证券代码：688621证券简称：阳光诺和公告编号：2024-009

北京阳光诺和药物研究股份有限公司

2023年年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称“公司”或“阳光诺和”）董事

会编制了2023年年度（以下简称“报告期内”）募集资金存放与实际使用情况

的专项报告如下：

一、募集资金基本情况

1、募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意北京阳光诺和药物研究股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】1629号），同意公司首次公开发行股票的注册申请，公司获准向社会公开发行人民币普通股20000000股。

每股面值为1元，每股发行价格为26.89元，本次发行募集资金总额537800000.00元。上述募集资金总额扣除发行费用70618507.55元（相关费用均为不含税金额）后，本次公司公开发行新股的募集资金净额467181492.45元，民生证券股份有限公司已于2021年6月16日将扣除相关承销保荐费（不含税）人民币

47402000.00元后的余款人民币490398000.00元汇入公司募集资金专户，大华

会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年6月17日出具了《验资报告》（大华验字[2021]000430号）。

2、募集资金报告期内使用金额及当前余额

本公司募集资金总额537800000.00元，扣减承销保荐费后实际到账金额为490398000.00元。2023年度收到募集资金利息收入及现金管理产品利息收入为

2949465.54元；2023年度已使用募集资金74495406.73元。公司累计收到募集

资金利息及现金管理产品利息收入10234021.50元；累计已使用募集资金

317312956.62元（含部分发行费用支出）。截至2023年12月31日，募集资金专户余额为183319064.88元（包括累计收到的募集资金利息收入及现金管理产品利息收入）。募集资金具体使用情况如下：

项目金额（元）

募集资金专户到账金额(1)490398000.00

截至2023年12月31日公司累计使用募集资金金额(2)317312956.62截至2023年12月31日公司尚未使用的募集资金金额

173085043.38

(3)=(1)-(2)截至2023年12月31日公司使用募集资金购买现金管理产

0.00

品金额(4)截至2023年12月31日公司使用闲置募集资金暂时补充流

0.00

动资金金额(5)截至2023年12月31日公司募集资金专户利息及现金管理

10234021.50

产品利息收入金额(6)截至2023年12月31日公司募集资金专户的资金余额

183319064.88

(7)=(3)-(4)-(5)+(6)

注1：累计使用募集资金金额含部分发行费用支出。

二、募集资金管理情况

1、募集资金管理的情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定，并按照管理制度的规定存放、使用、管理资金。

2021年6月，杭州银行股份有限公司北京中关村支行、招商银行股份有限

公司北京大运村支行、兴业银行股份有限公司北京分行昌平支行、宁波银行股份

有限公司北京分行、民生证券股份有限公司、公司及相关子公司签订募集资金专

户存储三方监管协议。监管协议范本不存在重大差异，公司严格按照该监管协议的规定存放、使用、管理募集资金。具体账户开立情况如下：

银行户名开户行名称账号对应募投建设内容北京阳光诺和杭州银行股份有1101040160001319119特殊制剂研发平台项目药物研究股份限公司北京中关药物创新研发平台项目有限公司村支行临床试验服务平台建设项目

创新药物 PK/PD 研究平台项目北京阳光诺和杭州银行股份有药物研究股份限公司北京中关1101040160001319101特殊制剂研发平台项目有限公司村支行特殊制剂研发平台项目北京阳光诺和招商银行股份有药物创新研发平台项目药物研究股份限公司北京大运110943202110302临床试验服务平台建设项目

有限公司 村支行 创新药物 PK/PD 研究平台项目特殊制剂研发平台项目北京阳光诺和兴业银行股份有药物创新研发平台项目药物研究股份限公司北京分行321360100100340407临床试验服务平台建设项目

有限公司 昌平支行 创新药物 PK/PD 研究平台项目特殊制剂研发平台项目北京阳光诺和药物创新研发平台项目宁波银行股份有药物研究股份77170122000002518临床试验服务平台建设项目限公司北京分行

