证券代码：688621证券简称：阳光诺和公告编号：2026-051

北京阳光诺和药物研究股份有限公司

前次募集资金使用情况专项报告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》等相关法律、法规的规定及要求，北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称“公司”或“阳光诺和”）对截至2025年12月31日止前次募集资金使用情况报告如

下：

一、前次募集资金的募集情况经中国证券监督管理委员会《关于同意北京阳光诺和药物研究股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1629号）核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商民生证券股份有限公司（业务已迁移至国联民生承销保荐）于 2021 年 6 月 9日向社会公众公开发行普通股（A股）股票 2000 万股，每股面值1元，每股发行价人民币26.89元。截至2021年6月16日止，公司共募集资金537800000.00元，扣除发行费用70618507.55元，募集资金净额

467181492.45元。

募集资金总额扣除承销保荐费人民币47402000.00元，公司实际收到募集资金人民币490398000.00元。

截止2021年6月16日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2021]000430号”验资报告验证确认。

公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金的

存储专户，截至2025年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

1银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式

杭州银行股份有限公1101040160001319119150000000.00-2025年8月注销司北京中关村支行

杭州银行股份有限公110104016000131910150000000.00-2024年10月注销司北京中关村支行

招商银行股份有限公110943202110302100000000.00-2025年8月注销司北京大运村支行

兴业银行股份有限公321360100100340407100000000.0063880092.64活期司北京分行昌平支行

宁波银行股份有限公7717012200000251890398000.0013318007.42活期司北京分行

兴业银行股份有限公321360100100340516--2025年8月注销司北京昌平支行宁波银行股份有限公

司北京昌平支行营业77170122000002671--2025年8月注销部

招商银行股份有限公128908996810401--2025年8月注销司北京大运村支行

杭州银行股份有限公1101040160001355980--2023年12月注销司北京中关村支行

杭州银行股份有限公1101040160001355956--2023年12月注销司北京中关村支行

杭州银行股份有限公1101040160001355873--2025年8月注销司北京中关村支行

杭州银行股份有限公1101040160001358828--2023年12月注销司北京中关村支行

杭州银行股份有限公1101040160001361343--2025年8月注销司北京中关村支行

杭州银行股份有限公1101040160001361319--2023年12月注销司北京中关村支行

杭州银行股份有限公1101040160001361368--2023年12月注销司北京中关村支行

宁波银行股份有限公77170122000020872--2025年8月注销司北京分行

中国民生银行股份有651904471-15799982.02活期限公司北京分行

中国民生银行股份有651906472--活期限公司北京分行

兴业银行股份有限公326660100100859561-5634461.45活期司北京分行昌平支行

合计490398000.0098632543.53

上述实际收到的募集资金人民币490398000.00元与前次发行募集资金净额

人民币467181492.45元的差异为预付的保荐及承销费用人民币1000000.00元

以及其他发行费用人民币22216507.55元。

二、前次募集资金的实际使用情况

（一）前次募集资金使用情况

详见附表《前次募集资金使用情况对照表》。

（二）前次募集资金实际投资项目变更情况

2公司于2025年5月12日召开第二届审计与风险委员会第十七次会议、第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于募集资金投资项目结项及变更募集资金用途的议案》。该议案已经2025年5月28日召开的2025年第二次临时股东会表决通过。鉴于公司募投项目“临床试验服务平台建设项目”、“创新药物 PK/PD研究平台项目”、“药物创新研发平台项目”已达到预定可使用状态，为最大程度地发挥资金使用效益，公司计划将节余募集资金13189.77万元投入新项目“多肽分子大模型平台项目”、“创新药研发项目”。

（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况

2025年11月25日，公司召开第二届董事会审计与风险委员会第二十二次会议、第二届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于转让控股孙公司股权暨募投项目转让的议案》，同意全资子公司诺和德美以200万元现金对价将其持有的美速科用70%的股权转让给北京中健培联医学研究院（普通合伙）。

美速科用为公司募投项目“临床试验服务平台建设项目”的实施主体，目前该项目已建设完毕并达到可使用状态，已予以结项。美速科用累计取得募集资金

17288713.22元（含利息9856.53元），其中4500000元为诺和德美支付给美速

科用的注册资金，剩余12778856.69元已归还至阳光诺和募集资金专户，未来将用于投入募投项目“创新药研发项目”。美速科用累计使用募集资金

4509856.53元（含利息9856.53元），暂未产生相关经济效益。

截至本报告披露之日，诺和德美已收到本次股权转让款项200万元并归还至阳光诺和募集资金专户，相关款项未来将用于投入募投项目“创新药研发项目”。

（四）闲置募集资金使用情况

公司于2021年7月26日分别召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，使用不超过人民币4.1亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单及理财产品等），使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。

3公司于2022年8月9日分别召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，使用不超过人民币2.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单及理财产品等），使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。

公司于2023年8月28日分别召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会

第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，使用不超过人民币2亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单及理财产品等），使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。独立董事发表了明确同意的独立意见保荐机构出具了明确的核查意见。2023年，公司未使用闲置募集资金进行现金管理。

