国联民生证券承销保荐有限公司

关于北京阳光诺和药物研究股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“国联民生承销保荐”或“保荐机构”）作为北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称“阳光诺和”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导的保荐机构，根据中国证监会《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，国联民生承销保荐对阳光诺和2025年度（以下简称“报告期内”）募集资金存放

与实际使用情况进行了审慎核查，发表如下核查意见：

一、募集资金基本情况

1、募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意北京阳光诺和药物研究股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】1629号），同意公司首次公开发行股票的注册申请，公司获准向社会公开发行人民币普通股20000000股。每股面值为1元，每股发行价格为26.89元，本次发行募集资金总额537800000.00元。上述募集资金总额扣除发行费用70618507.55元（相关费用均为不含税金额）后，本次公司公开发行新股的募集资金净额467181492.45元，民生证券股份有限公司（业务已迁移至国联民生承销保荐）已于2021年6月16日将扣除相

关承销保荐费（不含税）人民币47402000.00元后的余款人民币490398000.00

元汇入公司募集资金专户，大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年6月17日出具了《验资报告》（大华验字[2021]000430号）。

2、募集资金报告期内使用金额及当前余额

本公司募集资金总额537800000.00元，扣减承销保荐费后实际到账金额为

490398000.00元。2025年度收到募集资金利息收入及现金管理产品利息收入为

1034113.50元；2025年度已使用募集资金26240160.27元。公司累计收到募集

1资金利息及现金管理产品利息13141755.76元；累计已使用募集资金

377686068.92元（含部分发行费用支出）。截至2025年12月31日，募集资金专户余额为98632543.53元（包括累计收到的募集资金利息收入及现金管理产品利息收入）。募集资金具体使用情况如下：

项目金额（元）

募集资金专户到账金额(1)490398000.00

截至2025年12月31日公司累计使用募集资金金额(2)377686068.92截至2025年12月31日公司尚未使用的募集资金金额

312112711931.08()=()-()

截至2025年12月31日公司使用募集资金购买现金管理

440000000.00产品金额()

截至2025年12月31日公司使用闲置募集资金暂时补充0.00

流动资金金额(5)截至2025年12月31日公司募集资金专户利息及现金管

613141755.76理产品利息收入金额()

截至2025年12月31日公司募集资金专户的资金余额

798632543.53()=(3)-(4)-(5)+(6)

注1：累计使用募集资金金额含部分发行费用支出。

注2：募集资金专户的资金余额包括：子公司上海美速科用数据有限公司（以下简称“美速科用”）为公司募投项目“临床试验服务平台建设项目”的实施主体之一，公司转让美速科用股权后其使用的12778856.69元募集资金已归还至阳光诺和募集资金专户。

二、募集资金管理情况

1、募集资金管理的情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司募集资金监管规则》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定，并按照管理制度的规定存放、使用、管理资金。

2021年6月，杭州银行股份有限公司北京中关村支行、招商银行股份有限

公司北京大运村支行、兴业银行股份有限公司北京分行昌平支行、宁波银行股份

有限公司北京分行、民生证券股份有限公司、公司及相关子公司签订募集资金专

户存储三方监管协议。监管协议范本不存在重大差异，公司严格按照该监管协议的规定存放、使用、管理募集资金。具体账户开立情况如下：

2银行户名开户行名称账号对应募投建设内容

特殊制剂研发平台项目北京阳光诺和杭州银行股份有药物创新研发平台项目药物研究股份限公司北京中关1101040160001319119临床试验服务平台建设项目

有限公司 村支行 创新药物 PK/PD研究平台项目北京阳光诺和杭州银行股份有药物研究股份限公司北京中关1101040160001319101特殊制剂研发平台项目有限公司村支行特殊制剂研发平台项目北京阳光诺和招商银行股份有药物创新研发平台项目药物研究股份限公司北京大运110943202110302临床试验服务平台建设项目

