证券代码：688633证券简称：星球石墨公告编号：2026-031

南通星球石墨股份有限公司

2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况

的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，现将南通星球石墨股份有限公司（以下简称“公司”）2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况汇报如下：

一、募集资金基本情况

1、首次公开发行股票募集资金经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南通星球石墨股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕494号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）1818.3334 万股，发行价为每股人民币 33.62 元。

首次公开发行股票募集资金基本情况表

单位：元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股票募集资金到账时间2021年3月19日本次报告期2026年1月1日至2026年6月30日项目金额

一、募集资金总额611323689.08

其中：超募资金金额179927642.42

减：直接支付发行费用60202946.66

二、募集资金净额551120742.42

减：

以前年度已使用金额211791834.12

本年度使用金额1467455.46暂时补流金额

现金管理金额85000000.00

银行手续费支出及汇兑损益4854.14

其他[注1]270117318.40

加：

募集资金利息收入及现金管理收益40918294.66其他

三、报告期期末募集资金余额23657574.96

[注1]：系超募资金永久补充流动资金179927642.42元及节余募集资金永久补充流

动资金90189675.98元。

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南通星球石墨股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1229号）同意，公司于2023年7月31日在上海证券交易所向不特定对象发行面值总额为人民

币620000000.00元的可转换公司债券。

向不特定对象发行可转换公司债券募集资金基本情况表

单位：元币种：人民币

2023年向不特定对象发行可转换公司债

发行名称券募集资金到账时间2023年8月4日本次报告期2026年1月1日至2026年6月30日项目金额

一、募集资金总额620000000.00

其中：超募资金金额

减：直接支付发行费用7000943.40

二、募集资金净额612999056.60

减：

以前年度已使用金额105492619.60

本年度使用金额3425710.00暂时补流金额现金管理金额

银行手续费支出及汇兑损益242.80其他

加：

募集资金利息收入及现金管理收益36713668.12

其他[注2]672169.84三、报告期期末募集资金余额541466322.16

[注2]系发行费用中使用自有资金支付而未置换的金额。

二、募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《南通星球石墨股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》），对募集资金的存储、使用、管理及监督等方面做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。

1、首次公开发行股票募集资金

公司及保荐机构华泰联合证券有限责任公司于2021年3月16日分别与兴业银行股份有限公司南通分行、中国建设银行股份有限公司如皋支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司均严格按照上述相关协议的规定，存放、管理和使用募集资金。

首次公开发行股票募集资金存储情况表

单位：元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股票募集资金到账时间2021年3月19日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态南通星球石墨股中国建设银行股份有32050164723

23657574.96使用中

份有限公司限公司如皋支行600005589

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

公司及保荐机构华泰联合证券有限责任公司于2023年8月18日与兴业银行股

份有限公司南通分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。后因变更募投项目，于2025年10月24日与兴业银行股份有限公司南通分行签署了新的《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司均严格按照上述相关协议的规定，存放、管理和使用募集资金。

向不特定对象发行可转换公司债券募集资金存储情况表

单位：元币种：人民币

2023年向不特定对象发行可转

发行名称换公司债券募集资金到账时间2023年8月4日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态南通星球石墨股份兴业银行股份有限408880100100

539876576.52使用中

有限公司公司南通城东支行056900南通星球石墨股份兴业银行股份有限408880100100

748814.99使用中

有限公司公司南通城东支行075827内蒙古星球新材料兴业银行股份有限408880100100

840930.65使用中

科技有限公司公司南通城东支行060668

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

1、报告期内募投项目的资金使用情况详见：

附表1：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表。

附表2：向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表。

2、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

（1）研发中心项目不直接产生独立经济效益，主要通过提升公司研发实力、增强核心竞争力，为公司带来间接效益。

（2）补充流动资金无法单独核算效益，主要用于缓解公司资金压力、降低

财务风险，保障公司正常运营。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1、首次公开发行股票募集资金

首次公开发行股票募集资金现金管理审核情况表单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股票募集资金到账时间2021年3月19日计划进行现金管计划进行现金管董事会审议通过日计划起始日期计划截止日期理的金额理的方式期

购买安全性高、

11000.00流动性好的投资2025年12月29日2026年12月28日2025年12月29日

产品首次公开发行股票募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股票募集资金到账时间2021年3月19日尚未预计年产品产品购买起始日截止日归还日利息委托方受托方归还化收益名称类型金额期期期金额金额率南通星华泰证券

2025年2026年2026年

球石墨如皋福寿收益固定1506.28

12月303月313月31-1.68%

股份有路证券营凭证收益0.00日日日限公司业部南通星华泰证券

2025年2026年2026年

球石墨如皋福寿收益固定20017.1

12月306月306月30-1.72%

股份有路证券营凭证收益0.005日日日限公司业部南通星华泰证券

2026年2026年2026年

球石墨如皋福寿收益固定150

4月85月115月11-1.53%2.07

股份有路证券营凭证收益0.00日日日限公司业部南通星华泰证券

2026年2026年2026年

球石墨如皋福寿收益固定150

5月198月188月18-1.51%5.65

股份有路证券营凭证收益0.00日日日限公司业部南通星华泰证券

2025年2026年

球石墨如皋福寿收益固定350350

12月309月29-1.75%-

股份有路证券营凭证收益0.000.00日日限公司业部南通星华泰证券

2025年2026年

球石墨如皋福寿收益固定350350

12月3012月28-1.80%-

股份有路证券营凭证收益0.000.00日日限公司业部

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金向不特定对象发行可转换公司债券募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账时间2023年8月4日计划进行现计划进行现金管金管理的方计划起始日期计划截止日期董事会审议通过日期理的金额式购买安全性

