中信建投证券股份有限公司

关于上海康鹏科技股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理和使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“本保荐机构”）作

为上海康鹏科技股份有限公司（以下简称“康鹏科技”或“公司”）首次公开发行股

票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，对上海康鹏科技公司2025年度募集资金的存放、管理和使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间根据中国证监会于2023年5月9日出具的《关于同意上海康鹏科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1007号）（以下简称“首次公开发行”），公司获准向社会公开发行人民币普通股103875000股，每股面值为人民币1.00元，每股发行价格为人民币8.66元，募集资金总额为人民币

899557500.00元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币810659607.10元。2023年7月17日募集资金全部到账后，公司已将其全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内管理。同日，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（毕马威华振验字第2300834号），验证募集资金已全部到位。

（二）本年度使用及期末结余

公司本年度实际使用募集资金6469.96万元，本年度取得的专户存款利息、现金管理收益扣除手续费净额为1197.07万元；截至本年底累计已使用募集资金

21592.72万元，累计取得的专户存款利息、现金管理收益扣除手续费净额为

2964.96万元。截至2025年12月31日，公司将闲置募集资金进行现金管理的余额

为5000万元，募集资金尚未使用金额为62438.20万元。

1募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年7月17日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、实际收到募集资金总额83858.85

其中：超募资金金额-

减：直接支付发行费用2792.89

二、募集资金净额81065.96

减：

以前年度已使用金额15122.76

本年度使用金额6469.96

加：

募集资金利息收入2964.96

三、报告期期末募集资金余额62438.20

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为规范募集资金的管理及使用，公司已按照《公司法》《证券法》、中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关文件的规定，制定了《上海康鹏科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对公司募集资金采用专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理等进行了明确规定，并严格履行审批及审议程序。根据公司《募集资金管理制度》的要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专项使用。

（二）《三方监管协议》签订及执行情况

公司及下属公司与南京银行股份有限公司上海分行、交通银行股份有限公司

上海黄浦支行及上海浦东发展银行衢州支行（以下共同简称为“开户行”）及保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）分别签订了《募集2资金专户存储三方监管协议》，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》

不存在重大差异。

2025年度《募集资金专户存储三方监管协议》履行正常。

（三）募集资金专户存储及余额情况募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币

2023年首次公开发

发行名称行股份募集资金到账时间2023年7月17日报告期末账户状账户名称开户银行银行账号余额态上海康鹏科技股交通银行股份有限

31006671301300712526919178.80使用中

份有限公司公司上海黄浦支行兰州康鹏新能源交通银行股份有限

3100667130130071250204933.28使用中

材料有限公司公司上海黄浦支行上海康鹏科技股南京银行股份有限

030129000000791332498.36使用中

份有限公司公司上海分行上海万溯药业有南京银行股份有限

0301240000010970773.50使用中

限公司公司上海分行衢州康鹏化学有上海浦东发展银行

1381007880150000268754.26使用中

限公司衢州支行兰州康鹏科技有交通银行股份有限

3100667130130094652560.00待使用

限公司公司上海黄浦支行上海康鹏科技股交通银行股份有限

3100667130130071252695000.00使用中

份有限公司公司上海黄浦支行

合计62438.20

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况截至2025年12月31日，公司募集资金的使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（见附表1）。除此之外，公司未将募集资金用于其他用途。

（二）募投项目先期投入及置换情况

本报告期内，公司于2025年4月16日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于使用基本户及一般户支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的

3议案》，同意实施募投项目的子公司在募投项目实施期间，根据实际情况，使用

基本户及一般户支付募投项目部分款项，后续以募集资金进行等额置换。保荐机构对公司置换事项无异议。

募集资金置换先期投入表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年7月17日募集资金投自筹资金预置换完成日董事会审议总投资额置换金额资项目先投入金额期通过日期上海万溯药业有限公司

2025/8/13及

医用多肽制7500417.97417.972025/4/16

2025/10/21

造能力提升项目

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2024年8月16日召开的第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第