有限公司 创新药物 PK/PD 研究平台项目北京阳光德美兴业银行股份有

创新药物 PK/PD 研究平台项医药科技有限限公司北京昌平321360100100340516目公司支行北京诺和德美宁波银行股份有医药科技有限限公司北京昌平77170122000002671临床试验服务平台建设项目公司支行营业部成都诺和晟泰招商银行股份有生物科技有限限公司北京大运128908996810401药物创新研发平台项目公司村支行2021年8月19日，公司召开了第一届董事会第十二次会议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体、变更实施地点的议案》，同意公司特殊制剂研发平台项目新增全资子公司北京弘生医药科技有限公司、北京诺和恒光医药科技有

限公司、成都诺和晟欣检测技术有限公司、成都诺和晟鸿生物制药有限公司及控股子公司江苏诺和必拓新药研发有限公司作为募投项目的实施主体。公司创新药物 PK/PD 研究平台项目新增控股子公司上海派思维新生物医药科技有限公司作为募投项目的实施主体。公司临床试验服务平台建设项目新增控股子公司南京先宁医药科技有限公司作为募投项目的实施主体。2021年9月以上新增实施主体在杭州银行股份有限公司北京中关村支行开立了募集资金专户，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。具体账户开立情况如下：

银行户名开户行名称账号对应募投建设内容杭州银行股份有北京弘生医药限公司北京中关1101040160001355980特殊制剂研发平台项目科技有限公司村支行江苏诺和必拓杭州银行股份有新药研发有限限公司北京中关1101040160001355956特殊制剂研发平台项目公司村支行杭州银行股份有南京先宁医药限公司北京中关1101040160001355873临床试验服务平台建设项目科技有限公司村支行北京诺和恒光杭州银行股份有医药科技有限限公司北京中关1101040160001358828特殊制剂研发平台项目公司村支行上海派思维新杭州银行股份有

创新药物 PK/PD 研究平台项生物医药科技限公司北京中关1101040160001361343目有限公司村支行成都诺和晟欣杭州银行股份有检测技术有限限公司北京中关1101040160001361319特殊制剂研发平台项目公司村支行成都诺和晟鸿杭州银行股份有生物制药有限限公司北京中关1101040160001361368特殊制剂研发平台项目公司村支行2022年8月9日分别召开第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体、变更实施地点的议案》，同意公司临床试验服务平台建设项目新增控股孙公司上海美速科用数据有限公司作为募投项目的实施主体。2022年9月公司及上海美速科用数据有限公司在宁波银行股份有限公司北京分行开立了募集资金专户，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。具体账户开立情况如下：

银行户名开户行名称账号对应募投建设内容上海美速科用宁波银行股份有

77170122000020872临床试验服务平台建设项目

数据有限公司限公司北京分行2023年8月31日公司披露《北京阳光诺和药物研究股份有限公司关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2023-074）。因募投项目“特殊制剂研发平台项目”予以结项，公司同意将已在杭州银行股份有限公司北京中关村支行开立的四个募集资金专户中的募集资金余额划转至其他的募集资金专户，上述募集资金专户不再使用。公司已办理完成上述募集资金专户的注销手续。上述募集资金专户注销后，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署的募集资金专户存储三方监管协议相应终止。具体账户注销情况如下：

银行户名开户行名称账号对应募投建设内容北京弘生医药杭州银行股份有限公

1101040160001355980特殊制剂研发平台项目

科技有限公司司北京中关村支行北京诺和恒光杭州银行股份有限公医药科技有限1101040160001358828特殊制剂研发平台项目司北京中关村支行公司成都诺和晟欣杭州银行股份有限公检测技术有限1101040160001361319特殊制剂研发平台项目司北京中关村支行公司成都诺和晟鸿杭州银行股份有限公生物制药有限1101040160001361368特殊制剂研发平台项目司北京中关村支行公司