有限公司 村支行 创新药物 PK/PD研究平台项目特殊制剂研发平台项目北京阳光诺和兴业银行股份有药物创新研发平台项目药物研究股份限公司北京分行321360100100340407临床试验服务平台建设项目

有限公司 昌平支行 创新药物 PK/PD研究平台项目特殊制剂研发平台项目北京阳光诺和药物创新研发平台项目宁波银行股份有药物研究股份77170122000002518临床试验服务平台建设项目限公司北京分行

有限公司 创新药物 PK/PD研究平台项目北京阳光德美兴业银行股份有

医药科技有限 限公司北京昌平 321360100100340516 创新药物 PK/PD研究平台项目公司支行北京诺和德美宁波银行股份有医药科技有限限公司北京昌平77170122000002671临床试验服务平台建设项目公司支行营业部成都诺和晟泰招商银行股份有生物科技有限限公司北京大运128908996810401药物创新研发平台项目公司村支行2021年8月19日，公司召开第一届董事会第十二次会议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体、变更实施地点的议案》，同意公司特殊制剂研发平台项目新增全资子公司北京弘生医药科技有限公司、北京诺和恒光医药科技有

限公司、成都诺和晟欣检测技术有限公司、成都诺和晟鸿生物制药有限公司及控股子公司江苏诺和必拓新药研发有限公司作为募投项目的实施主体。公司创新药物 PK/PD 研究平台项目新增控股子公司上海派思维新生物医药科技有限公司作为募投项目的实施主体。公司临床试验服务平台建设项目新增控股子公司南京先宁医药科技有限公司作为募投项目的实施主体。2021年9月以上新增实施主体在杭州银行股份有限公司北京中关村支行开立了募集资金专户，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。协议内容与上海证券交易

3所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。具体账

户开立情况如下：

银行户名开户行名称账号对应募投建设内容杭州银行股份有北京弘生医药限公司北京中关1101040160001355980特殊制剂研发平台项目科技有限公司村支行江苏诺和必拓杭州银行股份有新药研发有限限公司北京中关1101040160001355956特殊制剂研发平台项目公司村支行杭州银行股份有南京先宁医药限公司北京中关1101040160001355873临床试验服务平台建设项目科技有限公司村支行北京诺和恒光杭州银行股份有医药科技有限限公司北京中关1101040160001358828特殊制剂研发平台项目公司村支行上海派思维新杭州银行股份有

生物医药科技 限公司北京中关 1101040160001361343 创新药物 PK/PD研究平台项目有限公司村支行成都诺和晟欣杭州银行股份有检测技术有限限公司北京中关1101040160001361319特殊制剂研发平台项目公司村支行成都诺和晟鸿杭州银行股份有生物制药有限限公司北京中关1101040160001361368特殊制剂研发平台项目公司村支行2022年8月9日，公司召开第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体、变更实施地点的议案》，同意公司临床试验服务平台建设项目新增控股孙公司美速科用作为募投项目的实施主体。2022年9月公司及美速科用在宁波银行股份有限公司北京分行开立了募集资金专户，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

具体账户开立情况如下：

银行户名开户行名称账号对应募投建设内容上海美速科用宁波银行股份有77170122000020872临床试验服务平台建设项目数据有限公司限公司北京分行2023年8月31日，公司披露《北京阳光诺和药物研究股份有限公司关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2023-074）。因募投项目“特殊制剂研发平台项目”予以结项，公司同意将已在杭州银行股份有限公司北京中关村支行开立的四个募集资金专户中的募集资金余额划转至其他的募集资金专户，上

4述募集资金专户不再使用。公司已办理完成上述募集资金专户的注销手续。上述

募集资金专户注销后，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署的募集资金专户存储三方监管协议相应终止。具体账户注销情况如下：

