证券代码：688602证券简称：康鹏科技公告编号：2026-018

上海康鹏科技股份有限公司

关于2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用

情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定及要求，上海康鹏科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“康鹏科技”）董事会将公司2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2023年5月9日出具的《关于同意上海康鹏科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1007号）（以下简称“首次公开发行”），公司获准向社会公开发行人民币普通股103875000股，每股面值为人民币1.00元，每股发行价格为人民币8.66元，募集资金总额为人民币899557500.00元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币810659607.10元。2023年7月17日募集资金全部到账后，公司已将其全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内管理。同日，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（毕马威华振验

字第2300834号），验证募集资金已全部到位。

（二）本报告期使用及期末结余公司在本年上半年度实际使用募集资金1482.38万元，上半年度取得的专户

存款利息、现金管理收益扣除手续费净额为286.54万元；截至本年上半年度末累

计已使用募集资金23075.10万元，累计取得的专户存款利息、现金管理收益扣除手续费净额为3251.50万元。截至2026年6月30日，公司将闲置募集资金进行现金管理且尚未到期的余额为25000万元，尚未使用的募集资金总额为

61242.36万元（含现金管理部分）。截至本报告披露日所有现金管理资金均已

到期归还至募集资金专户。

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年7月17日

2026年1月1日至2026年06月

本次报告期

30日

项目金额

一、实际收到的募集资金总额83858.85

其中：超募资金金额-

减：直接支付发行费用2792.89

二、募集资金净额81065.96

减：

以前年度已使用金额21592.72

本年度使用金额1482.38

加：

募集资金利息收入3251.50

三、报告期期末募集资金余额61242.36

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为规范募集资金的管理及使用，公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关文件的规定，制定了《上海康鹏科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对公司募集资金采用专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理等进行了明确规定，并严格履行审批及审议程序。根据公司《募集资金管理制度》的要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专项使用。

（二）募集资金监管协议情况

公司及下属公司与南京银行股份有限公司上海分行、交通银行股份有限公司

上海黄浦支行及上海浦东发展银行衢州支行（以下共同简称为“开户行”）及保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2026年上半年度《募集资金专户存储三方监管协议》履行正常。

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年7月17日账户名开户银银行账号报告期末余额账户状态称行

上海康交通银31006671301300712526913207.37使用中鹏科技行股份股份有有限公限公司司上海黄浦支行

兰州康交通银3100667130130071250204960.62使用中鹏新能行股份源材料有限公有限公司上海司黄浦支行

上海康南京银030129000000791317548.79使用中鹏科技行股份股份有有限公限公司司上海分行

上海万南京银0301240000010970459.02使用中溯药业行股份有限公有限公司司上海分行

衢州康上海浦1381007880150000268766.56使用中鹏化学东发展有限公银行衢司州支行

兰州康交通银310066713013009465256-待使用鹏科技行股份有限公有限公司司上海黄浦支行

上海康交通银31006671301300712526910000.00使用中鹏科技行股份股份有有限公限公司司上海黄浦支行

上海康南京银030129000000791315000.00使用中鹏科技行股份股份有有限公限公司司上海分行

合计61242.36

注：银行账号重复系账户内定期存款、活期存款拆分列报。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

截至2026年06月30日，公司募集资金的使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（见附表1）。除此之外，公司未将募集资金用于其他用途。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在使用募集资金置换募投项目先期投入及等额置换的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2025年8月15日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司合理使用额度不超过人民币65000.00万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于定期存款或大额存单、结构性存款、券商保本收益凭证等），使用期限为董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

截至2026年6月30日，结构性存款共计人民币25000.00万元尚未归还，此外公司无其他使用募集资金进行现金管理的情况。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年7月17日计划进行现金计划进行现金董事会审议通计划起始日期计划截止日期管理的金额管理的方式过日期

购买安全性高、

流动性好、有保

650002025/08/152026/08/142025/08/15

本约定的投资

产品（包括但不限于定期存款或大额存单、结

构性存款、券商保本收益凭证

等）募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年7月17日受托产品产品起始日截止日归还日尚未归预计年化利息委托方购买金额银行名称类型期期期还金额收益率金额

