四方光电股份有限公司授权管理制度

四方光电股份有限公司

授权管理制度

第一章总则

第一条为进一步加强四方光电股份有限公司（以下简称“公司”）授权管理工作，确保公司规范化运作，保护公司、股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《四方光电股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称授权管理是指公司股东会对董事会的授权、董事会对董

事长的授权、董事会对总裁的授权以及公司具体经营管理过程中的必要的授权。

第三条授权管理的原则是在保证公司、股东和债权人合法权益的前提下，提高工作效率，使公司经营管理规范化、科学化、程序化。

第二章权限划分

第四条股东会是公司的最高权力机关，有权对公司重大事项作出决议。

第五条董事会是公司的经营决策机关。董事会应当建立严格的审查和决策程序，在对重大事项做出决定前应当组织有关专家、专业人员进行评审。

第六条本制度所称“交易”包括下列事项：

（一）购买或者出售资产；

（二）对外投资（购买低风险银行理财产品的除外）；

（三）转让或受让研发项目；

（四）签订许可使用协议；

（五）提供担保（含对控股子公司担保等）；

（六）租入或者租出资产；

（七）委托或者受托管理资产和业务；

（八）赠与或者受赠资产；

（九）债权、债务重组；

1四方光电股份有限公司授权管理制度

（十）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；

（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认购权等）；（十二）上海证券交易所认定的其他交易。

第七条公司发生本制度第六条所述交易（提供担保、关联交易除外）的决

策权限划分：

（一）股东会：根据法律、法规、规范性文件、《公司章程》应由股东会审批的事项经董事会审议通过后还应提交股东会审议。

（二）董事会：

1、根据法律、法规、规范性文件、《公司章程》应当披露的重大交易均应

提交董事会审议决策；

2、根据法律、法规、规范性文件、《公司章程》及公司对外担保、关联交

易等内控制度应由董事会审议决策的其他事项。

（三）董事长：除本条第（一）、（二）项需董事会或股东会审议通过以外的交易决策授权董事长审批。

（四）总裁：董事长可在其权限内将部分权限授予总裁，并可根据公司制定

的《总裁工作制度》所享有的权限进行决策。

涉及关联交易的，应按公司制定的有关关联交易的制度规定的权限和程序执行；对外提供担保有关事项的，应按公司制定的对外担保的相关制度规定的权限和程序规定执行。未尽事宜，公司可以制定相应的制度，明确决策权限和程序规定。

第八条公司年度经营计划内的资金、资产运用方案及重大合同事项，在按

规定履行有关决策审批程序后，由总裁负责组织实施。

第九条董事会审计委员会负责监督本制度的实施。

第三章责任追究

第十条公司董事、高级管理人员、职能部门和全体员工必须严格在授权范

围内从事经营管理工作，坚决杜绝越权行事。若因此给公司造成损失的，应对主要责任人提出批评、警告直至解除职务。触犯法律的，根据相关规定处理。

第十一条除公司其他管理制度规定在紧急情况下可临机处置的事项外，公

司高级管理人员、有关职能部门或人员在经营管理中遇到超越其决策权限范围的

2四方光电股份有限公司授权管理制度事项时，应及时逐级向有权限的决策机构或其工作人员报告。

第四章附则第十二条本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。本制度如与今后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按上述法律、法规、规范性文件和《公司章程》等规定执行。

第十三条本制度由公司董事会负责解释。

第十四条本制度自公司股东会审议通过之日起生效。

四方光电股份有限公司

2025年12月

3