银行户名开户行名称账号对应募投建设内容北京弘生医药科杭州银行股份有限公1101040160001355980特殊制剂研发平台技有限公司司北京中关村支行项目北京诺和恒光医杭州银行股份有限公1101040160001358828特殊制剂研发平台药科技有限公司司北京中关村支行项目成都诺和晟欣检杭州银行股份有限公1101040160001361319特殊制剂研发平台测技术有限公司司北京中关村支行项目成都诺和晟鸿生杭州银行股份有限公1101040160001361368特殊制剂研发平台物制药有限公司司北京中关村支行项目2024年10月8日，公司披露《北京阳光诺和药物研究股份有限公司关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2024-045）。因募集资金项目已经结项，公司已将在杭州银行股份有限公司北京中关村支行开立的二个募集资金专户中的募集资金余额划转至其他的募集资金专户，剩余待支付合同尾款及保证金已全部支付完毕，上述募集资金专户不再使用。为此，公司已办理完成上述募集资金专户的注销手续。上述募集资金专户注销后，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署的募集资金专户存储三方监管协议相应终止。具体账户注销情况如下：

银行户名开户行名称账号对应募投建设内容北京阳光诺和杭州银行股份有限药物研究股份公司北京中关村支1101040160001319101特殊制剂研发平台项目有限公司行江苏诺和必拓杭州银行股份有限新药研发有限公司北京中关村支1101040160001355956特殊制剂研发平台项目公司行

2025年5月12日，公司召开第二届审计与风险委员会第十七次会议、第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目结项及变更募集资金用途的议案》。该议案已经2025年5月28日召开的2025年第二次临时股东会表决通过。鉴于公司募投项目“临床试验服务平台建设项目”、“创新药物 PK/PD研究平台项目”、“药物创新研发平台项目”已达到预定可使用状态，为最大程度地发挥资金使用效益，公司计划将节余募集资金投入新项目“多肽分子大模型平台项目”、“创新药研发项目”，具体内容详见2025年5月13日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京阳光诺和药物研究股份有限公司关于募

5集资金投资项目结项及变更募集资金用途的公告》（公告编号：2025-043）。

2025年6月17日，公司召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于变更募集资金专项账户用途、新增募集资金专项账户并签订三方监管协议的议案》，同意将公司在宁波银行股份有限公司北京分行开立的募集资金专项账户，用途由“特殊制剂研发平台项目”、“临床试验服务平台建设项目”、“创新药物PK/PD研究平台项目”、“药物创新研发平台项目”变更为“多肽分子大模型平台项目”、“创新药研发项目”；同意公司在兴业银行股份有限公司北京昌平支行开

立的募集资金专项账户，用途由“特殊制剂研发平台项目”、“临床试验服务平台建设项目”、“创新药物PK/PD研究平台项目”、“药物创新研发平台项目”，变更为“多肽分子大模型平台项目”、“创新药研发项目”；同意公司全资子公司成都诺和晟泰生物科技有限公司在中国民生银行股份有限公司北京分行新设募集资金

专项账户，该专项账户仅用于“创新药研发项目”等募集资金投向项目募集资金的存储和使用；同意公司全资子公司广东诺和智肽生物科技有限公司（以下简称“诺和智肽”）在兴业银行股份有限公司北京分行新设募集资金专项账户，该专项账户仅用于“多肽分子大模型平台项目”等募集资金投向项目募集资金的存储和使用；同意公司全资子公司北京诺和德美医药技术有限公司（以下简称“诺和德美”）在中国民生银行股份有限公司北京分行新设募集资金专项账户，该专项账户仅用于“创新药研发项目”等募集资金投向项目募集资金的存储和使用。董事会授权管理层办理开立募集资金专用账户并与保荐机构、开户银行签订募集资金专项账户存储监管协议等具体事宜。