十七次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司合理使用额度不超过人民币70000.00万元的部分暂时闲置募集资金进行

现金管理，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

在前述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

公司于2025年8月15日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司合理使用额度不超过人民币65000.00万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于定期存款或大额存单、结构性存款、券商保本收益

4凭证等），使用期限为董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

截至2025年12月31日，公司除存放于交通银行股份有限公司上海黄浦支行的

6个月期大额存单人民币5000.00万元尚未到期之外，公司无其他使用募集资金进

行现金管理项目情况。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年7月17日计划进行现金管计划进行现金管董事会审议通过计划起始日期计划截止日期理的金额理的方式日期

65000定期存款等2025/08/152026/08/142025/08/15

70000定期存款等2024/08/162025/08/152024/08/16

募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年7月17日受托银产品名产品类购买金起始日截止日归还日尚未归预计年化利息金委托方行称型额期期期还金额收益率额交行上

康鹏科定期存银行存20000.2024/102025/042025/04

海黄浦-1.80%180.00

技款款00/15/15/15支行交行上

康鹏科大额存银行存5000.02025/092026/032026/035000.020.4

海黄浦1.30%

技单款0/10/10/100(暂估)支行

交行上2025/11

康鹏科通知存银行存2000.02025/072025/12

海黄浦/11~202-0.75%7.48

技款款0/01/30

支行5/12/30

交行上2025/012025/012025/01

康鹏科结构性银行理74200.0.8%~1.93

海黄浦/09~202/23~202/23~202-229.89

技存款财00%

支行5/11/205/12/305/12/30交行上

康鹏科定期存银行存2000.02025/052025/112025/06

海黄浦-0.05%0.12

技款款0/06/06/17支行

52025/032025/03

南京银

康鹏科定期存银行存31800.2024/09/06及/06及

行上海-2.05%327.76

技款款00/062025/032025/03分行

/13/13南京银

康鹏科定期存银行存15000.2025/032025/062025/06

行上海-1.60%61.33

技款款00/17/17/17分行南京银

康鹏科通知存银行存4000.02025/072025/122025/12

行上海-0.85%17.09

技款款0/02/30/30分行

南京银2025/032025/062025/06

康鹏科结构性银行理69000.1.57%~2.0

行上海/20~202/24~202/24~202-290.37

技存款财007%

分行5/09/155/12/305/12/30

兰州康交行上2025/012025/042025/04

结构性银行理14700.0.8%~1.85

鹏新能海黄浦/16~202/22~202/22~202-19.27

存款财00%

源支行5/10/95/11/135/11/13

注：上述购买金额包含循环额度内短期投资金额加总数，单日最高现金管理余额未超审议额度。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况康鹏科技于2026年4月22日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理及部分募投项目延期的议案》，同意（1）终止2023年度首次公开发行股份募投项目“兰州康鹏新能源科技有限公司2.55万吨/年电池材料项目（一期）一阶段”，该项目剩

6余尚未使用的募集资金将继续存放于原募集资金专户，并继续按照募集资金相关法律、法规要求进行存放和管理。（2）延期“上海万溯药业有限公司医用多肽制造能力提升项目”，将达到预定可使用状态的时间延期至2027年6月。保荐人对公司本次变更及延期募集资金投资项目事项无异议。该议案尚需股东会表决通过。

四、变更募投项目的资金使用情况康鹏科技于2025年3月4日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第

二次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，同意1.将募集资金投资项目“兰州康鹏新能源科技有限公司2.55万吨/年电池材料项目（一期）一阶段”投入金额调减18500.00万元，并将该项目达到预定可使用状态的日期延长至

2026年12月；2.新增募投项目“衢州康鹏化学有限公司新型材料项目”和“上海万溯药业有限公司医用多肽制造能力提升项目”，拟使用募集资金分别为

11000.00万元和7500.00万元。具体内容详见公司2025年3月6日披露于上海证券

交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于变更募集资金投资项目的公告》（公告编号：2025-015）。保荐人对公司本次变更及延期募集资金投资项目事项无异议。

