证券代码：688677证券简称：海泰新光公告编号：2026-042

青岛海泰新光科技股份有限公司

关于公司募集资金存放、管理与实际使用情况的专

项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、募集资金基本情况

经上海证券交易所科创板股票上市委员会2020年9月29日审核同意，并经中国证券监督管理委员会2021年1月12日《关于同意青岛海泰新光科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]90号）核准，同意本公司公开发行人民币普通股21780000股，发行价格为人民币35.76元/股。募集资金总额为人民币778852800.00元，扣减承销费（不含增值税）人民币61529371.20元，以及其他发行费用（不含增值税）人民币23807177.13元后，募集资金净额为人民币693516251.67元。实际到账金额人民币717323428.80元，包括尚未划转的发行费用人民币23807177.13元。上述募集资金于2021年2月22日到位，并经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了安永华明（2021）验

字第61544479_J03号验资报告验证。

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年2月22日本次报告期2026年1月1日至2026年6月30日项目金额

一、募集资金总额77885.28其中：超募资金金额0.00

减：直接支付发行费用（含增值税）8579.54

二、募集资金净额69305.74

减：

以前年度已使用金额36591.99

本年度使用金额1696.98

暂时补流金额10758.92

现金管理金额0.00

银行手续费支出及汇兑损益0.00

其他-永久性补充流动资金265.43

加：

募集资金利息收入1486.28

其他-现金管理产品累计到期收益2351.61

三、报告期期末募集资金余额23830.31

二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者利益，公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定和要求，结合公司实际情况，公司制定了《青岛海泰新光科技股份有限公司募集资金管理制度》，将募集资金存放于董事会批准设立的募集资金专项账户集中管理，公司按规定要求管理和使用募集资金。

（一）募集资金三方监管协议签订情况2021年2月，公司和保荐机构国泰君安证券股份有限公司（现已更名为国泰海通证券股份有限公司，以下简称“保荐机构”）分别与北京银行股份有限公司青岛分行、上海浦东发展银行股份有限公司青岛分行、招商银行股份有限公司青岛

分行、青岛银行股份有限公司崂山支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

2021年3月26日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目增加实施主体的议案》《关于使用部分募集资金向全资子公司借款以实施募投项目的议案》，青岛奥美克医疗科技有限公司（以下简称“奥美克”）在招商银行股份有限公司青岛分行开立了募集资金专户，淄博海泰新光光学技术有限公司（以下简称“淄博海泰”）在上海浦东发展银行股份有限公司青岛分行

开立了募集资金专户。2021年3月25日，公司、奥美克和保荐机构与招商银行股份有限公司青岛分行签订了《募集资金四方监管协议》。公司、淄博海泰和保荐机构与上海浦东发展银行股份有限公司青岛分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

2025年8月1日，公司召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于新增募集资金专户并签订募集资金三方监管协议的议案》和《关于新增募集资金专户并签订募集资金四方监管协议的议案》。根据《上市公司募集资金监管规则》等相关规定，为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，公司和子公司淄博海泰在招商银行股份有限公司青岛分行开立了募集资金专项账户，用于募集资金临时补充流动资金，并与保荐机构及招商银行股份有限公司青岛分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》。

上述已签订的《募集资金（专户存储）四方监管协议》与《募集资金（专户存储）三方监管协议》不存在重大差异。截至2026年6月30日，公司对募集资金的使用严格遵照制度及《募集资金（专户存储）三方监管协议》《募集资金（专户存储）四方监管协议》的约定执行。

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年2月22日账户名开户银行银行账号报告期末余额账户状态称青岛海泰上海浦东发新光科技展银行股份

690100788015000045708871.45使用中

股份有限有限公司青公司岛分行青岛海泰北京银行股新光科技

份有限公司200000469499000392745848281.98使用中股份有限青岛分行公司淄博海泰上海浦东发新光光学展银行股份

690100788015000046352404.03使用中

技术有限有限公司青公司岛分行青岛海泰招商银行股

新光科技份有限公司5329040520100112976.97使用中股份有限青岛分行公司淄博海泰招商银行股新光光学

份有限公司5329073111100111295.87使用中技术有限青岛分行公司

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

2026年半年度公司募集资金投资项目的资金使用情况详见附表1“募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况募集资金置换先期投入表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年2月22日自筹资金募集资金置换完成日董事会审议总投资额预先投入置换金额投资项目期通过日期金额内窥镜医2021年3月2021年3月

1279.531279.53

疗器械生26日26日

44519.42

产基地建2026年3月2026年3月

479.92479.92

设项目23日23日研发及实

2021年3月2021年3月

验中心建17836.004439.024439.02

26日26日

设项目青岛内窥镜系统生2021年3月2021年3月

10683.632967.942967.94

产基地建26日26日设项目营销网络

2021年3月2021年3月

及信息化10198.00142.44142.44

26日26日

建设项目

截至2026年6月30日，本公司募集资金实际到位之前以自筹资金对内窥镜医疗器械生产基地建设项目、研发及实验中心建设项目、青岛内窥镜系统生产基

地建设项目及营销网络及信息化建设项目，投入金额共计人民币9308.85万元。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本公司于2025年8月1日召开第四届董事会第五次会议及第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币15000万元（含本数）暂时补充流动资金，并仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营活动，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司将根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。公司保荐机构国泰海通证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。

闲置募集资金临时补充流动资金明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年2月22日临时补充临时补充计划补充董事会审归还募集归还募集流动资金流动资金流动资金议通过日资金日期资金金额金额起始日期时长期

