安徽华恒生物科技股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

作为安徽华恒生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，报告期内，本人严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》《安徽华恒生物科技股份有限公司独立董事工作制度》等法律、法规的规定与要求，忠实、勤勉地履行独立董事的职责，积极参与公司决策，为公司治理结构的完善和规范运作起到了积极作用。现将2023年度履职情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

WANG FUCAI（王富才）先生，1965 年出生，法国国籍，1991 年于法国里昂国立应用科学学院获博士学位，1991年9月至2003年3月历任法国耐斯特/亚士兰（Neste Polyester/Ashland Polyester）公司不饱和聚酯树脂生产经理、

南欧洲生产部总监、亚士兰油漆部总监等职务，2003年4月至2006年12月任法国道达尔（TOTAL）集团 ATOFINA 中国投资公司环境安全健康质量大中华区总经理，2007 年 1 月至 2018 年 11 月，历任法国阿科玛（ARKEMA）集团双氧水事业部亚太区总经理、阿科玛氟化学事业部亚太区总裁兼河北凯徳生物材料有限

公司总裁等职务，2018 年 12 月-2020 年 4 月，任瑞士科莱恩（CLARIANT）集团大中华区总裁，2020年5月至今为全球投资公司提供咨询服务，2022年6月至今任公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性情况的说明

作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，与公司及公司主要股东之间不存在可能妨碍我进行独立客观判断的关系，未从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益。符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规的规定，能够确保保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。二、独立董事年度履职概况

（一）本年度出席董事会及股东大会的情况参加股东参加董事会情况大会情况董事是否连续本年应参亲自以通讯出席股东姓名委托出缺席两次未亲加董事会出席方式参大会的次席次数次数自参加会次数次数加次数数议

WANG FUCAI

66600否2（王富才）

作为公司的独立董事，我本着勤勉尽责的态度，通过出席董事会、股东大会，履行独立董事职责，认真审议每个议案，独立、客观、审慎地行使表决权，对董事会审议的各项议案均投了赞成票，不存在投反对票或弃权票的情形，同时对需要独立董事发表意见的重要事项均发表了明确同意的独立意见。报告期内，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大事项均履行了相关的审批程序。

（二）出席董事会专门委员会会议情况

2023年度，本人担任公司董事会战略委员会委员，提名、薪酬与考核委员会，严格按照《上市公司治理准则》等相关规定制度的要求，按时参加会议，本人亲自出席会议情况如下：

专门委员会名称报告期内召开会议次数本人出席会议次数战略委员会11

提名、薪酬与考核委员会22

本人认为2023年度公司董事会战略委员会，提名、薪酬与考核委员会的召集召开符合法定程序，相关事项的决策履行了必要的审议程序，符合相关法律法规和《公司章程》的要求。本人对各项议案均未提出异议。

（三）与中小股东的沟通交流情况及现场考察情况

报告期内，我和其他两位独立董事积极通过现场交流、线上通讯等多种形式与公司保持沟通交流，了解公司日常经营、财务管理等具体事项，关注董事会决议执行情况和重大事项的进展情况，督促公司规范运营并提出专业建议，切实维护中小股东的合法权益，并通过参加公司股东大会，听取投资者的意见和建议，与中小股东进行良好沟通交流。

（四）上市公司配合独立董事工作的情况

公司总经理、董事会秘书等高级管理人员积极与独立董事保持日常沟通，建立了重大事项及时沟通的有效联络机制，为独立董事的日常工作创造了便利条件和充分支持。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

报告期内，本人根据相关法律法规及公司内部制度，对公司日常关联交易、募集资金的使用等事项予以重点关注审核，从有利于公司持续经营和长远发展以及维护股东利益的角度出发，发表了客观、公正的独立意见。具体情况如下：

