证券代码：688598证券简称：金博股份公告编号：2026-035

湖南金博碳素股份有限公司

关于2025年限制性股票激励计划第一个解除限售期

解除限售条件成就的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

*本次符合解除限售条件的限制性股票激励对象共计138人，可解除限售的限制性股票数量为199.6250万股，占公司目前股本总额的0.9617%。

*本次限制性股票在相关部门办理完解除限售手续后、上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。

湖南金博碳素股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月24日召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于2025年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司《2025年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）规定的第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就。现将有关事项说明如下：

一、本次激励计划批准及实施情况

（一）本次激励计划的主要内容

1、股权激励方式：第一类限制性股票。

2、授予数量：向激励对象授予400.00万股限制性股票，约占《激励计划》

公告时公司股本总额20415.7916万股的1.9593%。

3、授予价格：13.79元/股。

4、激励人数：146人。5、解除限售期及解除限售安排

本次激励计划授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如

下表所示：

解除限售解除限售期解除限售时间比例自限制性股票登记完成之日起12个月后的首个交

第一个解除限售期易日起至限制性股票完成登记之日起24个月内的50%最后一个交易日当日止自限制性股票登记完成之日起24个月后的首个交

第二个解除限售期易日起至限制性股票登记完成之日起36个月内的50%最后一个交易日当日止

限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜。在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不能

申请解除限售的该期限制性股票，不得递延至下期，公司将按本次激励计划规定的原则回购注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。

激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆

细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。若届时限制性股票回购注销的，则因前述原因获得的股份同时回购注销。

6、业绩考核要求

（1）公司层面业绩考核要求

本次激励计划的解除限售考核年度为2025年和2026年两个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：

解除限售期业绩考核目标

第一个解除限售期以2024年锂电和交通领域营业收入为基数，2025年锂电和交通领

域营业收入增长率不低于150%。

以2024年锂电和交通领域营业收入为基数，2026年锂电和交通领

第二个解除限售期

域营业收入增长率不低于350%。

注：上述“锂电和交通领域营业收入”以公司年度报告中所披露的数据为准，下同。

公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划解除限售的限制性股票均不得解除限售，公司将按照本次激励计划的规定对该部分限制性股票回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期定期存款利息之和。

（2）个人层面绩效考核要求公司董事会薪酬与考核委员会根据激励对象个人的股权激励绩效考评评价

指标确定考核结果，并依照激励对象考核结果确定其实际解除限售的股份数量。

考核结果划分为优秀、合格、不合格三个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面解除限售比例确定激励对象的实际解除限售的股份数量：

评价指标 S≥85 85＞S≥60 60＞S考核结果优秀合格不合格

个人层面解除限售比例100%80%0

若当年度公司层面达到业绩考核目标，则激励对象个人当年实际解除限售额度＝个人当年计划解除限售额度×公司层面解除限售比例×个人层面解除限售比例。

激励对象因个人股权激励绩效考核而全部或部分未能解除限售的限制性股票，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期定期存款利息之和。

（二）本次激励计划已履行的相关审批程序

1、2025年7月28日，公司召开第四届董事会第四次会议，审议通过了

《关于<2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2025年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。相关事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

2、2025 年 7 月 29 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披

露了《2025年限制性股票激励计划激励对象名单》，同日，在公司内部对激励对象名单及职务进行了公示，公示时间为2025年7月29日至2025年8月7日。

公示期限内，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何组织或个人提出的异议。

此外，公司董事会薪酬与考核委员会对本次激励计划激励对象名单进行了核查，并于2025年8月23日披露了《董事会薪酬与考核委员会关于2025年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2025-047）。

3、2025年8月28日，公司召开2025年第三次临时股东大会，审议通过了

《关于<2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2025年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于2025年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》（公告编号：2025-053）。

同日，公司召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于调整2025年限制性股票激励计划有关事项的议案》《关于2025年向激励对象授予限制性股票的议案》。相关事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

4、2026年8月24日，公司召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了

《关于回购注销部分限制性股票的议案》《关于2025年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。相关事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

（三）限制性股票授予情况授予日期授予价格授予登记数量授予人数授予后剩余数量

2025年8月28日13.79元/股399.75万股139人0.00万股

注：公司于2025年10月17日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次激励计划

的股票授予登记工作，实际授予人数为139人，授予登记数量为399.75万股。

（四）各期解除限售情况

截至本公告出具日，公司本次激励计划限制性股票各期尚未解除限售。

二、本次激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的说明

（一）董事会就限制性股票解除限售条件是否成就的审议情况

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、

《激励计划》等相关规定和公司2025年第三次临时股东大会的授权，董事会认为公司本次激励计划第一个解除限售期解除限售条件已经成就，符合解除限售条件的限制性股票合计199.6250万股，同意公司按照本次激励计划的相关规定为符合解除限售条件的138名激励对象办理解除限售相关事宜。

