金博股份:国泰海通证券股份有限公司关于湖南金博碳素股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司

关于湖南金博碳素股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的

专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为湖南

金博碳素股份有限公司（以下简称“金博股份”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第

1号——规范运作》等相关规定，对公司2025年度募集资金存放、管理与实际

使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间根据中国证券监督管理委员会于2022年5月17日出具的《关于同意湖南金博碳素股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1013号），公司向特定对象发行人民币普通股（A股）11629685股，每股发行价格为人民币266.81元，募集资金总额为人民币3102916254.85元；扣除各项发行费用人民币32971347.56元，募集资金净额为人民币3069944907.29元。上述资金已全部到位，经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2022年

7月18日出具了天职业字[2022]37166号《验资报告》。

（二）募集金额使用情况和结余情况

截至 2025年 12月 31日，公司 2021年向特定对象发行 A股股票及节余情况如下：

单位：万元

发行名称 2021年向特定对象发行 A股股票募集资金到账时间2022年7月15日

1本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日

项目金额

一、募集资金总额310291.63

其中：超募资金金额-

减：直接支付发行费用3297.13

二、募集资金净额306994.49

减：

以前年度已使用金额243637.82

2025年度使用金额28101.42

暂时补流金额-

现金管理金额2000.00

银行手续费支出及汇兑损益1.26

其他-节余资金永久补流18382.68

加：

募集资金利息收入962.02

其他-理财产品投资收益7464.15

其他-未置换发行费用85.73

三、报告期期末募集资金余额23383.22

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况根据有关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金使用管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

根据管理制度并结合经营需要，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》（以下统称《募集资金监管协议》），对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。

截至2025年12月31日，公司均严格按照该《募集资金监管协议》的规定存放和使用募集资金。

2（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，公司募集资金存放专户的存款余额如下：

单位：万元

2021年向特定对象

发行名称

发行 A股股票募集资金到账时间2022年7月15日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态湖南金博碳素中国光大银行股份有限549801880001

461.02使用中

股份公司公司益阳分行16983湖南金博碳素交通银行股份有限公司439210888013

-已注销股份公司益阳分行018888875上海浦东发展银行股份湖南金博碳素662200788017

有限公司长沙科创新材-已注销股份公司88669988料支行湖南金博碳素中国民生银行股份有限

6362674891.89使用中

股份公司公司长沙湘江新区支行湖南金博碳素浙商银行长沙分行营业551000001012

-已注销股份公司部0100233782湖南金博碳素中国民生银行股份有限

6500059862199.73使用中

股份公司公司长沙东塘支行湖南金博碳基材料中信银行股份有限公司811160101330

6916.31使用中

研究院有限公司长沙分行0600618湖南金博碳基材料招商银行股份有限公司731909609810

13804.27使用中

研究院有限公司梅溪湖支行618

注：公司分别在交通银行股份有限公司益阳分行、上海浦东发展银行股份有限公司长沙科创新材

料支行、浙商银行长沙分行营业部开立的募集资金专户中的募集资金已全部使用完毕，相关银行账户已办理销户手续。

三、本年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况公司募集资金实际使用情况详见附表1《2025年度募集资金使用情况对照表》。

（二）用募集资金置换已投入募投项目的自筹资金情况2022年8月4日，公司召开第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用本次向特定对象发行股票发行募集资金置换预先投入的自筹资金

3454046080.63元，并已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审核，出具了《湖南金博碳素股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目资金及支付发行费用的专项鉴证报告》（天职业字[2022]37681号）。

截至2025年12月31日，上述预先投入募集资金项目的自筹资金已全部置换完毕。

（三）募集资金等额置换使用银行承兑汇票支付募投项目资金情况2022年8月4日，公司召开第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在向特定对象发行股票募集资金投资项目实施期间，使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转等额资金至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目已使用资金。海通证券股份有限公司已于2022年8月4日出具了《海通证券关于金博股份使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的核查意见》。

截至2025年12月31日，公司共置换金额人民币233690034.82元。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2025年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2024年4月26日，公司召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会

第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高额度不超过80000.00万元（或等值外币）的闲置募集资金适时进行现金管理。上述事项无需提交股东大会审议，在使用授权期限内可循环滚动使用额度。

公司于2025年4月28日召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二

次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，使用最高额

4度不超过人民币60000.00万元（或等值外币）的闲置募集资金适时进行现金管理。上述事项无需提交股东大会审议，在使用授权期限内可循环滚动使用额度。

截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的尚未到期的金额为2000.00万元，未超过董事会对相关事项的授权范围。

（六）超募资金使用情况

公司 2021年向特定对象发行 A股股票不存在超募资金的情况。

（七）节余募集资金使用情况2024年12月25日，公司召开第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募投项目延期的议案》，公司董事会同意将2021年度向特定对象发行股票募投项目“高纯大尺寸先进碳基复合材料产能扩建项目”予以结项并将节余募集资金永久补充流动资金。该项目结项后永久补充流动资金金额为183826759.61元（实际金额以资金转出当日募集资金专户余额为准），截至2025年12月31日，该节余募集资金已全部从募集资金专户中转出。

2025年12月26日，公司召开第四届董事会第九次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募投项目延期的议案》，公司董事会同意将 2021年度向特定对象发行 A股股票募投项目“金博研究院建设项目”予以结项并将节余募集资金永久补充流动资金。该项目结项后永久补充流动资金金额为200990000.00元（实际金额以资金转出当日募集资金专户余额为准），截至2025年12月31日，该节余募集资金尚未从募集资金专户中转出。

（八）募集资金使用的其他情况

2025年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2025年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况，不存在募集资金投

资项目己对外转让或置换的情况。

5五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施

2025年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。

六、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为，公司2025年度募集资金存放、管理和实际使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《湖南金博碳素股份有限公司募集资金使用管理制度》等

法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

综上，保荐机构对公司2025年度募集资金存放、管理和实际使用情况无异议。

（以下无正文）6（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于湖南金博碳素股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人：

陈邦羽胡盼盼国泰海通证券股份有限公司年月日

7附表1：2025年度募集资金使用情况对照表

编制单位：湖南金博碳素股份有限公司

单位：万元发行名称2021年度向特定对象发行股票募集资金到账日期2022年7月15日

本年度投入募集资金总额28101.42

已累计投入募集资金总额271739.24

变更用途的募集资金总额-