公司募集资金具体账户开立情况如下：

对应建设募投建设银行户名开户行名称银行账号内容多肽分子大模型平北京阳光诺和药物宁波银行股份有限77170122000002518台项目研究股份有限公司公司北京分行创新药研发项目多肽分子大模型平北京阳光诺和药物兴业银行股份有限321360100100340407台项目研究股份有限公司公司北京昌平支行创新药研发项目成都诺和晟泰生物中国民生银行股份651904471创新药研发项目科技有限公司有限公司北京分行广东诺和智肽生物兴业银行股份有限326660100100859561多肽分子大模型平科技有限公司公司北京分行台项目北京诺和德美医药中国民生银行股份651906472创新药研发项目

6技术有限公司有限公司北京分行2025年8月2日，公司披露《北京阳光诺和药物研究股份有限公司关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2025-062）。因募集资金项目已经结项，公司已将在宁波银行股份有限公司北京昌平支行营业部和宁波银行股份有限公司北京分行开立的募集资金专户中的募集资金余额划转至其他的募集资金专户，上述募集资金专户不再使用。为此，公司已办理完成上述募集资金专户的注销手续。上述募集资金专户注销后，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署的募集资金专户存储三方监管协议相应终止。具体账户注销情况如下：

银行户名开户行名称账号对应募投建设内容北京诺和德美宁波银行股份有限临床试验服务平台建设医药技术有限公司北京昌平支行77170122000002671项目公司营业部上海美速科用宁波银行股份有限77170122000020872临床试验服务平台建设数据有限公司公司北京分行项目2025年8月9日，公司披露《北京阳光诺和药物研究股份有限公司关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2025-064）。因募集资金项目已经结项，公司已将在杭州银行股份有限公司北京中关村支行开立的募集资金专户中的募集资金余额划转至其他的募集资金专户，上述募集资金专户不再使用。为此，公司已办理完成上述募集资金专户的注销手续。上述募集资金专户注销后，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署的募集资金专户存储三方监管协议相应终止。具体账户注销情况如下：

银行户名开户行名称账号对应募投建设内容特殊制剂研发平台项目药物北京阳光诺和杭州银行股份

1101040160001319119创新研发平台项目临床试验药物研究股份有限公司北京

服务平台建设项目创新药物有限公司中关村支行

PK/PD研究平台项目杭州银行股份南京先宁医药有限公司北京1101040160001355873临床试验服务平台建设项目科技有限公司中关村支行2025年8月15日，公司披露《北京阳光诺和药物研究股份有限公司关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2025-065）。因募集资金项目已经结项，公司已将在招商银行股份有限公司北京大运村支行、兴业银行股份有限公司北京昌平支行开立的募集资金专户中的募集资金余额划转至其他的募集资金

7专户，上述募集资金专户不再使用。为此，公司已办理完成上述募集资金专户的注销手续。上述募集资金专户注销后，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署的募集资金专户存储三方监管协议相应终止。具体账户注销情况如下：

银行户名开户行名称账号对应募投建设内容特殊制剂研发平台项目药物北京阳光诺和招商银行股份药物研究股份有限公司北京110943202110302创新研发平台项目临床试验服务平台建设项目创新药物有限公司大运村支行

PK/PD研究平台项目北京阳光德美兴业银行股份

创新药物 PK/PD研究平台医药科技有限有限公司北京321360100100340516项目公司昌平支行成都诺和晟泰招商银行股份生物科技有限有限公司北京128908996810401药物创新研发平台项目公司大运村支行2025年8月20日，公司披露《北京阳光诺和药物研究股份有限公司关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2025-066）。因募集资金项目已经结项，公司已将在杭州银行股份有限公司北京中关村支行开立的募集资金专户中的募集资金余额划转至其他的募集资金专户，上述募集资金专户不再使用。为此，公司已办理完成上述募集资金专户的注销手续。上述募集资金专户注销后，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署的募集资金专户存储三方监管协议相应终止。具体账户注销情况如下：