该议案已经2025年3月24日召开的2025年第二次临时股东大会表决通过。

截至2025年12月31日，公司募投项目变更情况参见“变更募集资金投资项目情况表”（见附表2）中说明。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，不存在募集资金违规使用及管理的情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经鉴证，众华会计师事务所（特殊普通合伙）认为：康鹏科技公司的专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》及上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规定编制，反映了康鹏科技公司2025年度的募集资金存放与实际使用

7情况。

七、保荐人的核查工作

保荐代表人通过资料审阅、抽查凭证以及沟通交流等多种形式，对康鹏科技募集资金的存放、使用及募投项目的实施情况进行了核查。核查方式主要包括：

查阅募集资金专户银行对账单、募集资金支付凭证、康鹏科技关于募集资金情况

的相关公告，中介机构相关报告，并与相关人员沟通交流等。

八、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐人认为：截至2025年12月31日，康鹏科技募集资金存放和使用符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。综上，截至2025年12月31日，保荐人对康鹏科技募集资金使用与存放情况无异议。

8附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账日期2023年7月17日

本年度投入募集资金总额6469.96

已累计投入募集资金总额21592.72变更用途的募集资金总额18500

变更用途的募集资金总额比例22.82%截至项目达截至期末累期末项目可已变更项到预定截至期末本年度截至期末计投入金额投入本年度是否达行性是

承诺投资项目和超募投项目目，含部募集资金承调整后投资可使用募资金投向性质承诺投入投入金累计投入与承诺投入进度实现的到预计否发生分变更诺投资总额总额状态日

金额(1)额金额(2)金额的差额（%）效益效益重大变（如有）期（具体

(3)＝(2)-(1)(4)＝化到月份）

(2)/(1)

9兰州康鹏新能源科

技有限公司2.55万

生产建设是80000.0046565.9646565.96191.402851.32-43714.646.122026/12不适用不适用是

吨/年电池材料项目

（一期）一阶段衢州康鹏化学有限

生产建设是-11000.0011000.00145.85145.85-10854.151.332026/12不适用不适用否公司新型材料项目上海万溯药业有限

公司医用多肽制造生产建设是-7500.007500.002632.712632.71-4867.2935.102026/06不适用不适用否能力提升项目

补充流动资金补流否20000.0016000.0016000.003500.0015962.84-37.1699.77不适用不适用不适用否

合计100000.0081065.9681065.966469.9621592.72-59473.24————

公司于2025年3月4日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，同意1.将募集资金投资项目“兰州康鹏新能源科技有限公司2.55万吨/年电池材料项目（一期）一阶段”投入金额调减18500.00万元，并将该项目达到预定可使用状态的日期延长至2026年12月；2.新增募投项目“衢州康鹏化学有限公司新型材料项目”和“上海万溯药业未达到计划进度有限公司医用多肽制造能力提升项目”，拟使用募集资金分别为11000.00万元和7500.00万元。保荐机构对公司本次变更及延期募集原因（分具体募资金投资项目事项无异议。该议案已经2025年3月24日召开的2025年第二次临时股东大会表决通过。

投项目）公司于2026年4月22日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理及部分募投项目延期的议案》，延期“上海万溯药业有限公司医用多肽制造能力提升项目”，将达到预定可使用状态的时间延期至2027年6月。保荐机构对公司本次变更及延期募集资金投资项目事项无异议。该议案尚需股东会表决通过。

公司于2026年4月22日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集资金专项目可行性发生户管理及部分募投项目延期的议案》，同意终止2023年度首次公开发行股份募投项目“兰州康鹏新能源科技有限公司2.55万吨/年电池重大变化的情况材料项目（一期）一阶段”，该项目剩余尚未使用的募集资金将继续存放于原募集资金专户，并继续按照募集资金相关法律、法规要求说明进行存放和管理。保荐机构对公司本次变更及延期募集资金投资项目事项无异议。该议案尚需股东会表决通过。