康鹏科技交行大额银行5000.002025/02026/02026/0-1.30%32.5

上海存单存款9/103/103/10黄浦支行

康鹏科技交行通知银行2000.002026/02026/5/2026/5/-0.75%6.36

上海存款存款1/1419~20219~202

黄浦6/6/306/6/30支行

康鹏科技交行结构银行27000.002026/02026/3/2026/3/10000.1.5%83.79

上海性存理财1/14&231~20231~20200

黄浦款026/03/6/6/306/6/30支行16

康鹏科技南京通知银行2000.002026/02026/6/2026/6/-0.85%8.12

银行存款存款1/093030上海分行

康鹏科技南京结构银行40000.002026/02026/3/2026/3/15000.1.67%112.9

银行性存理财1/14&231&20231&202006

上海款026/04/6/6/306/6/30分行07

兰州康鹏交行通知银行1900.002026/02026/6/2026/6/-0.75%6.61

新能源上海存款存款1/143030黄浦支行

兰州康鹏交行结构银行3000.002026/02026/6/2026/6/-1.50%20.59

新能源上海性存理财1/143030黄浦款支行

注：

1.上述购买金额包含循环额度内短期投资金额加总数，单日最高现金管理余额未超审议额度。

2.上述利息额为实际收到的金额，不含尚未到期部分。

3.截至本报告披露日，上表中尚未到期的短期理财已全部到期，本金及收益已全部存入募

集资金监管账户。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况本公司于2026年4月22日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理及延期部分募投项目的议案》，同意延期“上海万溯药业有限公司医用多肽制造能力提升项目”，将达到预定可使用状态的时间延期至2027年6月。保荐机构对公司本次延期部分募集资金投资项目事项无异议。该议案已经2026年6月1日召开的2025年年度股东会表决通过。

四、变更募投项目的资金使用情况本公司于2025年3月4日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二

次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，同意1.将募集资金投资项目“兰州康鹏新能源科技有限公司2.55万吨/年电池材料项目（一期）一阶段”投入金额调减18500.00万元，并将该项目达到预定可使用状态的日期延长至2026年12月；2.新增募投项目“衢州康鹏化学有限公司新型材料项目”和“上海万溯药业有限公司医用多肽制造能力提升项目”，拟使用募集资金分别为

11000.00万元和7500.00万元。具体内容详见公司2025年3月6日披露于上海证

券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于变更募集资金投资项目的公告》（公告编号：2025-015）。保荐机构对公司本次变更及延期募集资金投资项目事项无异议。该议案已经2025年3月24日召开的2025年第二次临时股东大会表决通过。

本公司于2026年4月22日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理及延期部分募投项目的议案》，同意终止2023年度首次公开发行股份募投项目“兰州康鹏新能源科技有限公司2.55万吨/年电池材料项目（一期）一阶段”，该项目剩余尚未使用的募集资金将继续存放于原募集资金专户，并继续按照募集资金相关法律、法规要求进行存放和管理。保荐机构对公司本次变更募集资金投资项目事项无异议。

该议案已经2026年6月1日召开的2025年年度股东会表决通过。

截至2026年6月30日，公司募投项目变更情况参见“变更募集资金投资项目情况表”（见附表2）中说明。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，不存在募集资金违规使用及管理的情形。附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账日期2023年7月17日

本年度投入募集资金总额1482.38

已累计投入募集资金总额23075.10

变更用途的募集资金总额62214.64

变更用途的募集资金净额比例76.75%截至期末项目累计达到截至投入预定项目截至截至期末募集金额可使可行已变更项调整期末本年期末投入本年是否资金与承用状性是

承诺投资项目和超募资目，含部分后投承诺度投累计进度度实达到募投项目性质承诺诺投态日否发

金投向变更（如资总投入入金投入（%）现的预计投资入金期生重

有）额金额额金额(4)＝效益效益总额额的（具大变

(1)(2)(2)/(差额体到化

1)

(3)＝月

(2)-份）

(1)

兰州康鹏新能源科技有生产建设是8000285128510.002851-100.0不适不适不适是

限公司2.55万吨/年电0.00.32.32.320用，用用池材料项目（一期）一已终阶段止

用途待定募集资金待定是-437143710.000.00-0.00不适不适不适否

4.644.644371用用用

4.64

衢州康鹏化学有限公司生产建设是-1100110067.75213.6-1.942026/不适不适否

新型材料项目0.000.000107812用用

6.40

上海万溯药业有限公司生产建设是-7500750014144047-53.962027/不适不适否

医用多肽制造能力提升.00.00.63.34345206用用

项目.66

补充流动资金补流否200016001600-1596-99.77不适不适不适否

0.000.000.002.8437.16用用用

10008106810614822307-————

合计00.005.965.96.385.105799

0.86公司于2026年4月22日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理及延期部分募投项目的议案》，由于前期项目设计及送审周期较长，安全设施、设计手续的政府审批情况进度未达到计划进度原因（分较慢。为严格把控项目整体质量，保障募投项目顺利开展，公司经审慎研究，拟将“上海万溯药业有限公司医用多肽制造能具体募投项目）力提升项目”达到预定可使用状态的时间延期至2027年6月。保荐机构对公司本次延期募集资金投资项目事项无异议。该议案已经2026年6月1日召开的2025年年度股东会表决通过。

