天风证券股份有限公司

关于广东聚石化学股份有限公司

2024年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”、“保荐机构”）作为广东聚石

化学股份有限公司（以下简称“聚石化学”、“公司”）拟向特定对象发行 A 股股票

的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对聚石化学2024年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集金额及资金到位情况根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意广东聚石化学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕

3569号），公司获准向社会公开发行人民币普通股2333.3334万股，每股面值人

民币1.00元，每股发行价为人民币36.65元，合计募集资金人民币85516.67万元，扣除发行费用人民币7943.70万元（不含增值税），募集资金净额为人民币

77572.97万元。本次募集资金已于2021年1月19日全部到位，实际收到募集

资金金额为人民币79684.57万元，立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年1月19日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第 ZE10005 号）。

募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。

（二）募集资金使用及当前余额

截至2024年12月31日，公司募集资金使用情况如下表：

单位：人民币、元明细金额

募集资金总额855166691.10

减：承销保荐费用（不含税）58321001.61

1明细金额

公司实际收到募集资金金额796845689.49

减：支付的其他发行费用（含税）17290962.05

减：置换预先投入募投项目的自筹资金79487826.86

减：置换预先支付的发行费用（含税）8579612.28

减：以超募资金永久补充流动资金80000000.00

减：项目结项结余资金永久补充流动资金180644949.12

减：募投项目累计支付金额386200420.12

减：临时补充流动资金50980000.00

加：募集资金现金理财收益金额367042.51

加：募集资金利息收入净额（扣除手续费）6065385.35

募集资金专户余额94346.92

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况为规范募集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，公司依照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规，制定了《广东聚石化学股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对公司募集资金的存放、使用、变更等方面做出了具体明确的规定。

根据管理制度，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签署了《募集资金专户存储三方监管协议》及与募投实施主体、开户银行、保荐机构签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。上述募集资金监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格履行。

（二）募集资金的专户存储情况

截至2024年12月31日，公司募集资金存放情况如下：

单位：人民币、元开户银行银行账号初始存放金额存储余额备注中国光大银行股份有限公57560188000012

346601089.49-已销户

司肇庆分行677中国建设银行股份有限公44050176020900

347589600.00-已销户

司清远市分行000843

2开户银行银行账号初始存放金额存储余额备注

中国工商银行股份有限公20180237292000

52655000.00-已销户

司清远经济开发区支行52806

花旗银行（中国）有限公

176309227150000000.00-已销户

司广州分行中国光大银行股份有限公57560188000022

--已销户司肇庆分行082中国工商银行股份有限公20180237292000

--已销户司清远经济开发区支行55086

花旗银行（中国）有限公

1811057238--已销户

司广州分行中国建设银行股份有限公44050176020900三方监管

-4538.30司清远市分行001441专用账户中国工商银行股份有限公20180237292000四方监管

-1849.76司清远经济开发区支行66719专用账户中国建设银行股份有限公44050176020900四方监管

-87958.86司清远市分行001446专用账户

合计/796845689.4994346.92

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况截至2024年12月31日，公司募集资金实际使用情况详见本报告“附表1：募集资金使用情况对照表”。

（二）募集资金置换自筹资金情况

报告期内，公司不存在募投项目的先期投入及置换情况。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

2024年8月1日，公司召开第六届董事会第二十二次会议、第六届监事会第十九次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用不超过9000.00万元（含本数）闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。

