金盘科技:浙商证券股份有限公司关于海南金盘智能科技股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查报告

浙商证券股份有限公司

关于海南金盘智能科技股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查报告

浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“保荐机构”）作为海南金

盘智能科技股份有限公司（以下简称“金盘科技”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年4月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运

作（2025年5月修订）》等规定，对金盘科技2025年度募集资金存放、管理与实

际使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）2021年 3月 IPO募集资金公司经中国证券监督管理委员会《关于同意海南金盘智能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2021]94号)同意注册，由主承销商浙商证券通过上海证券交易所系统采用余额包销方式，向社会公开发行股票并募集资金，其基本情况如下：

募集资金基本情况表

单位：万元发行名称2021年3月首次公开发行股票募集资金到账时间2021年3月4日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额42995.70

其中：超募资金金额-

减：直接支付发行费用7957.71

二、募集资金净额35037.99

减：

以前年度已使用金额（注）33838.56

本年度使用金额1142.44

银行手续费支出及汇兑损益0.10

加：

募集资金利息收入3.74

其他-

三、报告期期末募集资金余额60.63

1注：以前年度已使用金额中以前年度募投项目支出金额为32933.28万元，差额为手续费支出

金额、暂时闲置募集资金进行现金管理实现的收益、募集资金专项账户利息收入、变更资金用途为永久补充流动资金后支出金额

（二）2022年9月可转债募集资金公司经中国证券监督管理委员会《关于同意海南金盘智能科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可[2022]1686号)同意注册，由主承销商浙商证券通过上海证券交易所系统采用余额包销方式，向不特定对象发行可转换公司债券，其基本情况如下：

募集资金基本情况表

单位：万元发行名称2022年9月向不特定对象发行可转债募集资金到账时间2022年9月22日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额97670.20

其中：超募资金金额-

减：直接支付发行费用2070.41

二、募集资金净额95599.79

减：

以前年度已使用金额（注）95076.60

本年度使用金额3637.43

暂时补流金额-7311.92

现金管理金额-

银行手续费支出及汇兑损益1.03

加：

募集资金利息收入21.63

其他-暂时闲置募集资金进行现金管理实现的收

24.87

益

三、报告期期末募集资金余额4243.14

注：以前年度已使用金额中以前年度募投项目支出金额为80621.97万元，差额为暂时补充流动资金支出净额、手续费支出金额、暂时闲置募集资金进行现金管理实现的收益、募集资金专

项账户利息收入、变更资金用途为永久补充流动资金后支出金额。

（三）2025年12月可转债募集资金公司经中国证券监督管理委员会《关于同意海南金盘智能科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可[2025]2719号)同意注册，由主承销商浙商证券通过上海证券交易所系统采用余额包销方式，向不特定对象发行可转换公司债券，其基本情况如下：

2募集资金基本情况表

单位：万元发行名称2025年12月向不特定对象发行可转债募集资金到账时间2025年12月31日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额167150.00

其中：超募资金金额-

减：直接支付发行费用2172.95

二、募集资金净额164977.05

减：

以前年度已使用金额-

本年度使用金额-

暂时补流金额-

银行手续费支出及汇兑损益-

加：

募集资金利息收入-

现金管理实现的收益-

三、报告期期末募集资金余额164977.05

二、募集资金管理情况

(一)募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年4月修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《海南金盘智能科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。

1、2021年3月IPO募集资金

根据《管理办法》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，公司及其子公司武汉金盘智能科技有限公司已于2021年3月与保荐机构浙商证券股份有限公司及专户存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

2、2022年9月可转债募集资金

3根据《管理办法》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，公司及其子公司武汉金盘智能科技有限公司、桂林君泰福电气有限公司已于

2022年9月与保荐机构浙商证券股份有限公司及专户存储募集资金的商业银行签订

了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

3、2025年12月可转债募集资金

根据《管理办法》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，公司及其子公司金盘科技新能源智能装备（湖南）有限公司、武汉金盘智能科技有限公司、浙江金盘实业有限公司已于2025年12月与保荐机构浙商证券股份有

限公司及专户存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

（二）募集资金的专户存储情况

1、2021年3月IPO募集资金的专户存储情况

截至2025年12月31日，公司有3个募集资金专户，募集资金存储情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元

2021年3月首次公开发行

发行名称股票募集资金到账时间2021年3月4日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态

募集资金专户交通银行海南省分行46189999101300039976750.62使用中

募集资金专户交通银行海南省分行4618999910130003446800.17使用中

募集资金专户交通银行海南省分行4618999910130003444319.84使用中

2、2022年9月可转债募集资金的专户存储情况

截至2025年12月31日，公司有6个募集资金专户，募集资金存储情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元

42022年9月向不特定对象

发行名称发行可转债募集资金到账时间2022年9月22日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态