银行户名开户行名称账号对应募投建设内容上海派思维新杭州银行股份有限

生物医药科技 公司北京中关村支 1101040160001361343 创新药物 PK/PD研究平台项目有限公司行

2、募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

银行户名开户行名称账号金额（元）

北京阳光诺和药物兴业银行股份有限公司32136010010034040763880092.64研究股份有限公司北京分行昌平支行

北京阳光诺和药物宁波银行股份有限公司7717012200000251813318007.42研究股份有限公司北京分行

成都诺和晟泰生物中国民生银行股份有限65190447115799982.02科技有限公司公司北京分行

北京诺和德美医药中国民生银行股份有限6519064720.00技术有限公司公司北京分行

广东诺和智肽生物兴业银行股份有限公司3266601001008595615634461.45

8科技有限公司北京分行昌平支行

合计98632543.53

三、本年度募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目情况本公司2025年年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

2、募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2025年8月28日，公司召开第二届董事会第二十二次会议、第二届董事会

审计与风险委员会第十八次会议、第二届独立董事专门会议第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理和自有资金进行委托理财的议案》，同意公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全以及不影响公司正常运作的情况下，拟使用不超过人民币1亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单及理财产品等），及拟使用额度最高不超过人民币3亿元（含本数）的部分暂时闲置自有资金进行委托理财，购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定性存款、定期存款、通知存款、大额存单、收益凭证等）。

使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。独立董事发表了明确同意的独立意见保荐机构出具了明确的核查意见。报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理金额为

40000000.00元。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行

9募集资金到账时间2021年6月16日

计划进行现金董事会审议通过计划进行现金管理的方式计划起始日期计划截止日期管理的日期金额

购买安全性高、流动性好、具

100002025年8月282026年8月272025年8月28有合法经营资格的金融机构

日日日销售的保本投资产品募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行募集资金到账时间2021年6月16日预计利尚未委托产品购买起始截止归还年化息受托银行产品名称归还方类型金额日期日期日期收益金金额率额兴业银行股份

2025.2025.2025.11.0%阳光定制结构性封闭11.

有限公司北京3000

诺和存款式09.0812.082.080或1.6%97昌平支行

2024年单位

宁波银行股份保本

阳光结构性存款30002024.2025.2025.317.有限公司北京浮动

诺和720240487612.243.24.2402.3%01昌平支行型号

2025年单位

宁波银行股份保本

阳光结构性存款30002025.2025.2025.61.0%-10.有限公司北京

诺和7202501912浮动3.266.25.2502.0%14昌平支行型号J2631 3 大额诺和 兴业银行昌平 （ 个存单10002025.2026.2026.31001.1%2.7智肽支行月）12.263.26.2605发行大额诺和 兴业银行昌平 J2631（6个存单30002025.2026.2026.630019.智肽支行月）12.266.26.2601.3%5发行

5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

107、节余募集资金使用情况

2025年5月12日，公司召开第二届审计与风险委员会第十七次会议、第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目结项及变更募集资金用途的议案》，鉴于公司募投项目“药物创新研发平台项目”、“临床试验服务平台建设项目”、“创新药物 PK/PD研究平台项目”已达到预定可使用状态，为最大程度地发挥资金使用效益，公司结项后将节余募集资金13189.77万元全部用于变更后的新募投项目：“多肽分子大模型平台项目”、“创新药研发项目”。该议案已经公司2025年第二次临时股东会审议通过。

其中“多肽分子大模型平台项目”投资总金额为5000万元，其中募集资金金额为人民币5000万元；“创新药研发项目”投资总金额为15000万元，其中募集资金金额为人民币8189.77万元，自有资金金额为人民币6810.23万元。

8、募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

1、变更募集资金投资项目情况

2025年5月12日，公司召开第二届审计与风险委员会第十七次会议、第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目结项及变更募集资金用途的议案》，同意公司将募投项目“药物创新研发平台项目”、“临床试验服务平台建设项目”、“创新药物 PK/PD 研究平台项目”予以结项，并将节余资金