截至2024年12月31日，公司闲置募集资金用于临时补充流动资金的情况如下表：

单位：人民币、元是否银行名称银行账户临时补流金额备注归还中国建设银行股份有限公44050176020900

43580000.00否/

司清远市分行001441

3是否

银行名称银行账户临时补流金额备注归还中国工商银行股份有限公20180237292000池州无卤阻燃剂

3000000.00否

司清远经济开发区支行66719扩产建设项目中国建设银行股份有限公44050176020900安庆聚苯乙烯生

4400000.00否

司清远市分行001446产建设项目

合计/50980000.00//

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

报告期内，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

（五）超募资金使用情况

报告期内，公司使用超募资金用于“池州无卤阻燃剂扩产建设项目”和“安庆聚苯乙烯生产建设项目”，详见本报告“附表1：募集资金使用情况对照表”。

（六）募集资金使用的其他情况无

四、募集资金使用的其他情况

报告期内，公司募投项目未发生变更，不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求管理募集资金，不存在违规使用募集资金的情况。公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放及使用情况，履行了相关信息披露义务，不存在违规使用募集资金的情况。

六、保荐机构的核查工作

保荐代表人对聚石化学募集资金的存放、使用及募投项目的实施情况进行了核查。核查方式主要包括：查阅募集资金专户银行流水单、募集资金使用台账、聚石化学关于募集资金情况的相关公告、中介机构相关报告，并与相关人员沟通交流等。

七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：截至2024年12月31日，聚石化学募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》及公司募集资金《管理制度》等法

律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。截至2024

4年12月31日，天风证券对聚石化学募集资金使用与存放情况无异议。

5附表1：

募集资金使用情况对照表

2024年度

编制单位：广东聚石化学股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额85516.67本年度投入募集资金总额7940.64变更用途的募集资金总额0

已累计投入募集资金总额72633.31变更用途的募集资金总额比例0截至期末项目截至期累计投入项目达可行末投入已变更项募集资金截至期末本年度截至期末金额与承到预定是否达性是调整后投进度本年度实

承诺投资项目目(含部承诺投资承诺投入投入金累计投入诺投入金可使用到预计否发

资总额（%）(4)现的效益

分变更)总额金额(1)额金额(2)额的差额状态日效益生重

＝

(3)＝(2)-期大变

(2)/(1)

(1)化改性塑料

2022年

产品产值

3月已结

33447.32年产40000吨项，节余万元，膜改性塑料扩建否34758.9621861.6021861.60-21861.60-100.00资金用注否材产品产项目于永久值补充流

5521.40

动资金万元

62022年

3月已终止，研发中心建设节余资未有业绩

否5265.50365.88365.88-365.88-100.00不适用否项目金用于承诺永久补充流动资金已并入“池州无无卤阻燃剂扩卤阻燃

是4021.71-----/不适用不适用否产建设项目剂扩产建设项目”

补充流动资金否5000.005000.005000.00-5000.00-100.00/不适用不适用否项目结项结余

资金永久补充否////18064.4918064.49//不适用/否流动资金超募资金流

向：

池州无卤阻燃

剂扩产建设项是8000.0012021.7112021.716437.0611738.80-282.9197.652025年不适用不适用否目安庆聚苯乙烯

否8000.008000.008000.001503.587602.54-397.4695.032025年不适用不适用否生产建设项目

7超募资金永久

否8000.008000.008000.00-8000.00-100.00/不适用不适用否补充流动资金

合计-73046.1755249.1955249.197940.6472633.3117384.12-----

未达到计划进度原因【分具体募投项目】不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况报告期内，公司不存在募投项目的先期投入及置换情况。

报告期末，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额为5098.00万元。详见本报告用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

“三、本年度募集资金的实际使用情况（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况不适用用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用若表格出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况为四舍五入所致。

注：根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，年产40000吨改性塑料扩建项目前三年预计分别达产60%、80%和100%，达产年度产值预计可达到64500.00万元。上述项目于2022年3月结项，2023年度是项目投产第一个完整会计年度。2023年项目产量23358.52吨，产能利用率58.40%，与预计产能利用率60%不存在重大差异。2024年项目产量34950.94吨，产能利用率87.38%，达到预计产能利用率。2023年项目产值为23827.40万元，2024年项目产值为38968.72万元，两年产值均低于预计产值，主要是产品销售单价较可行性研究报告编制时的价格下降所致。

8（本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于广东聚石化学股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

蒋伟驰周娜天风证券股份有限公司年月日

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