2、募集资金专户存储情况

截至2023年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

银行户名开户行名称账号金额(元)北京阳光诺和杭州银行股份有限公

药物研究股份11010401600013191192873727.68司北京中关村支行有限公司北京阳光诺和杭州银行股份有限公

药物研究股份11010401600013191011948.64司北京中关村支行有限公司北京阳光诺和招商银行股份有限公

药物研究股份11094320211030223519839.72司北京大运村支行有限公司北京阳光诺和兴业银行股份有限公

药物研究股份32136010010034040779807991.99司北京分行昌平支行有限公司北京阳光诺和宁波银行股份有限公

药物研究股份7717012200000251868240760.52司北京分行有限公司北京阳光德美兴业银行股份有限公

医药科技有限3213601001003405163251930.7司北京昌平支行公司北京诺和德美宁波银行股份有限公

医药科技有限司北京昌平支行营业77170122000002671296145.84公司部成都诺和晟泰招商银行股份有限公

生物科技有限1289089968104014695855.03司北京大运村支行公司江苏诺和必拓杭州银行股份有限公

新药研发有限110104016000135595681032.73司北京中关村支行公司南京先宁医药杭州银行股份有限公

1101040160001355873179505.65

科技有限公司司北京中关村支行上海派思维新杭州银行股份有限公

生物医药科技110104016000136134313508.21司北京中关村支行有限公司上海美速科用宁波银行股份有限公

77170122000020872356818.17

数据有限公司司北京分行

合计183319064.88

三、本年度募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目情况本公司2023年年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

2、募投项目先期投入及置换情况

报告期内，本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2023年8月28日分别召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会

第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，使用不超过人民币2亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单及理财产品等），使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。独立董事发表了明确同意的独立意见保荐机构出具了明确的核查意见。报告期内，公司未使用闲置募集资金进行现金管理。

5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

7、节余募集资金使用情况2023年6月12日，公司召开了第二届董事会第四次会议及第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的议案》，同意公司将募投项目“特殊制剂研发平台项目”予以结项，并将节余募集资金706.25万元（其中已扣除待支付合同尾款及保证金金额1549.51万元，具体金额以资金转出当日银行结息实际具体金额为准）全部用于募投项目“药物创新研发平台项目”“临床试验服务平台建设项目”“创新药物 PK/PD研究平台项目”。

8、募集资金使用的其他情况

报告期内，本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

1、变更募集资金投资项目情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。

2023年6月12日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，

审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，具体内容详见公司于2023 年 6 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2023-052）。

2、募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题公司严格按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的有关规定进行募集资金管理和使用，并及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放和使用情况，不存在募集资金管理违规情况。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《北京阳光诺和药物研究股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》（大华核字[2024]0011005973号）。

大华会计师事务所（特殊普通合伙）认为：阳光诺和募集资金专项报告在所有重

大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了阳光诺和2023年度募集资金存放与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：阳光诺和2023年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

特此公告。

北京阳光诺和药物研究股份有限公司董事会

2024年4月26日附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：元

募集资金总额467181492.45本年度投入募集资金总额74495406.73

变更用途的募集资金总额-

已累计投入募集资金总额299901456.62

变更用途的募集资金总额比例-已变更截至期截至期末累计项目达项目可项目，末投入投入金额与承到预定本年度是否达行性是承诺投资项含部分募集资金承诺调整后投资总截至期末承诺本年度投入金截至期末累计进度诺投入金额的可使用实现的到预计否发生

目变更投资总额额投入金额(1)额投入金额(2)（%）(4)

差额(3)＝状态日效益效益重大变

（如＝

(2)-(1)期化

有）(2)/(1)特殊制剂研

否184404100.00184404100.00184404100.0031663848.58165576164.33-18827935.6789.79%2023不适用不适用否发平台项目药物创新研

否130337300.00130337300.00130337300.0018495113.9060700356.46-69636943.5446.57%2024不适用不适用否发平台项目临床试验服