50000.00高、流动性好2025年7月10日2026年7月9日2025年7月10日

的投资产品购买安全性

2027年4月21

55000.00高、流动性好2026年4月22日2026年4月22日

日的投资产品向不特定对象发行可转换公司债券募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账时间2023年8月4日尚未预计年产品产品购买起始日截止日归还日利息委托方受托方归还化收益名称类型金额期期期金额金额率南通星兴业银行结构保本2026年2026年2026年球石墨股份有限50022.3

性存浮动1月43月313月31-1.90%

股份有公司南通0.008款收益日日日限公司城东支行南通星兴业银行结构保本4502026年2026年2026年球石墨股份有限414.性存浮动00.01月46月306月30-1.90%股份有公司南通62款收益0日日日限公司城东支行南通星兴业银行结构保本2026年2026年2026年球石墨股份有限50023.4

性存浮动4月16月306月30-1.90%

股份有公司南通0.002款收益日日日限公司城东支行

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在以超募资金永久补充流动资金及归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股

份并注销的情况报告期内，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在使用节余募集资金的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）募投项目发生变更的情况

报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。

（二）募投项目已对外转让或置换的情况

报告期内，公司不存在募投项目已对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》

等有关规定，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放、管理与实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情形。

特此公告。

南通星球石墨股份有限公司董事会

2026年8月29日附表1：

首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

单位:万元发行名称2021年首次公开发行股票募集资金到账日期2021年3月19日

本年度投入募集资金总额146.75

已累计投入募集资金总额39318.68变更用途的募集资金总额不适用变更用途的募集资金总额比不适用例项目达截至期末累截至期到预定项目可已变更项计投入金额末投入承诺投募集资金截至期末本年度截至期末可使用本年度是否达行性是资项目募投目，含部调整后投与承诺投入进度和超募项目承诺投资承诺投入投入金累计投入状态日实现的到预计否发生

资金投性质分变更资总额金额的差额（%）向总额金额(1)额金额(2)期（具效益效益重大变（如有）(3)＝(2)-(4)＝体到月化

(1)(2)/(1)

份）石墨设生产2025年15947备扩产27010.0027010.0027010.000.0020749.06-6260.9476.82是已结项

建设2月.08项目研发中研发2027年

10109.3110109.3110109.31146.75576.86-9532.455.71不适用不适用否

心项目项目12月超募资

补流17992.7617992.7617992.76-17992.76---不适用不适用-金

合计55112.0755112.0755112.07146.7539318.68-15793.39----

研发中心项目：前期受土地相关事宜影响，项目整体推进节奏有所放缓。公司已完成项目重新论证，于2026年7月31日召开董事会审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，将达到预定未达到计划进度原因（分具体募投项目）可使用状态日期调整至2027年12月。目前项目处于正常建设阶段，主体工程施工有序开展，各项建设保障条件完备。具体内容详见公司于2026年8月4日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2026-030）。

项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见本报告三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因无募集资金其他使用情况无

注：石墨设备扩产项目本年度实现效益系该项目对外销售实现的营业收入，根据该项目厂房建筑面积占公司生产相关厂房建筑面积的比例测算。附表2：

向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

单位:万元发行名称2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账日期2023年8月4日

本年度投入募集资金总额342.57

已累计投入募集资金总额10891.84

变更用途的募集资金总额19500.00变更用途的募集资金总额比

31.81%

例截至期末累截至期项目达项目可已变更项计投入金额末投入承诺投募集资金截至期末本年度截至期末到预定本年度是否达行性是资项目募投目，含部调整后投与承诺投入进度和超募项目承诺投资承诺投入投入金累计投入可使用实现的到预计否发生

资金投性质分变更资总额金额的差额（%）

向总额金额(1)额金额(2)状态日效益效益重大变（如有）(3)＝(2)-(4)＝

期（具化

(1)(2)/(1)体到月

份）高性能石墨列管式换生产2028年热器及32500.0032500.0032500.0043.561216.80-31283.203.74不适用不适用否建设7月石墨管道产业化项目锂电池负极材碳化硅与料用石碳基复合生产2028年墨匣钵防腐设备19500.0019500.0019500.00299.01375.13-19124.871.92不适用不适用否建设7月及箱体及系统生智能制产项目造项目补充流

补流9299.919299.919299.910.009299.91---不适用不适用-动资金

合计61299.9161299.9161299.91342.5710891.84-50408.07----

高性能石墨列管式换热器及石墨管道产业化项目：基于下游行业投资节奏阶段性调整的客观市场环境，为审慎开展投资、优化资源配置、避免低效产能投入，公司放缓项目投资节奏。公司已完成项未达到计划进度原因（分具体募投项目）

目重新论证，于2026年7月31日召开董事会审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，将达到预定可使用状态日期调整至 2028 年 7 月。公司将结合自身经营发展情况以及市场环境推进项目建设。具体内容详见公司于 2026 年 8 月 4 日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2026-030）。

项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见本报告三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因无募集资金其他使用情况无注：2025年7月10日公司召开第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第二十次会议，2025年7月29日公司召开2025年第一次临时股东大会及“星球转债”2025年第一次债券持有人会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，同意公司将募投项目“锂电池负极材料用石墨匣钵及箱体智能制造项目”变更为“碳化硅与碳基复合防腐设备及系统生产项目”，具体内容详见刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于变更募集资金投资项目的公告》（公告编号：2025-028）。