募集资金专户中信银行海口分行81158010117000822714112.02使用中

募集资金专户农业银行海口科技支行2116400104001759211.83使用中

募集资金专户中国银行海南省分行26628884931112.15使用中

募集资金专户中信银行海口分行811580101250008231165.73使用中

募集资金专户交通银行海口南海支行46189999101300117749112.55使用中

募集资金专户建设银行海口南海支行4605010039360000156028.86使用中

注：农业银行海口科技支行系农业银行海口海秀支行管辖的支行，交通银行海口南海支行系交通银行海南省分行管辖的支行，建设银行海口南海支行系建设银行海口秀英支行管辖的支行。

3、2025年12月可转债募集资金的专户存储情况

截至2025年12月31日，公司有9个募集资金专户，募集资金存储情况如下：

债募集资金存储情况表

单位：万元

2025年12月向不特定对象

发行名称发行可转债募集资金到账时间2025年12月31日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态

募集资金专户中信银行海口分行8115801012600131090164977.05使用中

募集资金专户中信银行海口分行8115801012300131220-使用中

募集资金专户建设银行海口南海支行46050100393600002910-使用中

募集资金专户中国银行海南省分行265046861669-使用中

募集资金专户工商银行海口金盘支行2201021119200265853-使用中

募集资金专户农业银行海口科技支行21164001040025942-使用中

募集资金专户邮政银行海口海垦南路支行946016013310098888-使用中

募集资金专户交通银行海口南海支行461899991015003170240-使用中

募集资金专户招商银行海口国瑞支行573902385510006-使用中

注：建设银行海口南海支行系建设银行海口秀英支行管辖的支行，工商银行海口金盘支行系工商银行海口秀英支行管辖的支行，农业银行海口科技支行系农业银行海口海秀支行管辖的支行，邮政银行海口海垦南路支行系邮政银行海口分行管辖的支行，交通银行海口南海支行系交通银行海南省分行管辖的支行，招商银行海口国瑞支行系招商银行海口分行管辖的支行。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

2025年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件1。

（二）募投项目先期投入及置换情况

1、2021年3月IPO募集资金的专户存储情况

2025年度公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

2、2022年9月可转债募集资金

52025年度公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

3、2025年12月可转债募集资金

截至2025年12月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为17504.18万元，以自筹资金支付的发行费用为367.70万元（不含税），上述募集资金投资项目先期投入金额于2026年1月4日召开第三届董事会独立董

事专门会议第七次会议、第三届董事会审计委员会第十四次会议、2026年1月7日召开第三届董事会第三十一次会议审议通过置换。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1、2021年3月IPO募集资金

闲置募集资金临时补充流动资金明细表

单位：万元发行名称2021年3月首次公开发行股票募集资金到账时间2021年3月4日临时补充流动临时补充流动计划补充流董事会审议归还募集归还募集资资金金额资金起始日期动资金时长通过日期资金日期金金额

1000.002025年2月14不超过12个2024年3月2025年3月1000.00日月20日13日

2、2022年9月可转债募集资金

闲置募集资金临时补充流动资金明细表

单位：万元发行名称2022年9月向不特定对象发行可转债募集资金到账时间2022年9月22日临时补充流动临时补充流动计划补充流董事会审议归还募集归还募集资资金金额资金起始日期动资金时长通过日期资金日期金金额

7611.922024年9月27不超过6个2024年9月2025年3月7611.92日月23日13日

3、2025年12月可转债募集资金

截至2025年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1、2021年3月IPO募集资金

2025年度公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

2、2022年9月可转债募集资金

募集资金现金管理审核情况表

6单位：万元

发行名称2022年9月向不特定对象发行可转债募集资金到账时间2022年9月22日计划进行现金计划进行现金管理的方董事会审议通过计划起始日期计划截止日期管理的金额式日期

4500.00购买满足保本要求的投2025年4月22026年4月12025年4月2日

资产品日日募集资金现金管理明细表

单位：万元发行名称2022年9月向不特定对象发行可转债募集资金到账时间2022年9月22日预计委托产品购买金尚未归年化利息受托银行产品名称起始日期截止日期归还日期方类型额还金额收益金额率结构金盘中信银行共赢智信汇率挂钩人民币结

A01924 性存 4500.00 2025/4/14 2025/5/16 2025/5/16 - 2.20% 8.68科技海口分行构性存款期款结构金盘中信银行共赢智信汇率挂钩人民币结

A05721 性存 3500.00 2025/6/1 2025/6/15 2025/6/15 - 1.55% 2.08科技海口分行构性存款期款结构金盘中信银行共赢智信汇率挂钩人民币结

A10701 性存 4500.00 2025/8/6 2025/8/29 2025/8/29 - 1.58% 4.48科技海口分行构性存款期款结构金盘中信银行共赢智信汇率挂钩人民币结

A13354 性存 4500.00 2025/9/22 2025/10/23 2025/10/23 - 1.60% 6.12科技海口分行构性存款期款结构金盘中信银行共赢智信汇率挂钩人民币结

A15965 性存 4000.00 2025/10/31 2025/12/1 2025/12/1 - 1.50% 5.10科技海口分行构性存款期款

3、2025年12月可转债募集资金

2025年度公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2025年度公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注销的情况

2025年度公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回

购公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况

2025年度公司不存在节余募集资金使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

2025年度公司不存在募集资金使用的其他情况。

7四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2025年度公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已经披露的募集资金相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年4月修订）》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范

