四方光电:四方光电股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告

证券代码：688665证券简称：四方光电公告编号：2025-019

四方光电股份有限公司

关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分

第一个归属期符合归属条件的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

*本次拟归属的限制性股票数量：47.4291万股

*归属股票来源：四方光电股份有限公司（以下简称“公司”）向激励对

象定向发行公司 A股普通股股票

一、股权激励计划批准及实施情况

（一）本次股权激励计划方案及履行的程序

1、股权激励计划主要内容

（1）股权激励方式：第二类限制性股票。

（2）授予数量：公司2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）

首次授予限制性股票数量为237.6660万股（调整后），预留授予限制性股票数量为59.3450万股（调整后）。

（3）授予价格：28.39元/股（调整后），即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以 28.39 元/股的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股票。

（4）激励人数：本激励计划首次授予的激励对象总人数为167人，预留授予的激励对象总人数为42人。

（5）归属安排：

本激励计划首次授予部分限制性股票的归属安排如下表所示：归属期归属期间归属比例自首次授予部分限制性股票授予日起12个月后的首

第一个归属期个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起2430%个月内的最后一个交易日当日止自首次授予部分限制性股票授予日起24个月后的首

第二个归属期个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起3630%个月内的最后一个交易日当日止自首次授予部分限制性股票授予日起36个月后的首

第三个归属期个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起4840%个月内的最后一个交易日当日止

本激励计划预留授予部分限制性股票的归属安排如下表所示：

归属期归属期间归属比例自预留授予部分限制性股票授予日起12个月后的首

第一个归属期个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起2430%个月内的最后一个交易日当日止自预留授予部分限制性股票授予日起24个月后的首

第二个归属期个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起3630%个月内的最后一个交易日当日止自预留授予部分限制性股票授予日起36个月后的首

第三个归属期个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起4840%个月内的最后一个交易日当日止

在上述约定期间归属条件未成就的限制性股票，取消归属或递延至下期归属，由公司按本激励计划的规定作废失效。

在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。

（6）任职期限和业绩考核要求

*激励对象满足各归属期任职期限要求

激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足12个月以上的任职期限。

*满足公司层面业绩考核要求

本激励计划在2023年-2026年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。

本激励计划授予的限制性股票的公司层面的业绩考核要求如下表所示：

业绩考核目标（A）档业绩考核目标（B）档归属期

公司层面归属系数为100%公司层面归属系数为80%

首次授以2022年营业收入为基数，2023以2022年营业收入为基数，2023

第一个归属期

予的限年营业收入增长率不低于15.00%年营业收入增长率不低于12.00%制性股以2022年营业收入为基数，2024以2022年营业收入为基数，2024

第二个归属期

票年营业收入增长率不低于32.25%年营业收入增长率不低于25.44%

以2022年营业收入为基数，2025以2022年营业收入为基数，2025

第三个归属期

年营业收入增长率不低于52.09%年营业收入增长率不低于40.49%

以2022年营业收入为基数，2024以2022年营业收入为基数，2024

第一个归属期

预留授年营业收入增长率不低于32.25%年营业收入增长率不低于25.44%

予的限以2022年营业收入为基数，2025以2022年营业收入为基数，2025

第二个归属期

制性股年营业收入增长率不低于52.09%年营业收入增长率不低于40.49%

票以2022年营业收入为基数，2026以2022年营业收入为基数，2026

第三个归属期

年营业收入增长率不低于74.90%年营业收入增长率不低于57.35%

注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。

归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若各归属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标（B）档条件的，所有激励对象对应考核当年可归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。

（7）满足激励对象个人层面绩效考核要求激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评级由个人绩效考核结果决定。其中，个人绩效分为“A”“B”“C”三个等级。根据激励对象个人考核结果确定其个人层面归属系数，对应的可归属情况如下：

评价标准 A B C

个人层面归属系数100%50%0%

在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属系数×个人层面归属系数。

激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能

完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。

（二）本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

1、2023年9月25日，公司召开了第二届董事会第九次会议，会议审议了《关于<四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。因非关联董事人数不足三人，董事会决定将相关议案直接提交公司股东大会审议。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

同日，公司召开了第二届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于<四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关

于<四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

2、2023 年 9 月 26 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披

露了《四方光电股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事颜莉女士作为征集人，就公司2023年第一次临时股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

3、2023年9月26日至2023年10月5日，公司对本激励计划首次授予激

励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2023年10月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《四方光电股份有限公司监事会关于公司