2025年8月2025年8月2026年7月

15000.0012个月15032.62

1日1日13日

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2025年4月24日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金及募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全及日常生产经营的情况下，使用额度不超过人民币2亿元（含2亿元）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、满足保本要求、流动性好的理财产品，上述额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。公司董事会授权董事长在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件。上述事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审批。保荐机构国泰海通证券股份有限公司对本事项出具了明确同意的核查意见。

公司于2026年4月24日召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金和募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式存放的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全及日常生产经营的情况下，使用额度不超过人民币3亿元（含3亿元）的自有资金及额度不超过人民币2亿元（含2亿元）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、满足保本要求、流动性好的理财产品，并将募集资金余额以协定存款方式存放，上述额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。公司董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件。保荐机构国泰海通证券股份有限公司对本事项出具了明确同意的核查意见。2026年上半年，本公司及下属子公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理的情况。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年2月22日计划进行现金计划进行现金董事会审议通计划起始日期计划截止日期管理的金额管理的方式过日期

2025年4月242026年4月242025年4月24

20000理财产品

日日日

2026年4月242027年4月242026年4月24

20000理财产品

日日日

（五）节余募集资金使用情况本公司于2023年12月27日发布了《青岛海泰新光科技股份有限公司关于部分募投项目结项的公告》，公司将“青岛研发及实验中心建设项目”节余的首次公开发行募集资金人民币265.43万元用于永久补充公司流动资金。根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，单个或者全部募投项目完成后，节余募集资金（包括利息收入）低于人民币1000万元的，可以免于履行董事会审议程序，且无需独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见。截至2026年6月30日，公司已全部提取前述资金用于永久补充流动资金。

节余募集资金使用情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账日期2021年2月22日

节余募集资金合计金额253.50新项目计节余募新项新项目董事会股东会节余资节余资划投入募投项目目名计划投审议通审议通金金额金用途集资金总名称称资总额过日期过日期额青岛研发及实用于补

验中心265.43/--//流建设项目

（八）募集资金使用的其他情况于2026年3月23日召开了第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意将募集资金投资项目“内窥镜医疗器械生产基地建设项目”和“营销网络及信息化建设项目”达到预定可使用状态时间延期至2027年2月。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至2026年6月30日，公司无变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》以及中国证监会相关法律法规的规定

和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

特此公告。

青岛海泰新光科技股份有限公司董事会

2026年8月21日附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账日期2021年2月22日

本年度投入募集资金总额1696.98

已累计投入募集资金总额38288.96

变更用途的募集资金总额0.00

变更用途的募集资金总额比例0.00截至期末项目累计达到截至投入预定项目截至截至期末募集金额可使可行调整期末本年期末投入本年是否资金与承用状性是后投承诺度投累计进度度实达到承诺投资项目投向募投项目性质承诺诺投态日否发

资总投入入金投入（%）现的预计投资入金期生重

额金额额金额(4)＝效益效益总额额的（具大变

(1)(2)(2)/(差额体到化

1)

(3)＝月

(2)-份）

(1)

内窥镜医疗器械生产基地4451927634276341487.55161.-

生产建设18.68不适用/否否

建设项目.42.00.0066222472.37

-

营销网络及信息化建设项1019810198101981848.运营管理209.428349.18.13不适用/否否

目.00.00.0065

35

青岛内窥镜系统生产基地10683117661082.2022

生产建设1068310683-110.14注2是否

建设项目.63.5390年8月.63.63

2023

青岛研发及实验中心建设17836178361783617582-

生产建设-98.58年12注3是否

项目.00.00.00.50253.50月

-2023

3000.3000.3000.1929.

补充流动资金补流还贷-1070.64.32年12/是否

00000066

34月

-

8623769351693511696.38288

合计31062—————.05.63.6398.98.66

“内窥镜医疗器械生产基地建设项目”前期已建成厂房约12700平方米，大部分使用自有资金建设，为了提未达到计划进度原因

高募集资金使用效率，公司增加了实施地点并将项目延期；“营销网络及信息化建设项目”受疫情影响，公（分具体募投项目）

司产品注册进度以及市场推广比原计划放缓，导致项目延期。

项目可行性发生重大不适用变化的情况说明募集资金投资项目先

参见前述专项报告“三、（二）募投项目先期投入及置换情况”相关内容期投入及置换情况用闲置募集资金暂时

参见前述专项报告“三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”相关内容补充流动资金情况对闲置募集资金进行

现金管理，投资相关产参见前述专项报告“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”相关内容品情况用超募资金永久补充流动资金或归还银行不适用贷款情况募集资金结余的金额

参见前述专项报告“三、（五）节余募集资金使用情况”相关内容及形成原因募集资金其他使用情

参见前述专项报告“三、（六）募集资金使用的其他情况”相关内容况

注1：“已累计投入募集资金总额”包括募集资金到账后“累计投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：青岛内窥镜系统生产基地建设项目自2022年8月投入使用，项目使用范围较广，涉及生产产品种类较多，无法准确计算统计该项目收益情况。

注3：青岛研发及实验中心建设项目自2024年12月投入使用，项目使用范围较广，涉及生产产品种类较多，无法准确计算统计该项目收益情况。

注4：补充流动资金项目于2023年12月结项，结项前人民币1070.34万元用于青岛内窥镜系统生产基地建设项目，项目使用范围较广，涉及生产产品种类较多，无法准确计算统计该项目收益情况。