埃科光电:董事、高级管理人员和核心技术人员所持公司股份及其变动管理制度

合肥埃科光电科技股份有限公司

董事、高级管理人员和核心技术人员

所持公司股份及其变动管理制度

第一章总则

第一条为加强对合肥埃科光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事、高级管理人员和核心技术人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）和《合肥埃科光电科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等相关规定，制定本制度。

第二条本制度适用于本公司董事、高级管理人员和核心技术人员所持本公司股份及其变动的管理。

第三条公司董事、高级管理人员和核心技术人员在买卖本公司股票及其衍

生品种前，应知悉有关法律法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。董事、高级管理人员和核心技术人员曾就限制股份转让作出承诺的，应当严格遵守。

第四条公司董事、高级管理人员和核心技术人员，应当遵守本制度。公司

董事、高级管理人员和核心技术人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员不得开展以本公司股票为标的证券的融资融券交易。

第二章股份变动规则

第五条公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：

（一）公司股票上市交易之日起一年内；（二）董事和高级管理人员离职后半年内；

（三）董事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；

（四）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机

关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

（五）董事和高级管理人员因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被中国

证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

（六）董事和高级管理人员因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；

（七）董事和高级管理人员因涉及与公司有关的违法违规，被上海证券交易所公开谴责未满三个月的；

（八）公司可能触及上海证券交易所业务规则规定的重大违法强制退市情形的，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：

1.公司股票终止上市并摘牌；

2.公司收到相关行政机关相应行政处罚决定或者人民法院生效司法裁判，显

示公司未触及重大违法类强制退市情形；

（九）法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所规则以及公司章程规定的其他情形。

第六条公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：

（一）公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟年度报

告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前15日起算，至公告前1日；

（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；

（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件

发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；

（四）上海证券交易所规定的其他期间。

第七条公司董事、高级管理人员应遵守《证券法》第44条规定，在按照法

律法规的有关规定合法买入或卖出公司股票后，6个月内禁止进行反向的交易，即买入6个月内不能卖出，或卖出6个月内不能买入。

第八条公司董事和高级管理人员在其就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

公司董事和高级管理人员以上一个自然年度最后一个交易日所持本公司发

行的股份总数为基数，计算其可转让股份的数量。董事和高级管理人员所持本公司股份在年内增加的，新增无限售条件的股份计入当年可转让股份的计算基数，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因公司年内进行权益分派导致董事和高级管理人员所持本公司股份增加的，可以同比例增加当年可转让数量。

公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。

公司董事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。

第九条公司董事和高级管理人员因离婚导致其所持本公司股份减少的，股

份过出方、过入方在该董事和高级管理人员就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，各自每年转让的股份不得超过各自持有的上市公司股份总数的25%，并应当持续共同遵守关于董事和高级管理人员减持的规定。

第十条公司核心技术人员减持本公司首发前股份的，应当遵守下列规定：

（一）自公司股票上市之日起12个月内和离职后6个月内不得转让本公司首发前股份；

（二）自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份不

得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%，减持比例可以累积使用；

（三）法律法规及相关规则对核心技术人员股份转让的其他规定。

第三章股份变动的申报管理

第十一条公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员和核心技术人

员的身份及所持本公司股份的数据，统一为董事、高级管理人员和核心技术人员办理个人信息的网上申报，并每季度检查董事、高级管理人员和核心技术人员买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当及时向中国证监会、上海证券交易所报告。

第十二条公司董事、高级管理人员和核心技术人员应保证本人申报数据的

及时、真实、准确、完整，同意由上海证券交易所及时公布其买卖本公司股票及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。

第十三条公司董事、高级管理人员和核心技术人员及其近亲属在买卖本公

司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时通知拟进行买卖的董事、高级管理人员和核心技术人员，并提示相关风险。

第十四条公司董事、高级管理人员和核心技术人员应在下列时点或期间内

委托公司向上海证券交易所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账户、离任

职时间等其个人信息:

（一）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管

理人员在董事会通过其任职事项、被确定为核心技术人员后2个交易日内；

（二）现任董事、高级管理人员和核心技术人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；

（三）现任董事、高级管理人员和核心技术人员在离任后2个交易日内；

（四）上海证券交易所要求的其他时间。

第四章股份变动的信息披露管理

第十五条公司董事和高级管理人员计划通过上海证券交易所集中竞价交易

或者大宗交易方式转让股份的，应当在首次卖出前15个交易日向上海证券交易所报告并披露减持计划。

公司董事和高级管理人员减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股份的

数量、来源；减持时间区间、方式、价格区间、减持原因等信息，且每次披露的减持时间区间不得超过3个月；不存在本制度第五条规定情形的说明。

第十六条在规定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的，董事和高级管理人员应当同步披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。减持计划实施完毕的，公司董事和高级管理人员应当在2个交易日内向上海证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的2个交易日内向上海证券交易所报告，并予公告。

第十七条公司董事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过上海证

券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事和高级管理人员应当在收到相关执行通知后2个交易日内披露，不适用本制度第十五条的规定。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、方式、时间区间等。

公司董事和高级管理人员因离婚、法人或者非法人组织终止、公司分立等拟

分配股份的，应当及时披露相关情况。法律、行政法规、中国证监会另有规定的除外。

第十八条公司董事、高级管理人员和核心技术人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向公司报告并由公司在上海证券交易所网站进行公告。公告内容包括：

（一）本次变动前持股数量；

（二）本次股份变动的日期、数量、价格；

（三）本次变动后的持股数量；

（四）上海证券交易所要求披露的其他事项。

公司的董事、高级管理人员、核心技术人员以及董事会拒不确认披露信息的，上海证券交易所将通过其网站公开以上相关信息。

第十九条公司董事、高级管理人员和核心技术人员持有本公司股份及其变

动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。