募集资金投资项报告期内，上海万溯药业有限公司医用多肽制造能力提升项目在募投项目实施期间，根据实际情况，使用基本户及一般户支付募投项目先期投入及置款项417.97万元，后以募集资金等额置换的情况。此项募集资金置换先期投入费用已经公司2025年4月16日召开的第三届董事会第

10换情况三次会议审议通过。

用闲置募集资金暂时补充流动资无金情况对闲置募集资金

截至2025年12月31日，公司除存放于交通银行股份有限公司上海黄浦支行的6个月期大额存单人民币5000.00万元尚未到期之外，进行现金管理，公司其余适用闲置募集资金进行现金管理均全部到期。除前述尚未赎回的募集资金外，剩余募集资金57438.20万元存放于公司开立的投资相关产品情募集资金专户中。

况用超募资金永久补充流动资金或无归还银行贷款情况募集资金结余的无金额及形成原因募集资金其他使无用情况

11附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账日期2023年7月17日变更后的本是项项目达年否目变更后项截至期末到预定度达可本年度实实际累计投资进度董事会审股东会审变更后对应的募投项实施地目拟投入计划累计可使用实到行

实施主体际投入金投入金额（%）议通过时议通过时的项目原项目目性质点募集资金投资金额状态日现预性

额(2)(3)=(2)/(1)间间总额(1)期（具体的计是到年月）效效否益益发生重大变

12化

兰州康兰州康鹏新能鹏新能源科技源科技有限公有限公兰州康鹏新不不

司2.55司2.55生产建甘肃兰

能源科技有46565.9646565.96191.402851.326.122026/12适适是2025/3/42025/3/24

万吨/年万吨/年设州限公司用用电池材电池材料项目料项目

（一期）（一期）一阶段一阶段兰州康鹏新能衢州康源科技鹏化学有限公不不

有限公司2.55生产建衢州康鹏化浙江衢

11000.0011000.00145.85145.851.332026/12适适否2025/3/42025/3/24

司新型万吨/年设学有限公司州用用材料项电池材目料项目

（一期）一阶段上海万兰州康溯药业鹏新能不不生产建上海万溯药上海奉

有限公源科技7500.007500.002632.712632.7135.102026/06适适否2025/3/42025/3/24设业有限公司贤司医用有限公用用

多肽制司2.55

13造能力万吨/年

提升项电池材目料项目

（一期）一阶段

合计65065.9665065.962969.965629.88------公司于2025年3月4日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，同意1.将募集资金投资项目“兰州康鹏新能源科技有限公司2.55万吨/年电池材料项目（一期）一阶段”投入金额变更原因、决策程序及信息调减18500.00万元，并将该项目达到预定可使用状态的日期延长至2026年12月；2.新增募投项目“衢州康鹏化学有限公披露情况说明（分具体募投司新型材料项目”和“上海万溯药业有限公司医用多肽制造能力提升项目”，拟使用募集资金分别为11000.00万元和7500.00项目）万元。保荐机构对公司本次变更及延期募集资金投资项目事项无异议。该议案已经2025年3月24日召开的2025年第二次临时股东大会表决通过。

公司于2026年4月22日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放未达到计划进度的情况和原募集资金专户管理及部分募投项目延期的议案》，延期“上海万溯药业有限公司医用多肽制造能力提升项目”，将达到预定可因（分具体募投项目）使用状态的时间延期至2027年6月。保荐机构对公司本次变更及延期募集资金投资项目事项无异议。该议案尚需股东会表决通过。

公司于2026年4月22日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理及部分募投项目延期的议案》，同意终止2023年度首次公开发行股份募投项目“兰州康鹏新能源科技有限变更后的项目可行性发生重公司2.55万吨/年电池材料项目（一期）一阶段”，该项目剩余尚未使用的募集资金将继续存放于原募集资金专户，并继续大变化的情况说明

按照募集资金相关法律、法规要求进行存放和管理。保荐机构对公司本次变更及延期募集资金投资项目事项无异议。该议案尚需股东会表决通过。

14（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于上海康鹏科技股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理和使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：__________________________________周傲尘张兴华中信建投证券股份有限公司年月日

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