2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

4、2023年10月16日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于<四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在《四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）公告

前6个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2023 年 10 月 18 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《四方光电股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

5、2023年10月25日，公司召开第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第十一次会议，会议审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

6、2024年10月15日，公司召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格和授予数量的议案》《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

7、2025年4月16日，公司召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，监事会对上述相关事项进行了核实并发表了同意的意见。

（三）限制性股票授予情况授予后本激励计划剩余授予价格（调授予数量（调批次授予日期授予人数限制性股票整后）整后）

数量（调整后）

首次授予2023年10月25日28.39元/股2376660股167人593450股

预留授予2024年10月15日28.39元/股593450股42人0

注：上述数据口径均以授予日为基准。

（四）限制性股票各期归属情况

截至本公告披露之日，本激励计划尚未进行限制性股票归属。

二、限制性股票归属条件说明

（一）董事会就股权激励计划设定的限制性股票归属条件是否成就的审议情况2025年4月16日，公司召开第二届董事会第二十三次会议审议通过《关于

2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。

根据公司2023年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：本激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为

47.4291万股，同意公司按照本激励计划的相关规定为符合条件的134名激励对象办理归属相关事宜。

（二）关于本激励计划第一个归属期符合归属条件的说明

1、根据归属时间安排，本激励计划已进入第一个归属期。

根据《激励计划（草案）》的相关规定，首次授予的限制性股票第一个归属期为“自首次授予部分限制性股票授予日起12个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起24个月内的最后一个交易日当日止”。本激励计划的首次授予日为2023年10月25日，因此首次授予的限制性股票第一个归属期为2024年10月25日至2025年10月24日。

2、符合归属条件的说明

根据公司2023年第一次临时股东大会的授权、《激励计划（草案）》和

《公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，本激励计划首次授予的限制性股票第一个归属期的归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：

归属条件达成情况

（一）公司未发生如下任一情形：

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定

意见或者无法表示意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具

公司未发生前述情形，符合归否定意见或无法表示意见的审计报告；

属条件。

3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的；

5、中国证监会认定的其他情形。

（二）激励对象未发生如下任一情形：

1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当激励对象未发生左列所述情人选；形，符合归属条件。

3、最近12个月因重大违法违规行为被中国证监会及其派出

机构行政处罚或者采取市场禁入措施；4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形。

（三）归属期任职期限要求本激励计划首次授予的167名

激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足12个月以激励对象中：有33名激励对象上的任职期限。离职，首次授予仍在职的134名激励对象符合归属任职期限要求。

（四）本激励计划第一个归属期考核年度为2023年，具体

业绩考核目标如下表所示：

根据天职国际会计师事务所

业绩考核目标（A）业绩考核目标（B）（特殊普通合伙）对公司 2023档档归属期年年度报告出具的审计报告公司层面归属系公司层面归属系数

数为100%为80%（天职业字〔2024〕18398号）：

首次公司2023年度实现营业收入以2022年营业收以2022年营业收入

授予第一

入为基数，2023年为基数，2023年营69169.84万元，较上年同期增的限个归营业收入增长率业收入增长率不低

制性属期长14.82%。公司层面归属系数为不低于15.00%于12.00%股票80%。

注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。

（五）满足激励对象个人层面绩效考核要求本激励计划首次授予的167名

激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制激励对象中：33名激励对象已度实施。激励对象个人考核评级由个人绩效考核结果决定。离职，其获授的限制性股票全其中，个人绩效分为“A”“B”“C”三个等级。根据激励对部作废失效；其余 134 名激励象个人考核结果确定其个人层面归属系数，对应的可归属情对象的绩效考核评级为 A，个人况如下：层面归属比例100%。在公司业评价标准 A B C 绩目标达成的前提下，激励对个人层面归属

100%50%0%象当年实际归属的限制性股票

系数

数量=个人当年计划归属的数

在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际归属量×公司层面归属比例×个人的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归层面归属比例。

属系数×个人层面归属系数。

（三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法

公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》

（四）监事会意见

监事会认为：本激励计划首次授予的限制性股票第一个归属期的归属条件已经成就，同意向符合归属条件的134名激励对象归属47.4291万股限制性股票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《激励计划（草案）》等相关规定。

三、本次归属的具体情况

（一）首次授予日：2023年10月25日

（二）归属数量：47.4291万股