“衢州康鹏化学有限公司新型材料项目”因土建动工前的前置合规手续工作推进较慢，施工进度滞后。

公司于2026年4月22日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募项目可行性发生重大变集资金专户管理及延期部分募投项目的议案》，同意终止2023年度首次公开发行股份募投项目“兰州康鹏新能源科技有限公化的情况说明司2.55万吨/年电池材料项目（一期）一阶段”，该项目剩余尚未使用的募集资金将继续存放于原募集资金专户，并继续按照募集资金相关法律、法规要求进行存放和管理。保荐机构对公司本次变更募集资金投资项目事项无异议。该议案已经2026年6月1日召开的2025年年度股东会表决通过。

募集资金投资项目先期无投入及置换情况用闲置募集资金暂时补无充流动资金情况

公司于2025年8月15日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司合理使用额度不超过人民币65000.00万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，在确保不影响募集资金项目建设对闲置募集资金进行现和使用、募集资金安全的情况下，购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于定期存款或大额存单、结金管理，投资相关产品情构性存款、券商保本收益凭证等），使用期限为董事会审议通过之日起12个月内有效。保荐机构对公司本次使用部分闲置募况集资金进行现金管理事项无异议。截至2026年6月30日，本公司除存放于募集资金监管账户的结构性存款理财人民币

25000.00万元尚未到期之外，公司其余使用闲置募集资金进行现金管理均全部到期。截至本报告出具日，上述理财已全额到账，均存放于本公司开立的募集资金专户中。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款无情况募集资金结余的金额及无形成原因

募集资金其他使用情况无附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账日期2023年7月17日变更后的项本是项目达目募年否到预定可投实实变更后项截至期末度达变更本年度实际累投资进度可使用行董事会审股东会审对应的项施施目拟投入计划累计实到

后的实际投计投入（%）状态日性议通过时议通过时原项目目主地募集资金投资金额现预项目入金额金额(2)(3)=(2)/(1)期（具是间间性体点总额(1)的计体到年否质效效

月）发益益生重大变化兰州康鹏新能源科技有限公用途司不不

待定2.55待待待

43714.6443714.640.000.000.00不适用适适否2026/04/222026/06/01

募集万吨/定定定用用资金年电池材料项

目（一期）一阶段兰州康鹏新能衢衢州源科技州康鹏有限公康化学司生鹏浙不不

有限2.55产化江

11000.0011000.0067.75213.601.942026/12适适否2025/3/42025/3/24

公司万吨/建学衢用用新型年电池设有州材料材料项限项目目（一公期）一司阶段兰州康上海鹏新能上万溯源科技海药业有限公万有限司生溯上公司不不

2.55产药海

医用7500.007500.001414.634047.3453.962027/06适适否2025/3/42025/3/24

万吨/建业奉多肽用用年电池设有贤制造材料项限能力

目（一公提升

期）一司项目阶段

合计62214.6462214.641482.384260.94------公司于2025年3月4日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，同意将募集资金投资项目“兰州康鹏新能源科技有限公司2.55万吨/年电池材料项目（一期）一阶段”投入金额调减18500.00万元，并新增募投项目“衢州康鹏化学有限公司新型材料项目”和“上海万溯药业有限公司医用多肽制造能力提变更原因、决策程序升项目”，拟使用募集资金分别为11000.00万元和7500.00万元。保荐机构对公司本次变更募集资金投资项目事项无异议。

及信息披露情况说明该议案已经2025年3月24日召开的2025年第二次临时股东大会表决通过。

（分具体募投项目）公司于2026年4月22日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理及延期部分募投项目的议案》，同意终止2023年度首次公开发行股份募投项目“兰州康鹏新能源科技有限公司

2.55万吨/年电池材料项目（一期）一阶段”，该项目剩余尚未使用的募集资金将继续存放于原募集资金专户，并继续按照募集资金相关法律、法规要求进行存放和管理。保荐机构对公司本次变更募集资金投资项目事项无异议。该议案已经2026年6月1日召开的2025年年度股东会表决通过。

公司于2026年4月22日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集未达到计划进度的资金专户管理及延期部分募投项目的议案》，延期“上海万溯药业有限公司医用多肽制造能力提升项目”，将达到预定可使用情况和原因（分具状态的时间延期至2027年6月。保荐机构对公司本次延期募集资金投资项目事项无异议。该议案已经2026年6月1日召开的体募投项目）2025年年度股东会表决通过。

“衢州康鹏化学有限公司新型材料项目”因土建动工前的前置合规手续工作推进较慢，施工进度滞后。

变更后的项目可行性发生重大变化的无情况说明