惠泰医疗:中信证券股份有限公司关于深圳惠泰医疗器械股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中信证券股份有限公司

关于深圳惠泰医疗器械股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为深圳惠

泰医疗器械股份有限公司（以下简称“惠泰医疗”或“公司”）首次公开发行股

票并在科创板上市及后续持续督导保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，就惠泰医疗2024年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，发表意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间根据中国证券监督管理委员会2020年12月7日出具的《关于同意深圳惠泰医疗器械股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3359号），惠泰医疗向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1667 万股（每股面值人民币1元），并于2021年1月7日在上海证券交易所科创板上市（以下简称“本次发行”）。本次发行的发行价格为74.46元/股，募集资金总额1241248200.00元，扣除公司不含增值税保荐及承销费以及其他发行费用后募集资金净额为1150717825.25元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 1 月 4 日出具信会师报字[2021]第 ZA10001 号《验资报告》，验证募集资金已全部到位。公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了相关监管协议。

（二）募集资金使用情况及本期末余额情况

截至2024年12月31日，公司累计使用募集资金人民币1055352821.42

1元，募集资金余额为人民币153789382.03元。明细如下：

单位：人民币元项目金额

募集资金总额1241248200.00

减：支付发行有关费用90530374.75

募集资金净额1150717825.25

减：募投项目使用募集资金金额（包括置换先期投入金额）1055352821.42

其中：血管介入类医疗器械产业化升级项目333254051.37

血管介入类医疗器械研发项目118273172.67

新型电生理消融标测系统研发项目81376380.43

外周血管介入项目24992100.13

智能制造基地及检测中心项目40364924.13

补充流动资金134432337.69

区域总部中心项目322659855.00

减：结项补充流动资金14599013.58

加：累计利息收入和投资收益扣除手续费净额73023391.78

减：用暂时闲置募集资金购买委托理财账户余额-

募集资金专户账户期末余额153789382.03

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度

为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《深圳惠泰医疗器械股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用及监督等方面均做出了具体明确的规定。

根据有关法律法规的规定，公司、实施募投项目的子公司湖南埃普特医疗器械有限公司、湖南惠泰医疗器械有限公司、上海宏桐实业有限公司与保荐机构中信证券股份有限公司及专户存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》，对各方的相关责任和义务进行了详细约定。截至2024年12月31日，公司严格按照监管协议的规定存

2放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，公司募集资金专户余额情况如下：

单位：人民币元存款开户主体开户银行账号余额方式湖南埃普特医疗杭州银行股份有限

4403040160000328290活期12089531.63

器械有限公司公司深圳龙岗支行湖南埃普特医疗杭州银行股份有限

4403040160000374534活期19652611.99

器械有限公司公司深圳龙岗支行湖南埃普特医疗杭州银行股份有限

4403040160000415873活期0.15

器械有限公司公司深圳龙岗支行湖南埃普特医疗杭州银行股份有限

4403040160000374500活期42999449.22

器械有限公司公司深圳龙岗支行深圳惠泰医疗器杭州银行股份有限

4403040160000323200活期12663834.89

械股份有限公司公司深圳龙岗支行深圳惠泰医疗器杭州银行股份有限

4403040160000325429活期153561.47

械股份有限公司公司深圳龙岗支行深圳惠泰医疗器杭州银行股份有限

4403040160000374740活期3388104.26

械股份有限公司公司深圳龙岗支行湖南惠泰医疗器杭州银行股份有限

4403040160000336517活期5881305.38

械有限公司公司深圳龙岗支行招商银行股份有限上海宏桐实业有

公司上海天钥桥支121934093610702活期41468008.29限公司行交通银行股份有限上海宏桐实业有31006621801300790315

公司上海宜山路支活期15492974.75限公司4行

合计153789382.03

公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金购买结构性存款，截至2024年12月31日，结构性存款已全部到期赎回。

三、2024年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况截至2024年12月31日，公司募集资金使用情况详见本核查意见附表1《募集资金使用情况对照表》。

3（二）募投项目先期投入及置换情况

2024年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2024年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2023年12月20日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第

八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币6亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等）。使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度及有效期内，资金可以循环滚动使用，上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币6亿元（含本数）。同时董事会授权公司管理层办理闲置募集资金进行现金管理的相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。

公司于2024年12月12日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币1.70亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等）。

投资产品不得用于质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用作其他用途。使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度及有效期内，资金可以循环滚动使用，上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币1.70亿元（含本数）。同时董事会授权公司管理层办理闲置募集资金进行现金管理的相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。

截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理明细如下：

4账户名称签约银行产品名称金额起息日到期日年化收益率收益类型状态

深圳惠泰医疗器械股杭州银行股份有限公司添利宝结构保本浮动型

14300000.002024/3/142024/8/302.60%已赎回

份有限公司深圳龙岗支行性存款收益深圳惠泰医疗器械股杭州银行股份有限公司添利宝结构保本浮动型

12500000.002024/3/142024/8/302.60%已赎回

份有限公司深圳龙岗支行性存款收益深圳惠泰医疗器械股杭州银行股份有限公司添利宝结构保本浮动型

5000000.002024/4/172024/5/172.40%已赎回

份有限公司深圳龙岗支行性存款收益深圳惠泰医疗器械股杭州银行股份有限公司添利宝结构保本浮动型

5000000.002024/5/302024/6/302.40%已赎回

份有限公司深圳龙岗支行性存款收益深圳惠泰医疗器械股杭州银行股份有限公司添利宝结构保本浮动型

3000000.002024/7/152024/10/152.60%已赎回

份有限公司深圳龙岗支行性存款收益深圳惠泰医疗器械股杭州银行股份有限公司添利宝结构保本浮动型

2000000.002024/7/152024/8/152.40%已赎回

份有限公司深圳龙岗支行性存款收益深圳惠泰医疗器械股杭州银行股份有限公司添利宝结构保本浮动型

1500000.002024/8/232024/11/232.45%已赎回

份有限公司深圳龙岗支行性存款收益湖南埃普特医疗器械杭州银行股份有限公司添利宝结构保本浮动型

10000000.002024/2/52024/8/52.70%已赎回