公司于2024年8月29日分别召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理和自有资金进行委托理财的议案》，同意公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全以及不影响公司正常运作的情况下，拟使用不超过人民币1.5亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单及理财产品等），及拟使用额度最高不超过人民币2亿元（含本数）的部分暂时闲置自有资金进行委托理财，购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定性存款、定期存款、通知存款、大额存单、收益凭证等）。使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。

在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。2024年和2025年1-6月，公司使用闲置募集资金进行现金管理金额为30000000.00元。

公司于2025年8月28日分别召开第二届董事会第二十二次会议、第二届董

4事会审计与风险委员会第十八次会议、第二届独立董事专门会议第七次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理和自有资金进行委托理财的议案》同意公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全以及不影响公司正常运作的情况下，拟使用不超过人民币1亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单及理财产品等），及拟使用额度最高不超过人民币3亿元（含本数）的部分暂时闲置自有资金进行委托理财，购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定性存款、定期存款、通知存款、大额存单、收益凭证等）。使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。独立董事发表了明确同意的独立意见保荐机构出具了明确的核查意见。

截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金购买的理财产品累计收到银行存款利息及理财产品收益金额为1314.18万元。

报告期内，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理购买的产品具体情况如下：

实际收益金金额产品期限受托方名称产品名称起息日到期日额（万元）（天）（万元）兴业银行股份定制结构性存

有限公司北京3000902025.09.082025.12.0811.97款昌平支行宁波银行股份2024年单位结

有限公司北京构性存款3000902024.12.242025.3.2417.01昌平支行7202404876号宁波银行股份2025年单位结

有限公司北京构性存款3000902025.3.262025.6.2510.14昌平支行7202501912号

兴业银行昌平 J2631（3个月） 1000 90 2025.12.26 2026.3.26 2.75支行

兴业银行昌平 J2631（6个月） 3000 180 2025.12.26 2026.6.26 19.5支行

（五）前次募集资金使用情况与公司定期报告的对照本公司前次募集资金实际使用情况与本公司各年度定期报告和其他信息披露文件中披露的内容不存在差异。

三、募集资金投资项目产生的经济效益情况

5（一）前次募集资金投资项目实现效益情况

详见附表《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》。

（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的说明

详见附表《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》。

（三）未能实现承诺收益的说明

详见附表《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》。

四、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况公司前次募集资金不存在以资产认购股份的情况。

五、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况

截至2025年12月31日，本公司前次募集资金净额46718.15万元，实际使用募集资金36027.46万元，尚未使用募集资金10690.69万元，尚未使用募集资金占前次募集资金净额的22.88%，剩余资金将继续用于实施承诺投资项目。

六、前次募集资金使用的其他情况无。

北京阳光诺和药物研究股份有限公司董事会

2026年7月4日

6附表

前次募集资金使用情况对照表

编制单位：北京阳光诺和药物研究股份有限公司

金额单位：人民币万元

已累计使用募集资金总额：36027.46

募集资金总额：46718.15

各年度使用募集资金总额：

变更用途的募集资金总额：13189.772021年：8694.87

2022年：13845.74

2023年：7449.54

变更用途的募集资金总额比例：28.23%

2024年：3413.30

2025年：2624.02

投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到预定可实际投资金额与使用状态日期（或募集前承诺投募集后承诺投募集前承诺投募集后承诺投序号承诺投资项目实际投资项目实际投资金额实际投资金额募集后承诺投资截止日项目完工资金额资金额资金额资金额金额的差额程度）

1特殊制剂研发平台项目特殊制剂研发平台项目18440.4116733.8916733.8918440.4116733.8916733.89-2023年6月结项

2药物创新研发平台项目药物创新研发平台项目13033.739007.149007.1413033.739007.149007.14-2025年6月结项

3临床试验服务平台建设临床试验服务平台建设6203.243386.433386.436203.243386.433386.43-2025年6月结项

项目项目

4 创新药物 PK/PD 研究平创新药物 PK/PD 研究平 10738.61 6230.91 6230.91 10738.61 6230.91 6230.91 - 2025年 6月结项

台项目台项目

5创新药研发项目创新药研发项目-9467.66231.86-9467.66231.86-9235.802028年5月

6多肽分子大模型平台项多肽分子大模型平台项-5000.00437.22-5000.00437.22-4562.782027年5月

目目

合计48415.9949826.0436027.4648415.9949826.0436027.46-13798.58

7附表

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

编制单位：北京阳光诺和药物研究股份有限公司

金额单位：人民币元实际投资项目截止日投资项目最近三年实际效益截止日累计实现是否达到预计承诺效益序号项目名称累计产能利用率202320242025效益效益

1特殊制剂研发平台项目不适用不适用///不适用不适用

2药物创新研发平台项目不适用不适用///不适用不适用

3临床试验服务平台建设项目不适用不适用///不适用不适用

4 创新药物 PK/PD研究平台项目 不适用 不适用 / / / 不适用 不适用

5创新药研发项目不适用不适用///不适用不适用

6多肽分子大模型平台项目不适用不适用///不适用不适用

合计不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用

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