务平台建设否62032400.0062032400.0062032400.0011319463.9520639323.67-41393076.3333.27%2024不适用不适用否项目创新药物

PK/PD 研究 否 107386100.00 107386100.00 107386100.00 13016980.30 52985612.16 -54400487.84 49.34% 2024 不适用 不适用 否平台项目

合计—484159900.00484159900.00484159900.0074495406.73299901456.62-184258443.3861.94%————2023年6月12日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将募投项目“药物创新研发平台项目”“临床试验服务平台建设未达到计划进度原因 项目”“创新药物 PK/PD 研究平台项目”达到预定可使用状态的日期进行延期，2023 年 6 月 13 日公司披（分具体募投项目）

露《北京阳光诺和药物研究股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2023-052）。

（1）“药物创新研发平台项目”延期的具体原因

9公司“药物创新研发平台项目”由子公司成都诺和晟泰生物科技有限公司建设，项目实施地点位于成都。

2022年，尤其是2022年下半年，项目所在地经济环境出现一定变化，募投项目的施工人员流动、材料设

备采购均受到一定程度的影响，使得装修工程及设备运输调试工作的进度较原计划有所延后，后续项目验收工作也被迫推迟，导致公司“药物创新研发平台项目”延期。

（2）“临床试验服务平台建设项目”延期的具体原因

“临床试验服务平台建设项目”由子公司北京诺和德美医药技术有限公司实施，旨在扩充临床试验服务业务的团队规模，建立覆盖全国的营销网络。2022年，公司临床试验和生物分析服务因受经济环境变化的影响，各项目中受试者入组工作效率下降、项目进度减慢，相关研发人员招聘进度放缓，导致“临床试验服务平台建设项目”延期。

（3）“创新药物 PK/PD 研究平台项目”进展缓慢的具体原因

公司“创新药物 PK/PD 研究平台项目”主要由子公司北京阳光德美医药科技有限公司建设，项目实施地点位于北京。2022年，尤其是2022年下半年，项目所在地经济环境出现一定变化，募投项目的施工人员流动、材料设备采购均受到一定程度的影响，使得装修工程及设备运输调试工作的进度较原计划有所延后，后续项目验收工作也被迫推迟，导致公司“创新药物 PK/PD 研究平台项目”延期。

项目可行性发生未发生重大变化重大变化的情况说明募集资金投资项目

报告期内，本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

先期投入及置换情况用闲置募集资金报告期内不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

暂时补充流动资金情况

公司于2023年8月28日分别召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目建设实施、募集资对闲置募集资金进行金使用计划和保证募集资金安全的情况下，使用不超过人民币2亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，现金管理，投资相关产品情况购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单及理财产品等），使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和

10期限内，资金可以循环滚动使用。报告期内，公司未使用闲置募集资金进行现金管理。

用超募资金永久补充流动资金本公司不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况的情况。

或归还银行贷款情况2023年6月12日，公司召开了第二届董事会第四次会议及第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的议案》，同意公司将募投项目“特殊制剂研发平台项目”予以结项，并将节余募集资金706.25万元（其中已扣除待支付合同尾款及保证金金额1549.51万元，具体金额以资金转出当日银行结息实际具体金额为准）全部用于募投项目“药物创新研发平台项目”募集资金结余的金额及形成原因 “临床试验服务平台建设项目”“创新药物 PK/PD 研究平台项目”。

结余的主要原因：1、公司在实施募投项目“特殊制剂研发平台项目”的过程中，严格遵守募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，在不影响募集资金投资项目能够顺利实施完成的前提下，本着公司和全体股东利益最大化的目标和原则，坚持谨慎、合理、节约及有效的原则，科学审慎地使用募集资金。2、节余募集资金包含闲置募集资金现金管理收益，募集资金存放期间产生了一定的利息收入。

募集资金其他使用情况不适用

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