证券代码：688602证券简称：康鹏科技公告编号：2026-006

上海康鹏科技股份有限公司

关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）印发的《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定及要求，上海康鹏科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“康鹏科技”）董事会将公司2025年度募集资金存

放、管理与实际使用情况的专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间根据中国证监会于2023年5月9日出具的《关于同意上海康鹏科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1007号）（以下简称“首次公开发行”），公司获准向社会公开发行人民币普通股103875000股，每股面值为人民币1.00元，每股发行价格为人民币8.66元，募集资金总额为人民币

899557500.00元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币810659607.10元。

2023年7月17日募集资金全部到账后，公司已将其全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内管理。同日，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（毕马威华振验字第2300834号），验证募集资金已全部到位。（二）本年度使用及期末结余公司本年度实际使用募集资金6469.96万元，本年度取得的专户存款利息、现金管理收益扣除手续费净额为1197.07万元；截至本年底累计已使用募集资金

21592.72万元，累计取得的专户存款利息、现金管理收益扣除手续费净额为

2964.96万元。截至2025年12月31日，公司将闲置募集资金进行现金管理的余

额为5000万元，募集资金尚未使用金额为62438.20万元。

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年7月17日

2025年1月1日至2025年12

本次报告期月31日项目金额

一、实际收到的募集资金总额83858.85

其中：超募资金金额-

减：直接支付发行费用2792.89

二、募集资金净额81065.96

减：

以前年度已使用金额15122.76

本年度使用金额6469.96

加：

募集资金利息收入2964.96

三、报告期期末募集资金余额62438.20

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为规范募集资金的管理及使用，公司已按照《公司法》《证券法》、中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关文件的规定，制定了《上海康鹏科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对公司募集资金采用专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理等进行了明确规定，并严格履行审批及审议程序。根据公司《募集资金管理制度》的要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专项使用。

（二）募集资金监管协议情况

公司及下属公司与南京银行股份有限公司上海分行、交通银行股份有限公司

上海黄浦支行及上海浦东发展银行衢州支行（以下共同简称为“开户行”）及保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2025年度《募集资金专户存储三方监管协议》履行正常。

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年7月17日账户开户银行账号报告期末余额账户状态名称银行交通上海银行康鹏股份科技有限

31006671301300712526919178.80使用中

股份公司有限上海公司黄浦支行兰州交通康鹏银行

新能股份3100667130130071250204933.28使用中源材有限料有公司限公上海司黄浦支行南京上海银行康鹏股份科技

有限030129000000791332498.36使用中股份公司有限上海公司分行南京上海银行万溯股份

药业有限0301240000010970773.50使用中有限公司公司上海分行上海衢州浦东康鹏发展

化学1381007880150000268754.26使用中银行有限衢州公司支行交通银行兰州股份康鹏有限

科技3100667130130094652560.00待使用公司有限上海公司黄浦支行交通上海银行康鹏股份科技有限

3100667130130071252695000.00使用中

股份公司有限上海公司黄浦支行

合计62438.20

三、本年度募集资金的实际使用情况（一）募集资金投资项目资金使用情况截至2025年12月31日，公司募集资金的使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（见附表1）。除此之外，公司未将募集资金用于其他用途。

（二）募投项目先期投入及置换情况

本报告期内，公司于2025年4月16日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于使用基本户及一般户支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意实施募投项目的子公司在募投项目实施期间，根据实际情况，使用基本户及一般户支付募投项目部分款项，后续以募集资金进行等额置换。保荐机构对公司置换事项无异议。

募集资金置换先期投入表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年7月17日自筹资金董事会审募集资金置换完成总投资额预先投入置换金额议通过日投资项目日期金额期

上海万溯药7500417.97417.972025/8/13及2025/4/16

业有限公司2025/10/21医用多肽制造能力提升项目

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2024年8月16日召开的第二届董事会第十七次会议及第二届监

事会第十七次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司合理使用额度不超过人民币70000.00万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

公司于2025年8月15日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司合理使用额度不超过人民币65000.00万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于定期存款或大额存单、结构性存款、券商保本收益凭证等），使用期限为董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

截至2025年12月31日，公司除存放于交通银行股份有限公司上海黄浦支行的

6个月期大额存单人民币5000.00万元尚未到期之外，公司无其他使用募集资金

进行现金管理项目情况。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年7月17日计划进行现计划进行现金计划起始日计划截止日董事会审议通金管理的方管理的金额期期过日期式

65000定期存款等2025/08/152026/08/142025/08/15

70000定期存款等2024/08/162025/08/152024/08/16

募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年7月17日预计尚未委托受托产品产品购买起始截止归还年化利息归还方银行名称类型金额日期日期日期收益金额金额率

