申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于杭州奥泰生物技术股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”）作为杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称“奥泰生物”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对奥泰生物2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况进行了审慎核查，核查意见如下：

一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州奥泰生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2021]495号)核准同意，公司首次公开发行人民币普通股13500000股，发行价格133.67元/股，新股发行募集资金总额为1804545000.00元，扣除发行费用161278093.75元后，募集资金净额为

1643266906.25元，上述募集资金已于2021年3月19日全部到位，并由致同

会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的资金到位情况进行了审验，出具致同验字【2021】第 332C000116 号《验资报告》。

截至2025年12月31日，公司募集资金使用及结存情况如下：

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年3月19日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额180454.50

其中：超募资金金额140616.28

减：直接支付发行费用16127.81

二、募集资金净额164326.69

减：

以前年度已使用金额116559.96本年度使用金额10812.67暂时补流金额

现金管理金额42302.00

银行手续费支出及汇兑损益-37.48

节余募集资金永久补充流动资金6248.95

其他-具体说明

加：

募集资金利息收入13210.44

其他-具体说明

三、报告期期末募集资金余额1651.03

注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

二、募集资金管理情况

为了规范公司募集资金的管理与使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规

和规范性文件以及《杭州奥泰生物技术股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理办法》。

根据管理办法并结合经营需要，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2025年12月31日，公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。

1、截至2025年12月31日，公司募集资金专户的资金存放情况如下：

募集资金存储情况表

单位：元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年3月19日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态杭州联合农村杭州奥泰生商业银行股份

物技术股份20100027034694545469.13使用中有限公司下沙有限公司支行杭州奥泰生中国农业银行

物技术股份股份有限公司190334010400180881602400.61使用中有限公司杭州学林支行

杭州奥泰生杭州银行股份330104016001730840710085184.23使用中物技术股份有限公司钱塘有限公司支行招商银行股份杭州奥泰生有限公司杭州

物技术股份5719136326107011492463.55使用中下沙小微企业有限公司专营支行中信银行股份杭州奥泰生有限公司杭州

物技术股份811080108222238111111709307.70使用中经济技术开发有限公司区支行中信银行股份杭州奥泰生有限公司杭州

物技术股份8110801083865027777833.39使用中经济技术开发有限公司区支行杭州银行股份

凡天生物有 NRA330104016001881591

有限公司营业31531039.22使用中限公司部中信银行股份

凡天生物有 有限公司杭州 NRA811081401410300024

85947.00使用中限公司经济技术开发

区支行中信银行股份

Aceso

Laboratories 有限公司杭州 NRA811081401300249722

Inc. 经济技术开发 7

2995.32使用中

区支行杭州联合农村杭州奥恺生商业银行股份

物技术有限20100030840436134617.44使用中有限公司下沙公司支行

账户存储余额小计16510257.59-杭州联合农村杭州奥泰生商业银行股份

物技术股份现金管理173020000.00使用中有限公司下沙有限公司支行招商银行股份杭州奥泰生有限公司杭州

物技术股份现金管理50000000.00使用中下沙小微企业有限公司专营支行中信银行股份杭州奥泰生有限公司杭州

物技术股份现金管理200000000.00使用中经济技术开发有限公司区支行

现金管理小计423020000.00-

合计439530257.59-注：上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入13210.44万元（其中2025年度利息收入1127.98万元）、汇兑损益55.85万元（其中2025年度汇兑损益-4.89万元），已扣除手续费18.38万元（其中2025年度手续费2.72万元）。

2、截至2025年12月31日，公司尚未收回的理财产品金额为42302.00万元。三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

报告期内，公司严格按照《上市公司募集资金监管规则》使用募集资金，募投项目资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2025年度，公司不存在其他募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2025年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况1、公司于2024年7月19日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于<调整使用暂时闲置募集资金进行现金管理额度和期限>的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况

下拟在原审议通过的4亿元（含本数）资金额度基础上增加使用暂时闲置募集资

金进行现金管理的额度1.8亿元（含本数），增加后合计拟使用不超过5.8亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自本次董事会会议审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。本次增加现金管理额度投资及风险控制要求与前次使用暂时闲置募集资金进行现金管理一致。董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。上述事项在公司董事会审批权限范围内无需提交公司股东会审批。保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司对上述事项出具了明确同意的核查意见。具体内容详见公司于2024年7月20日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《关于调整使用暂时闲置募集资金进行现金管理额度和期限的公告》（公告编号：2024-029）。

2、公司于2025年6月30日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于＜使用暂时闲置募集资金进行现金管理＞的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下使用最高余额不超过人民币4.8亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金（含超募资金）购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在上述额度内资金可以滚动使用使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。上述事项在公司董事会审批权限范围内无需提交公司股东会审批。保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司对上述事项出具了明确同意的核查意见。具体内容详见公司于2025年7月1日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-025）。

截至2025年12月31日，未到期的现金管理产品情况如下：

募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币预计委托产品类认购到期尚未归还年化受托银行产品名称购买金额方型日期日期金额收益率

奥泰杭州联合“联盈宝”系列

生物 农村商业 JG2500 结 构 性结构性存 8000.00

2025/2026/

07/1504/178000.001.48%存款

银行款杭州联合

奥泰通知存累计2025/自动

农村商业七天通知存款生物款44555.0004/299302.000.85%银行转存共赢智信黄金挂

奥 泰 结 构 性 5000.00 2025/ 2026/ 中信银行 钩人民币结构性 08/21 02/25 5000.00 1.60% 生物 A11439 存款存款 期共赢智信汇率挂