13189.77万（含利息收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准）投入新项目

“多肽分子大模型平台项目”、“创新药研发项目”。该议案已经公司2025年第二次临时股东会审议通过。公司变更募投项目情况详见附表2《变更募集资金投资项目情况表》。

2、募集资金投资项目对外转让或置换情况

2025年11月25日，公司召开第二届董事会审计与风险委员会第二十二次会议、第二届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于转让控股孙公司股权暨募投项目转让的议案》，同意全资子公司诺和德美以200万元现金对价将其持有的美速科用70%的股权转让给北京中健培联医学研究院（普通合伙）。

11美速科用为公司募投项目“临床试验服务平台建设项目”的实施主体，目前

该项目已建设完毕并达到可使用状态，已予以结项。美速科用累计取得募集资金

17288713.22元（含利息9856.53元），其中4500000元为诺和德美支付给美速

科用的注册资金，剩余12778856.69元已归还至阳光诺和募集资金专户，未来将用于投入募投项目“创新药研发项目”。美速科用累计使用募集资金

4509856.53元（含利息9856.53元），暂未产生相关经济效益。

截至本报告披露之日，诺和德美已收到本次股权转让款项200万元并归还至阳光诺和募集资金专户，相关款项未来将用于投入募投项目“创新药研发项目”。

除上述情况外，报告期内，公司不存在其他募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题公司严格按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的有关规定进行募集资金管理和使用，并及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放和使用情况，不存在募集资金管理违规情况。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见政旦志远（深圳）会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《北京阳光诺和药物研究股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》（政旦志远核字第260000051号）。政旦志远（深圳）会计师事务所（特殊普通合伙）认为：阳光诺和募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了阳光诺和2025年度募集资金存放与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：阳光诺和2025年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引12第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法

规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

13附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：元

募集资金总额467181492.45本年度投入募集资金总额26240160.27

变更用途的募集资金总额131897700.00

已累计投入募集资金总额360274568.92

变更用途的募集资金总额比例28.23%已变更截至期截至期末累计项目达项目可项目，末投入投入金额与承到预定本年度是否达行性是含部分募集资金承诺调整后投资总截至期末承诺本年度投入金截至期末累计进度

承诺投资项目(1)(2)诺投入金额的可使用实现的到预计否发生变更投资总额额投入金额额投入金额

差额(3)（%）＝(2)-状态日效益效益重大变

（如(1)(4)＝

有）(2)/(1)期化特殊制剂研发

是184404100.00167338939.12167338939.120.00167338939.120.00100.002023年6不适用不适用否平台项目月药物创新研发

是130337300.0090071386.9090071386.9012512967.0190071387.690.79100.002025年不适用不适用否平台项目6月临床试验服务

是62032400.0033864345.1133864345.114131095.6133864345.110.00100.002025年平台建设项目6不适用不适用否月创新药物

PK/PD研究平 是 107386100.00 62309123.82 62309123.82 2905324.47 62309123.82 0.00 100.00 2025年6 不适用 不适用 否月台项目创新药研发项

否-81897700.0094676556.692318593.182318593.18-92357963.512.452028年5不适用不适用否目月多肽分子大模

否-50000000.0050000000.004372180.004372180.00-45627820.008.742027年5不适用不适用否型平台项目月

合计-484159900.00485481494.95498260351.6426240160.27360274568.92-137985782.7272.31----未达到计划进度原因报告期内不适用（分具体募投项目）项目可行性发生报告期内未发生重大变化重大变化的情况说明

14募集资金投资项目

报告期内不存在募投项目先期投入及置换情况。

先期投入及置换情况用闲置募集资金报告期内不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

暂时补充流动资金情况

2025年8月28日，公司召开第二届董事会第二十二次会议、第二届董事会审计与风险委员会第十八次会议、第二届独立董事专门会议第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理和自有资金进行委托理财的议案》，同意公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全以及不影响公司正常运作的情况下，拟使用不超过人民币1亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本投资产对闲置募集资金进行品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单及理财产品等），及拟使用额度最高不超过人民币现金管理，投资相关产品情况3亿元（含本数）的部分暂时闲置自有资金进行委托理财，购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定性存款、定期存款、通知存款、大额存单、收益凭证等）。使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。独立董事发表了明确同意的独立意见保荐机构出具了明确的核查意见。报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理金额为40000000.00元。