（一）关联交易情况报告期内，公司董事会审议通过了《关于签订技术许可合同暨关联交易的议案》，公司与欧合生物签署《技术许可合同》，欧合生物将其拥有的“植酸和肌醇高产菌株及其发酵纯化技术”的相关技术授权公司使用；审议通过了《关于对外投资设立合资公司暨关联交易的议案》，基于经营及战略发展的需要，公司与关联方杭州优泽生物科技有限公司共同投资设立合资公司，实施高丝族氨基酸相关产品的中试平台建设；审议通过了《关于向全资子公司增资暨关联交易的议案》，公司放弃部分对子公司秦皇岛沣瑞的优先增资权引入关联方共同对秦皇岛沣瑞增资；审议通过了《关于向参股公司增资暨关联交易的议案》，同意公司出资人民币500万元认购参股公司睿嘉康新增注册资本人民币2.0576万元。

我与其他两位独立董事进行了认真审核并发表了一致同意的独立意见。

公司关联交易事项遵循公平、合理的原则，不存在违反法律、法规及《公司章程》及相关制度规定的情形；关联董事在审议关联交易事项时进行了回避表决，董事会在召集、召开及决议的程序上符合法律、法规及《公司章程》的规定。交易价格遵循市场原则，经交易各方充分协商，价格合理，不存在损害公司和中小股东利益的行为。

（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

报告期内，我认真审阅了公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息，认为公司严格按照各项法律、法规、规章制度的要求规范运作，编制的财务会计报告及定期报告中的财务信息真实、准确、完整，其内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，真实地反映了公司本报告期的财务状况和经营成果，切实维护了公司股东的合法权益。

报告期内，我对公司内部控制情况进行了检查，认为公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等有关法律法规的规定，积极推动了公司内部控制规范体系建设，逐步建立并完善了公司内部控制制度，编制真实、准确、完整的内部控制评价报告，确保了公司持续、稳定发展，保障公司及股东的合法权益。

（三）提名董事和聘任高级管理人员情况

报告期内，公司未发生聘任新的董事或高级管理人员情况。

（四）董事、高级管理人员薪酬及股权激励计划执行情况

报告期内公司董事会审议了董事、高级管理人员2023年度薪酬方案，我和其他两位独立董事认为董事会审议关于2023年度董事、高级管理人员薪酬方案

的议案的程序合法、有效，2023年度董事、高级管理人员薪酬水平符合公司当前实际情况，有利于公司经营发展，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情况。

报告期内，董事会提名、薪酬与考核委员会审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票授予价格及授予数量的议案》《关于2021年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等的相关规定，本激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期规定的解除限售条件已经成就，本次可解除限售数量为23.20万股。本激励计划第二类限制性股票第一期归属条件已成就，本次可归属第二类限制性股票数量为36.018万股。本次第一类限制性股票解除限售及第二类限制性归属安排和审议程序符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上市规则》等法律法规、规范性文件的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。（五）现金分红及其他投资者回报情况公司第四届董事会第三次会议及2022年年度股东大会审议通过了《关于

2022年度利润分配预案的议案》，公司2022年年度权益分派已于2023年5月

31日实施完毕，本次利润分配及转增股本以方案实施前的公司总股本

108400000股为基数，每股派发现金红利0.90元（含税），以资本公积金向

全体股东每股转增0.45股。我和其他两位独立董事认为公司2022年年度利润分配预案符合公司回报投资者的规划要求，利润分配方案充分考虑到公司实际盈利情况、现金流状态及资金需求等多种因素以及投资者合理回报，不会对公司的正常经营和长期发展产生影响。

（六）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项无

四、总体评价和建议

2023年，我作为公司独立董事，根据相关法律法规及公司制度的规定，本

着客观、公正、独立的原则，诚信、勤勉地履行职责，及时关注公司的发展状况，参与公司重大事项决策，促进公司规范运行。

2024年，我将继续重点关注公司关联交易、内部控制等情况，充分发挥独

立董事的作用，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益，进一步推动公司的规范运作和持续、健康发展。

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