奥泰结构性5000.002025/2026/中信银行钩人民币结构性生物存款07/1001/085000.001.65%

存款 A08787 期共赢智信黄金挂

奥泰结构性5000.002025/2026/中信银行钩人民币结构性生物存款07/1101/095000.001.65%

存款 A08783 期共赢智信汇率挂

奥泰结构性2025/2026/中信银行钩人民币结构性5000.0010/0104/015000.001.60%生物

存款 A13961 存款 期招商银行点金系奥泰招商银行

结构性2025/2026/列看涨三层区间生物184存款

1000.0007/1601/161000.001.70%

天结构性存款招商银行点金系

奥泰结构性招商银行列看涨两层区间4000.00

2025/2026/

生物存款08/0402/044000.001.76%184天结构性存款

合计42302.00

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至2025年12月31日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注销的情况

超募资金使用情况明细表（用于在建项目及新项目）

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年3月19日计划投入超募董事会审议通过日股东会审议通过日项目名称项目类型投资总额资金金额期期年产2亿人份体外诊

断试剂生产中心及研在建项目24713.6324713.632021年6月11日2021年6月28日发中心建设项目杭州奥恺生物技术有限公司年产4亿人份

新项目64000.0064000.002022年5月7日2022年5月19日体外诊断试剂生产研发中心建设项目

公司本报告期使用超募资金用于在建项目及新项目金额为8716.23万元，截至2025年12月31日，公司使用超募资金累计用于在建项目及新项目金额为

71844.21万元。

公司2025年度未发生回购公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况节余募集资金使用情况表

单位：元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账日期2021年3月19日

节余募集资金合计金额62489455.92节余资金新项新项目新项目计划董事会审股东会审节余募投项目名称节余资金金额用途目名计划投投入募集资议通过日议通过日称资总额金总额期期

新增年产2.65亿人

份体外诊断试剂的15119417.78永久补充---2024年7月-产业化升级技术改流动资金19日造项目

IVD研发中心建设

8389335.70

永久补充

---

2024年7月

项目流动资金19-日年产2亿人份体外

诊断试剂生产中心38980702.44永久补充---

2024年9月2024年10

及研发中心建设项流动资金19日月8日目

注：上表“募集资金节余金额”包含利息及理财收益（扣除手续费）。

（八）募集资金使用的其他情况公司于2025年6月30日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于＜募投项目延期＞的议案》，同意公司对“杭州奥恺生物技术有限公司年产4亿人份体外诊断试剂生产研发中心建设项目”达到预定可使用状态的时间进行调整。具体内容详见公司于2025年7月1日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《关于募投项目延期的公告》（公告编号：2025-024）。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至2025年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至2025年12月31日，公司已按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及公司《募集资金管理办法》的相关规定，及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经审核，会计师事务所认为，公司董事会编制的2025年度专项报告符合《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了公司2025年度募集资金的存放和实际使用情况。

七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐人认为：公司2025年度募集资金的存放与使用符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以

及公司《募集资金管理办法》的要求；公司对募集资金进行了专户存储和使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账日期2021年3月19日

本年度投入募集资金总额10812.67

已累计投入募集资金总额127372.63变更用途的募集资金总额不适用变更用途的募集资金总额比例不适用截至期末累计项目达到项目可截至期末承诺投资项目和募投项已变更项募集资金投入金额与承预定可使本年度行性是调整后投资总截至期末承诺本年度投入截至期末累计投入进度是否达到目，含部分承诺投资诺投入金额的用状态日实现的否发生超募资金投向目性质额投入金额(1)

金额投入金额(2)（%）(4)预计效益变更（如有）总额差额(3)＝期（具体效益重大变＝

(2)-(1)(2)/(1)到月份）化承诺投资项目

新增年产2.65亿人份体外诊断试生产建2023年6否21395.0621395.0621395.06-20597.28-797.7896.277084.02是否剂的产业化升级设月技术改造项目

IVD研发中心建 研发项 2023年否8855.488855.488855.48-8408.41-447.0794.95不适用不适用否设项目目12月营销网络中心建2025年其他否4087.684087.684087.682096.443604.73-482.9588.19不适用不适用否设项目12月补充流动资金补流否5500.005500.005500.00-5410.75-89.2598.38不适用不适用不适用否承诺投资项目小

--39838.2239838.2239838.222096.4438021.17-1817.05--7084.02--计超募资金投向年产2亿人份体外诊断试剂生产生产建2023年否24713.6324713.6324713.63-22115.80-2597.8389.492361.34是否中心及研发中心设12月建设项目杭州奥恺生物技术有限公司年产生产建2025年

4亿人份体外诊否64000.0064000.0064000.008716.2349728.41-14271.5977.70不适用不适用否

设12月断试剂生产研发中心建设项目回购公

回购股份否17507.2517507.2517507.25-17507.25-100.00不适用不适用不适用否司股份

超募资金小计--106220.88106220.88106220.888716.2389351.46-16869.42--2361.34--

合计146059.10146059.10146059.1010812.67127372.63-18686.47--9445.36--

未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见上述“三、本年度募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用

募集资金结余的金额及形成原因详见上述“三、本年度募集资金的实际使用情况（七）节余募集资金使用情况”

募集资金其他使用情况详见上述“三、本年度募集资金的实际使用情况（八）募集资金使用的其他情况”

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注3：上述表格数据如有尾差，系四舍五入所造成。