运作（2025年5月修订）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和

专项使用，及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。

（以下无正文）8（此页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于海南金盘智能科技股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查报告》之签章页）

保荐代表人：

苗淼陆颖锋浙商证券股份有限公司年月日

9附件1

募集资金使用情况对照表

2021 年 3 月 IPO 募集资金

2025年度

编制单位：海南金盘智能科技股份有限公司单位：人民币万元发行名称2021年3月首次公开发行股票募集资金到账日期2021年3月4日

本年度投入募集资金总额1142.44

已累计投入募集资金总额34075.72

变更用途的募集资金总额-

变更用途的募集资金总额比例-已变更截至期末截至期末累计投截至期末投项目达到预是否承诺投资项项目募集资金截至期末承项目可行性

募投项调整后投本年度累计投入金入金额与承诺投入进度(%)定可使用状本年度实达到目和超募资含部分承诺投资诺投入金额是否发生重

目性质资总额投入金额额入金额的差额(4)＝态日期(具现的效益预计

金投向变更(如总额(1)大变化

(2)(3)＝(2)-(1)(2)/(1)体到月份)效益

有)节能环保输生产建

配电设备智不适用39672.5520611.8720611.87-21249.59637.72103.092023/1218424.12是否设能制造项目研发办公中研发项不适

不适用14426.1214426.1214426.121142.4412826.13-1599.9988.912023/12不适用否心建设项目目用

合计54098.6735037.9935037.991142.4434075.72-962.2797.2518424.12是

未达到计划进度原因(分具体募投项目)不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

10募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”。

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情不适用况用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情不适用况2024年7月2日召开的第三届董事会第十次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将 2021 年 3 月 IPO 募集资金的募投项目“节能环保输配电设备智能制造项目”、“研发办公募集资金结余的金额及形成原因中心建设项目”结项并将节余募集资金1789.08万元永久补充流动资金，详见公司于2024年7月3日披露的《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-062）。

募集资金其他使用情况不适用

注1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注3：节能环保输配电设备智能制造项目截至期末投入进度超100.00%系使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理实现的收益投入所致。

11募集资金使用情况对照表

2022年9月可转债募集资金

2025年度

编制单位：海南金盘智能科技股份有限公司单位：人民币万元发行名称2022年9月向不特定对象发行可转债募集资金到账日期2022年9月22日

本年度投入募集资金总额3637.43

已累计投入募集资金总额84259.40

变更用途的募集资金总额-

变更用途的募集资金总额比例-已变更截至期末截至期末累计投截至期末投项目达到预是否承诺投资项项目募集资金截至期末承项目可行性

募投项调整后投本年度累计投入金入金额与承诺投入进度(%)定可使用状本年度实达到目和超募资含部分承诺投资诺投入金额是否发生重

目性质资总额投入金额额入金额的差额(4)＝态日期(具现的效益预计

金投向变更(如总额(1)大变化

(2)(3)＝(2)-(1)(2)/(1)体到月份)效益

有)节能环保输生产建

配电设备智不适用17982.0017600.8217600.822404.5615853.74-1747.0890.072023/1218424.12是否设能制造项目储能系列产品数字化工生产建

不适用40072.2039222.7539222.751085.7334062.23-5160.5286.842023/12-254.70否否厂建设项目设（武汉）项目储能系列产生产建

不适用21686.0021226.3021226.30147.1416793.51-4432.7979.122023/82048.74否否品数字化工设

12厂建设项目（桂林）项目补充流动资不适

补流不适用17930.0017549.9217549.92-17549.92-100.00不适用不适用否金用

合计97670.2095599.7995599.793637.4384259.40-11340.3988.1420218.15是

未达到计划进度原因(分具体募投项目)不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”。

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情不适用况2024年7月2日召开的第三届董事会第十次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将2022年9月可转债募集资金的募投项目“节能环保输配电设备智能制造项目”、“储能系募集资金结余的金额及形成原因列产品数字化工厂建设项目（武汉）项目”、“储能系列产品数字化工厂建设项目（桂林）项目”结项并将节余募集资金8214.87万元永久补充流动资金，详见公司于2024年7月3日披露的《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-062）。

募集资金其他使用情况不适用

注1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注3：公司储能系列产品数字化工厂建设项目（武汉）项目、储能系列产品数字化工厂建设项目（桂林）项目实际效益未达预期，主要原因为：2023年以来中国储能产业链供需失衡、市场低价竞争，导致该项目储能系统产品实际销量或单价低于预期，项目收入及净利润不及预期。

13募集资金使用情况对照表

2025年12月可转债募集资金

2025年度

编制单位：海南金盘智能科技股份有限公司单位：人民币万元发行名称2025年12月向不特定对象发行可转债募集资金到账日期2025年12月31日

本年度投入募集资金总额-

已累计投入募集资金总额-

变更用途的募集资金总额-

变更用途的募集资金总额比例-已变更截至期末截至期末累计投截至期末投项目达到预是否承诺投资项项目募集资金截至期末承诺项目可行性