康鹏科交行上定期存银行存200002024/12025/02025/0-1.80%180.00

技海黄浦款款.000/154/154/15支行

康鹏科交行上大额存银行存5000.2025/02026/02026/05000.1.30%20.4

技海黄浦单款009/103/103/1000(暂估)支行

康鹏科交行上通知存银行存2000.2025/02025/12025/1-0.75%7.48

技海黄浦款款007/012/301/11~2

支行025/12

/30

康鹏科交行上结构性银行理742002025/02025/02025/0-0.8%~1

技海黄浦存款财.001/091/231/23.93%229.89

支行~2025/~2025/~2025/

11/2012/3012/30

康鹏科交行上定期存银行存2000.2025/02025/12025/0-0.05%0.12

技海黄浦款款005/061/066/17支行

康鹏科南京银定期存银行存318002024/02025/02025/0-2.05%327.76

技行上海款款.009/063/06及3/06及

分行2025/02025/0

3/133/13

康鹏科南京银定期存银行存150002025/02025/02025/0-1.60%61.33

技行上海款款.003/176/176/17分行

康鹏科南京银通知存银行存4000.2025/02025/12025/1-0.85%17.09

技行上海款款007/022/302/30分行

康鹏科南京银结构性银行理690002025/02025/02025/0-1.57%

技行上海存款财.003/206/246/24~2.07%290.37

分行~2025/~2025/~2025/

09/1512/3012/30

兰州康交行上结构性银行理147002025/02025/02025/0-0.8%19.27

鹏新能海黄浦存款财.001/164/224/22~1.85%

源支行~2025/~2025/~2025/

10/911/1311/13

注：上述购买金额包含循环额度内短期投资金额加总数，单日最高现金管理余额未超审议额度。。（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

本公司于2026年4月22日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理及部分募投项目延期的议案》，同意(1)终止2023年度首次公开发行股份募投项目“兰州康鹏新能源科技有限公司2.55万吨/年电池材料项目（一期）一阶段”，该项目剩余尚未使用的募集资金将继续存放于原募集资金专户，并继续按照募集资金相关法律、法规要求进行存放和管理。(2)延期“上海万溯药业有限公司医用多肽制造能力提升项目”，将达到预定可使用状态的时间延期至2027年6月。保荐机构对公司本次变更及延期募集资金投资项目事项无异议。该议案尚需股东会表决通过。

四、变更募投项目的资金使用情况本公司于2025年3月4日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事

会第二次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，同意1.将募集

资金投资项目“兰州康鹏新能源科技有限公司2.55万吨/年电池材料项目（一期）一阶段”投入金额调减18500.00万元，并将该项目达到预定可使用状态的日期延长至2026年12月；2.新增募投项目“衢州康鹏化学有限公司新型材料项目”和“上海万溯药业有限公司医用多肽制造能力提升项目”，拟使用募集资金分别为11000.00万元和7500.00万元。具体内容详见公司2025年3月6日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于变更募集资金投资项目的公告》（公告编号：2025-015）。保荐机构对公司本次变更及延期募集资金投资项目事项无异议。该议案已经2025年3月24日召开的2025年第二次临时股东大会表决通过。

截至2025年12月31日，公司募投项目变更情况参见“变更募集资金投资项目情况表”（见附表2）中说明。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，不存在募集资金违规使用及管理的情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。

经鉴证，众华会计师事务所（特殊普通合伙）认为：康鹏科技公司的专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》及上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规定编制，反映了康鹏科技公司2025年度的募集资金存放与实际使用情况。

七、保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。

经核查，保荐机构认为：截至2025年12月31日，康鹏科技募集资金存放和使用符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及

公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。综上，截至2025年12月31日，保荐机构对康鹏科技募集资金使用与存放情况无异议。

特此公告。

上海康鹏科技股份有限公司董事会

2026年4月24日附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账日期2023年7月17日

本年度投入募集资金总额6469.96

已累计投入募集资金总额21592.72变更用途的募集资金总额18500

变更用途的募集资金总额比例22.82%截至期末项目累计达到截至投入预定项目截至截至期末募集金额可使可行已变更项调整期末本年期末投入本年是否资金与承用状性是

承诺投资项目和超募资目，含部分后投承诺度投累计进度度实达到募投项目性质承诺诺投态日否发

金投向变更（如资总投入入金投入（%）现的预计投资入金期生重

有）额金额额金额(4)＝效益效益总额额的（具大变

(1)(2)(2)/(差额体到化

1)

(3)＝月

(2)-份）

(1)

兰州康鹏新能源科技有生产建设是800046564656191.42851-6.122026/不适不适是

限公司2.55万吨/年电0.005.965.960.32437112用用池材料项目（一期）一4.64阶段

衢州康鹏化学有限公司生产建设是-11001100145.8145.8-1.332026/不适不适否

新型材料项目0.000.0055108512用用

4.15

上海万溯药业有限公司生产建设是-7500750026322632-35.102026/不适不适否

医用多肽制造能力提升.00.00.71.71486706用用

项目.29

补充流动资金补流否20001600160035001596-99.77不适不适不适否

0.000.000.00.002.8437.16用用用

10008106810664692159-

合计00.05.965.96.962.725947————

3.24公司于2025年3月4日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，同意1.将募集资金投资项目“兰州康鹏新能源科技有限公司2.55万吨/年电池材料项目（一期）一阶段”投入金额调减18500.00万元，并将该项目达到预定可使用状态的日期延长至2026年12月；2.新增募投项目“衢州康鹏化学有限公司新型材料项目”和“上海万溯药业有限公司医用多肽制造能力提升项目”，拟使用募集资金分别为11000.00万元未达到计划进度原因（分和7500.00万元。保荐机构对公司本次变更及延期募集资金投资项目事项无异议。该议案已经2025年3月24日召开的具体募投项目）2025年第二次临时股东大会表决通过。

