划。

3.2021年12月3日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于向2021年第二期股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，同意以2021年12月3日为首次授予日，向符合条件的

10名激励对象授予股票期权922.00万份。

4.2022年12月5日，公司召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整2021年第二期股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格的议案》，同意公司对2021年第二期激励计划首次授予的股票期权的行权价格进行调整，行权价格由22.00元/股调整为21.87元/股。

5.2024年6月20日，公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过《关于调整2021年、2021年第二期股票期权激励计划行权价格的议案》，同意将2021年第二期股票期权激励计划行权价格调整为21.58元/股。

6. 2024年 12月 12日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2021年第二期股票期权激励计划第三个行权期自主行权实施公告》（公告编号：2024-074），根据行权手续办理情况，实际可行权期限为2024年12月

17日至2025年12月2日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。

3国浩律师（上海）事务所法律意见书综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，本次行权价格调整相关事宜已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《2021年第二期激励计划（草案）》的相关规定。根据公司2021年第四次临时股东大会的授权，本次行权价格调整无须提交股东大会审议。

二、本次行权价格调整的具体情况

（一）本次行权价格调整的原因2025年6月13日，公司召开2024年年度股东大会，审议通过了《关于公司2024年度利润分配预案的议案》。公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向全体股东每10股派发现金红利2.80元（含税）。

2025年 6月 14日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了

《关于调整2024年度利润分配预案每股现金分红金额的公告》，鉴于本次利润分配预案披露之日后总股本发生变动，公司2024年度每股分红金额由0.28元（含税）调整为0.2796元（含税）。

本次权益分派于2025年6月27日实施完毕，根据公司2021年第二期股票期权激励计划的规定，若在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权股份登记前公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、派息或配股等事项，应对股票期权行权价格进行相应的调整。

（二）本次行权价格调整的方法和结果

根据《2021年第二期激励计划（草案）》，本次行权价格调整的方法如下：

派息调整方法：P＝P0-V（其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格）

根据公式计算得出，调整后授予股票期权的行权价格如下：

2021年第二期股票期权激励计划 P＝P0-V＝21.58-0.2796=21.30元/股（保留小数点后两位）；

本所律师核查后认为，公司本次行权价格调整符合《管理办法》及《2021

年第二期激励计划（草案）》的相关规定。