中信证券股份有限公司

关于江苏金迪克生物技术股份有限公司

持续督导保荐总结报告书

保荐机构编号：Z20374000 申报时间：2025 年 4 月

一、发行人基本情况公司名称江苏金迪克生物技术股份有限公司股票简称金迪克

证券代码 688670.SH

注册资本12320.00万元人民币注册地址泰州市郁金路12号办公地址泰州市郁金路12号法定代表人余军本次证券发行类型首次公开发行股票本次证券上市时间2021年8月2日本次证券上市地点上海证券交易所

二、本次发行情况概述

经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1877号文核准，并经上海证券交易所同意，公司于 2021 年 7 月 21 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票

2200.00万股，每股面值1.00元，发行价格为每股人民币55.18元。截至2021年

7月27日，公司共募集资金1213960000.00元，扣除发行费用78283870.00元，

募集资金净额1135676130.00元。截至2021年7月27日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2021]000524号”验资报告验证确认，并已全部存放于募集资金专户管理。

三、保荐工作概述持续督导期内，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管

1理办法》的相关规定，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包括：

1、督导公司有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规

占用公司资源的制度；有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；

2、督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，督导公

司严格按照有关法律法规和公司《关联交易管理制度》等制度对关联交易进行操

作和管理，执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度以及关联交易定价机制；

3、持续关注公司募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项，对部

分募投项目延期、使用闲置募集资金进行现金管理等事项发表核查意见；

4、持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况，包括行业发展前景、国

家产业政策的变化、主营业务及经营模式的变化、资本结构的合理性及经营业绩的稳定性等；

5、定期对公司进行现场检查并出具现场检查报告，以书面方式告知公司现

场检查结果及提请公司注意的事项，并对存在的问题提出整改建议；

6、密切关注并督导公司及其股东履行相关承诺；

7、认真审阅公司的信息披露文件及相关文件，并提出意见建议；

8、持续关注发行人为他人提供担保等事项；

9、定期向监管机构报告持续督导工作的相关报告。

四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

保荐机构在履行保荐职责期间，公司未发生重大事项并需要保荐机构处理的情况。

五、对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价

在持续督导期间，公司能够根据有关法律、法规及规则的要求规范运作，并

2按有关法律、法规及规则的要求，及时、准确、完整的按照要求进行信息披露；

重要事项公司能够及时通知保荐机构并与保荐机构沟通，同时应保荐机构的要求提供相关文件。

六、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况说明及评价

在持续督导期间，公司聘请的证券服务机构能够按照有关法律法规的规定出具专业意见，并能够积极配合保荐机构的协调和核查工作。

七、对上市公司信息披露审阅的结论性意见

保荐机构对公司持续督导期间的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了核查，公司已按照监管部门的相关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类公告，确保各项重大信息披露及时、准确、真实、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

八、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见

保荐人通过对发行人募集资金存放与使用情况进行核查后认为，发行人已根据相关法律法规制定了募集资金管理制度，对募集资金的管理和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定，不存在违法违规情形。

截至2024年12月31日，公司首次公开发行股票尚有部分募集资金未使用完毕，保荐机构将就募集资金使用情况继续履行持续督导的责任。

九、中国证监会及交易所要求的其他申报事项无。

（以下无正文）3（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏金迪克生物技术股份有限公司持续督导保荐总结报告书》之签章页）

保荐代表人：

周游赵岩

保荐人法定代表人：

张佑君中信证券股份有限公司年月日

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