公司于2026年4月22日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理及部分募投项目延期的议案》，延期“上海万溯药业有限公司医用多肽制造能力提升项目”，将达到预定可使用状态的时间延期至2027年6月。保荐机构对公司本次变更及延期募集资金投资项目事项无异议。该议案尚需股东会表决通过。

公司于2026年4月22日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放项目可行性发生重大变募集资金专户管理及部分募投项目延期的议案》，同意终止2023年度首次公开发行股份募投项目“兰州康鹏新能源科技有限化的情况说明公司2.55万吨/年电池材料项目（一期）一阶段”，该项目剩余尚未使用的募集资金将继续存放于原募集资金专户，并继续按照募集资金相关法律、法规要求进行存放和管理。保荐机构对公司本次变更及延期募集资金投资项目事项无异议。该议案尚需股东会表决通过。

报告期内，上海万溯药业有限公司医用多肽制造能力提升项目在募投项目实施期间，根据实际情况，使用基本户及一般户支募集资金投资项目先期付募投项款项417.97万元，后以募集资金等额置换的情况。此项募集资金置换先期投入费用已经公司2025年4月16日召开投入及置换情况的第三届董事会第三次会议审议通过。

用闲置募集资金暂时补无充流动资金情况

对闲置募集资金进行现截至2025年12月31日，本公司除存放于交通银行股份有限公司上海黄浦支行的6个月期大额存单人民币5000.00万元尚金管理，投资相关产品情未到期之外，公司其余适用闲置募集资金进行现金管理均全部到期。除前述尚未赎回的募集资金外，剩余募集资金57438.20况万元存放于本公司开立的募集资金专户中。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款无情况募集资金结余的金额及无形成原因

募集资金其他使用情况无附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账日2023年7月17日期变更后的项本是项目达目变对募年否到预定可更应投实变更后项截至期末度达本年度实际累投资进度可使用行董事会股东会审后的项施目拟投入计划累计实到

实施主体实际投计投入（%）状态日性审议通议通过时的原目地募集资金投资金额现预入金额金额(2)(3)=(2)/(1)期（具是过时间间项项性点总额(1)的计体到年否目目质效效

月）发益益生重大变化兰州兰州康鹏康鹏新能新能源科源科技有技有限公限公司司生兰州康鹏甘

2.552.55不不

产新能源科肃

万吨万吨46565.9646565.96191.402851.326.122026/12适适是2025/3/42025/3/24建技有限公兰

/年/年用用设司州电池电池材料材料项目项目

（一（一期）期）一阶一阶段段衢兰州州康鹏康新能生浙鹏源科衢州康鹏不不产江

化技有化学有限11000.0011000.00145.85145.851.332026/12适适否2025/3/42025/3/24建衢学限公公司用用设州有司

限2.55

公万吨司/年新电池型材料材项目

料（一项期）目一阶段兰州康鹏新能上海源科万溯技有药业限公有限司生上

公司2.55上海万溯不不产海

医用万吨药业有限7500.007500.002632.712632.7135.102026/06适适否2025/3/42025/3/24建奉

多肽/年公司用用设贤制造电池能力材料提升项目

项目（一期）一阶

段合计65065.9665065.962969.965629.88------公司于2025年3月4日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，同意1.将募集资金投资项目“兰州康鹏新能源科技有限公司2.55万吨/年电池材料项目（一期）一阶段”投入金额调减变更原因、决策

18500.00万元，并将该项目达到预定可使用状态的日期延长至2026年12月；2.新增募投项目“衢州康鹏化学有限公司新型材程序及信息披露料项目”和“上海万溯药业有限公司医用多肽制造能力提升项目”，拟使用募集资金分别为11000.00万元和7500.00万元。保情况说明（分具荐机构对公司本次变更及延期募集资金投资项目事项无异议。该议案已经2025年3月24日召开的2025年第二次临时股东大体募投项目）会表决通过。

未达到计划进公司于2026年4月22日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集度的情况和原资金专户管理及部分募投项目延期的议案》，延期“上海万溯药业有限公司医用多肽制造能力提升项目”，将达到预定可使用状态因（分具体募的时间延期至2027年6月。保荐机构对公司本次变更及延期募集资金投资项目事项无异议。该议案尚需股东会表决通过。

投项目）变更后的项目公司于2026年4月22日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集可行性发生重资金专户管理及部分募投项目延期的议案》，同意终止2023年度首次公开发行股份募投项目“兰州康鹏新能源科技有限公司2.55大变化的情况万吨/年电池材料项目（一期）一阶段”，该项目剩余尚未使用的募集资金将继续存放于原募集资金专户，并继续按照募集资金相关说明法律、法规要求进行存放和管理。保荐机构对公司本次变更及延期募集资金投资项目事项无异议。该议案尚需股东会表决通过。