用超募资金永久补充流动资金本公司不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况的情况。

或归还银行贷款情况

2025年5月12日，公司召开第二届董事会第十九次会议、第二届审计与风险委员会第十七次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目结项及变更募集资金用途的议案》，同意公司将募投项目“药物创新研发平台项目”、“临床试验服务平台建设项目”、“创新药物 PK/PD研究平台项目”予以结项，并将节余资金13189.77万（含利息收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准）投入新项目“多肽分子大模型平台项目”、“创新药研发项目”。

募集资金结余的金额及形成原因

结余的主要原因：1、公司在实施募投项目建设的过程中，严格遵守募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，本着公司和全体股东利益最大化的目标和原则，坚持谨慎、合理、节约及有效的原则，科学审慎地使用募集资金。2、为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募投项目建设和募集资金安全的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，获得了一定的现金管理收益。同时，募集资金存放期间产生了一定的利息收益。

募集资金其他使用情况不适用

15附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：元本年是否变更后的项投资进度项目达到预变更后变更后项目拟投截至期末计划累计本年度实际投实际累计投入度实达到目可行性是

对应的原项目（%）定可使用状

的项目入募集资金总额投资金额(1)入金额金额(2)(3)=(2)/(1)现的预计否发生重大态日期效益效益变化创新药药物创新研发平

研发项81897700.0094676556.692318593.182318593.182.452028年5不适用不适用否

台项目、临床试月目验服务平台建设多肽分

项目、创新药物

子大模 PK/PD研究平台 50000000.00 50000000.00 4372180.00 4372180.00 8.74 2027年 5 不适用 不适用 否型平台月项目项目

合计-131897700.00144676556.696690773.186690773.18-----

鉴于公司募投项目“临床试验服务平台建设项目”、“创新药物 PK/PD研究平台项目”、“药物创新研发平台项目”已达到预定可使用状态，为最大程度地发挥资金使用效益，公司将上述项目结项并将节余募集资金投入新项目“多肽分子大模型平台项目”、“创新药研发项目”。上述事项已经第二届审计与风险委员会第十七次会议、第二届董事会第十九次会议及

2025年第二次临时股东会审议通过。具体内容详见公司于 2025 年 5月 13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露

的《北京阳光诺和药物研究股份有限公司关于募集资金投资项目结项及变更募集资金用途的公告》（公告编号：2025-043）。

鉴于公司全资子公司北京诺和德美医药技术有限公司（以下简称“诺和德美”）以200万元现金对价将其持有的上海美

变更原因、决策程序及信息披露情况说明速科用数据有限公司（以下简称“美速科用”）70%的股权转让给北京中健培联医学研究院（普通合伙），美速科用为公司募投项目“临床试验服务平台建设项目”的实施主体之一，目前该项目已建设完毕并达到可使用状态，已予以结项。美速科用累计取得募集资金17288713.22元（含利息9856.53元），其中4500000元为诺和德美支付给美速科用的注册资金，剩余

12778856.69元已归还至阳光诺和募集资金专户，未来将用于投入募投项目“创新药研发项目”。上述事项已经第二届董事

会审计与风险委员会第二十二次会议、第二届董事会第二十七次会议及2025年第五次临时股东会审议通过。具体内容详见公司于 2025年 11月 26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京阳光诺和药物研究股份有限公司关于转让控股孙公司股权暨募投项目转让的公告》（公告编号：2025-104）。

未达到计划进度的情况和原因不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用16（本页无正文，为《国联民生证券承销保荐有限公司关于北京阳光诺和药物研究股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

于洋于春宇国联民生证券承销保荐有限公司年月日

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