（二）第一个限售期届满情况

根据《激励计划》的规定，公司本次激励计划第一个解除限售期为自限制性股票登记完成之日起12个月后的首个交易日起至限制性股票完成登记之日起

24个月内的最后一个交易日当日止，可解除限售数量占获授限制性股票数量比例为50%。

公司本次激励计划限制性股票的登记完成日为2025年10月17日，第一个限售期将于2026年10月16日届满。

（三）满足解除限售条件的说明

公司授予激励对象的限制性股票符合《激励计划》规定第一个解除限售期

的各项解除限售条件：

解除限售条件是否达到解除限售条件的说明

1、公司未发生以下任一情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；公司未发生任一事项，满足解除限

（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法售条件。

规、《湖南金博碳素股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公开承诺进行利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

2、激励对象未发生以下任一情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国

证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入激励对象未发生任一事项，满足解措施；除限售条件。

（4）具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。解除限售条件是否达到解除限售条件的说明根据公司已披露的《2024年年度报3、公司层面业绩考核要求：告》和《2025年年度报告》，公司

以2024年锂电和交通领域营业收入为基数，2024年锂电和交通领域营业收入为

2025年锂电和交通领域营业收入增长率不低于19635.79万元，2025年锂电和交通

150%。领域营业收入为61524.46万元，较

注：上述“锂电和交通领域营业收入”以公司年度报2024年增长213.33%，公司层面业告中所披露的数据为准，下同。绩考核条件已达到本次激励计划规定的考核指标。

4、激励对象个人层面考核要求：

薪酬与考核委员会根据激励对象个人的股权

激励绩效考评评价指标确定考核结果，并依照激励对象考核结果确定其实际解除限售的股份数量。考核结果划分为优秀、合格、不合格三个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面解除限售比例确定激励对象的实际解除限售的股

除1名激励对象已离职外，其他份数量：

138名激励对象个人层面的考核评

评价指标 S≥85 85＞S≥60 60＞S级为优秀。

考核结果优秀合格不合格

个人层面解除100%80%0限售比例

若当年度公司层面达到业绩考核目标，则激励对象个人当年实际解除限售额度＝个人当年计

划解除限售额度×公司层面解除限售比例×个人层面解除限售比例。

综上所述，董事会认为公司本次激励计划限制性股票的第一个解除限售期解除限售条件已经成就，同意公司为138名激励对象办理199.6250万股限制性股票的解除限售事宜。

（四）对部分不符合解除限售条件的限制性股票的处理方法

公司对于部分未达到解除限售条件的限制性股票予以回购注销处理，详见《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2026-033）。

三、本次激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售的具体情况

（一）授予日：2025年8月28日

（二）登记日：2025年10月17日

（三）解除限售数量：199.6250万股

（四）解除限售人数：138人

（五）激励对象名单及解除限售情况本次解除限已授予限制本次可解除售数量占已姓名国籍职务性股票数量限售数量授予限制性（万股）（万股）股票比例

1、董事、高级管理人员、核心技术人员

戴朝晖中国董事、总裁10.005.0050%

王冰泉中国董事、高级副总裁8.004.0050%

高级副总裁、总工程师、核

李军中国8.004.0050%心技术人员

职工代表董事、副总工程

赵宏美中国7.003.5050%

师、核心技术人员

王跃军中国副总裁、核心技术人员8.004.0050%

童宇中国副总裁8.004.0050%

黄军武中国副总裁9.004.5050%

陈亮中国董事会秘书9.004.5050%

王飞鸽中国副总裁、财务总监10.005.0050%

副总工程师、锂电材料事业

伍梦飞中国7.003.5050%

部总工程师、核心技术人员

褚胜林中国副总工程师、核心技术人员7.003.5050%

金博研究院总经理、核心技

李丙菊中国5.002.5050%术人员金博碳陶总经理兼总工程

王华中国师、复合材料事业部总经10.005.0050%

理、核心技术人员

锂电材料事业部总经理、核

龙伟中国10.005.0050%心技术人员金博氢能副总经理兼总工程

龙鹏中国5.002.5050%

师、核心技术人员

小计（15人）121.0060.5050%

2、其他激励对象

董事会认为需要激励的其他人员

123278.25139.12550%（共计人）

合计（138人）399.25199.62550%

注：上述名单未包含涉及离职事项的激励对象。

公司董事、高级管理人员所持有的限制性股票解除限售后，其买卖股份应遵守中国证监会、上海证券交易所发布的法律法规、业务规则、实施细则等相关规定。

四、董事会薪酬与考核委员会意见

根据公司《激励计划》的相关规定，本次激励计划第一个解除限售期解除限售条件已经成就。本次拟解除限售的138名激励对象符合《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》等法律法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。本次解除限售符合相关法律法规的要求，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司按照相关规定为符合解除限售条件的138名激励对象共199.6250万股限制性股票办理解除限售事宜。

五、法律意见书的结论性意见

湖南启元律师事务所认为，本次激励计划解除限售已取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等法

律、法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定；公司本次股权激励计划的

第一个限售期即将届满，截至本法律意见书出具日，解除限售条件成就，解除

限售安排符合《激励计划》的相关规定。

特此公告。

湖南金博碳素股份有限公司董事会

2026年8月26日