四川华丰科技股份有限公司

董事会审计委员会2025年度履职情况报告

2025年，四川华丰科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委

员会坚持合规运作，依据《公司法》《证券法》及上交所相关业务规则，严格落实《公司章程》及《董事会审计委员会工作细则》，切实履行监督职责。报告期内，审计委员会围绕财务报告审阅、内部审计督导及外部审计协调等核心工作，勤勉尽责，保障了公司运作的规范性与财务信息的公允性。现就年度履职情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，各委员会对董事会负责。其中，审计委员会由3名成员组成，包含独立董事2名，召集人由具有专业会计资格的独立董事赖黎先生担任，成员构成及任职资格符合相关法律法规及《董事会审计委员会工作细则》的规定。

二、审计委员会会议召开情况

2025年度，董事会审计委员会共计召开会议7次。全体委员勤勉履职，均

亲自出席全部会议。具体召开情况如下：

召开日期会议届次议案名称

第二届董事会

2025/1/23审计委员会第1.关于拟购买土地使用权暨关联交易的议案

六次会议

1.关于公司2024年年度报告及其摘要的议案

2.关于2024年度财务决算报告的议案

3.关于2025年度财务预算报告的议案

4.关于会计政策变更的议案

5.关于公司董事会审计委员会2024年度履职情况报告的议案

第二届董事会

6.关于对会计师事务所履职情况评估报告的议案

2025/4/25审计委员会第

7.关于公司董事会审计委员会对会计师事务所2024年度履行

七次会议监督职责情况报告的议案

8.关于2024年度内部控制评价报告的议案

9.关于公司2025年第一季度报告的议案

10.关于公司2024年度募集资金存放与实际使用情况专项报

告的议案

111.关于2024年度利润分配预案的议案

12.关于预计2025年度日常关联交易的议案

13.关于预计2025年度为控股子公司提供担保额度的议案

14.关于同意报出公司审计报告的议案

第二届董事会

1.关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补

2025/6/19审计委员会第

充流动资金及部分募集资金投资项目延期的议案八次会议

第二届董事会

2025/7/21审计委员会第1.关于公司前次募集资金使用情况报告的议案

九次会议

第二届董事会1.关于2025年半年度报告及其摘要的议案

2025/8/25审计委员会第2.关于审议公司2025年半年度募集资金存放与实际使用情况

十次会议的专项报告的议案

第二届董事会

2025/10/24审计委员会第1.关于2025年第三季度报告的议案

十一次会议

1.关于变更2025年度审计机构的议案

第二届董事会

2.关于制定《会计师事务所选聘制度》的议案

2025/12/11审计委员会第

3.关于预计2026年度与四川长虹集团财务有限公司日常关联

十二次会议交易的议案

三、审计委员会2025年度主要工作内容情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

报告期内，董事会审计委员会对公司2024年度审计机构北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性和专业性进行了评估，在审计期间就审计计划、重点关注事项、审计工作完成情况等进行充分沟通，认为北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务中，能够勤勉尽职、公允合理地发表独立审计意见，出具的各项报告客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。

报告期内，公司根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关规定，综合考虑公司业务发展及未来审计工作的需要，经审慎评估及友好沟通，公司变更会计师事务所，聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）担任公司2025年度财务审计机构及内部控制审计机构。

在聘任阶段，董事会审计委员会对其专业资质、胜任能力及独立性进行了审

2慎评估，认为信永中和具备承担上市公司审计服务的专业能力，能够满足公司年

度审计工作需求，本次变更会计师事务所的理由合理、恰当。在年报审计过程中，审计委员会与审计项目组保持密切沟通，围绕审计范围、审计计划、关键审计事项等核心内容进行充分讨论，确保审计工作独立、客观、规范开展。审计委员会认为，信永中和在执业过程中勤勉尽责，公允地反映了公司财务状况与经营成果，切实履行了外部审计机构的职责。

（二）指导内部审计工作

报告期内，审计委员会持续加强对公司内部审计工作的指导与监督。通过对内部审计制度的完整性、合理性及执行有效性进行评估，推动内审体系不断完善。

认真审阅内部审计计划及工作报告，督导内审机构严格按照既定计划开展审计工作，确保各项业务合法合规、财务管理规范有序。审计委员会结合公司实际提出优化建议，促进内审工作提质增效。报告期内，内部审计运行良好，未发现重大风险或问题。

（三）审阅公司财务报告并对其发表意见

报告期内，审计委员会持续跟进公司财务报告编制工作，逐期审阅年度及季度财务报告，就关键会计处理、报表编制等事项与外部审计机构及财务部门保持沟通。经审阅，审计委员会认为公司财务核算及报告体系运行有效，财务报告编制符合《企业会计准则》相关要求，所载信息真实、准确、完整地反映了公司报告期内的经营成果与财务状况。披露内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，确保了财务信息的公允性与透明度。

（四）评估内部控制的有效性

公司严格遵循《公司法》《证券法》及科创板相关监管要求，持续完善治理体系。报告期内，落实监事会改革，优化董事会结构，新增职工代表董事；系统修订《公司章程》及股东会议事规则、关联交易管理等27项核心制度，构建了较为健全的治理架构。董事会审计委员会加强对内控制度的监督指导，推动内控自我评价工作规范开展，确保各项制度有效落地。公司规范运作股东会、董事会及管理层，切实保障公司和股东的合法权益。报告期内，未发现内控体系建设或执行方面存在重大缺陷。

（五）协调管理层、内部审计部门与外部审计机构的沟通与配合

3报告期内，董事会审计委员会充分发挥沟通协调作用，积极搭建管理层、内

部审计及财务部门与外部审计机构之间的高效沟通平台。在年报审计及日常工作中，审计委员会督促相关部门就财务会计规范、内控体系建设等事项主动征询外部审计意见，推动审计机构与公司团队在审计范围、时间安排、问题反馈等方面形成顺畅配合，有效提升了审计效率与工作质量，促进了公司财务及内控管理的规范化运行。

四、总体评价

2025年度，董事会审计委员会严格遵循相关法律法规及监管要求，勤勉尽

责履行各项职责。围绕财务信息质量、内控体系建设、内外部审计监督、关联交易、募集资金使用等重点领域，认真审议相关事项，有效发挥审查与把关作用，持续督导外部审计机构规范执业，指导内部审计工作有序开展，为公司董事会科学决策和规范治理提供了有力支撑。

2026年，审计委员会将继续恪守审慎、客观、公正的原则，进一步强化对

重大事项的事前审核，持续跟踪公司财务信息质量与内部控制运行情况，深化内外部审计沟通协作，为董事会高效决策提供更加专业的支持，切实维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。

特此报告。

四川华丰科技股份有限公司董事会

审计委员会委员：赖黎、李锋、杨艳辉

2026年4月13日

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