中信建投证券股份有限公司

关于上海海优威新材料股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理和使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“本保荐机构”）

作为上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“海优新材”或“公司”）向不

特定对象发行可转换公司债券的持续督导机构，根据《保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，对海优新材公司2025年度募集资金的存放、管理和使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]1014号），公司获准向社会向不特定对象发行可转换公司债券694万张，每张面值100元，按面值发行，募集资金总额69400.00万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用共计人民币260.28万元后，实际募集资金净额为人民币69139.72万元，上述资金已全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司此次向不特定对象发行可转换公司债券的资金到位情况进行了审验，并于2022年6月29日出具了《验资报告》（容诚验字[2022]350Z0004号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与保荐机构、实施募投项目的子公司以及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2024年12月31日，公司募投项目使用资金人民币46810.79万元，募集资金余额8130.54万元。

2025年，公司募集资金使用情况如下：

1单位：万元

发行名称2022年向不特定对象公开发行可转债募集资金到账时间2022年6月29日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额69400.00

其中：超募资金金额-

减：直接支付发行费用260.28

二、募集资金净额69139.72

减：

以前年度已使用金额46810.79

本年度使用金额893.91

暂时补流金额-

现金管理金额21500.00

银行手续费支出及汇兑损益0.89

其他-具体说明-

加：

募集资金利息收入941.47

其他-具体说明-

三、报告期期末募集资金余额875.61

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指

引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

（二）募集资金专户存储情况

根据有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金采

2取了专户储存制度，并依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与中信建投证

券股份有限公司（保荐机构）、实施募投项目的子公司以及存放募集资金的商业

银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。截至2025年12月31日，各募集资金专户存储情况如下：

单位：万元报告期账户名称开户银行银行账号末余额民生银行上海分行营业上海海优威新材料股份有限公司635514311已销户部

上海海优威新材料股份有限公司上海银行金山支行300497057715.13

50131000976

上海海优威新材料股份有限公司上海农商银行张堰支行0.00

737280

12194592351

盐城海优威应用材料有限公司招商银行上海南翔支行已销户

0201

50131000902

盐城海优威应用材料有限公司上海农商银行张堰支行已销户

155957

50131000919

平湖海优威应用材料有限公司上海农商银行张堰支行6.56

185906

50131000902

上饶海优威应用薄膜有限公司上海农商银行张堰支行已销户

126039

70150122000

上饶海优威应用薄膜有限公司宁波银行上海杨浦支行已销户

336513

上海浦东发展银行张江97160078801上饶海优威应用薄膜有限公司已销户科技支行000003973兴业银行股份有限公司

21656010010

上饶海优威应用薄膜有限公司上海自贸试验区临港新已销户

0021739

片区支行

31006686501

上饶海优威应用薄膜有限公司交通银行上海张江支行已销户

3005711202

51431901000

HIUVAPPLIEDMATERIALSTECHNO 上海农村商业银行张堰

0046800.00

LOGYINVESTMENTPTE.LTD. 支行（USD）

VietnamMaritimeComme 19166016222

CTYTNHHVATLIEUUNGDUNGHIUV 0.00

rcialJointStockBank 886（VND）

VietnamMaritimeComme 19166377222

CTYTNHHVATLIEUUNGDUNGHIUV 0.07

rcialJointStockBank 886（USD）

50131001058

浙江海优威光电材料有限公司上海农商银行张堰支行853.91

013933

合计875.61

注1：美元折算汇率：7.0288，越南盾折算汇率：0.0003；

注 2：CTY TNHH VAT LIEU UNG DUNG HIUV的 2560688680（USD）账户系资本金账户，

3因当地账户管理规定账户需留存最低100美元资金，该账户2025年12月31日余额为100美元，且是自有资金留存，非募集资金，故未计入募集资金总额。

三、本报告期募集资金使用情况

（一）募投项目资金使用情况截至2025年12月31日止，公司募集资金的实际使用情况详见附件1《2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2022年7月14日，公司召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于使用可转债募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金11332.52万元及已支付发行费用97.08万元。

公司已于2022年7月20日完成资金置换。上述投入情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）予以鉴证并出具容诚专字[2022]350Z0028号专项报告。

募集资金置换先期投入表

单位：万元自筹资金预置换完成董事会审议募集资金投资项目总投资额置换金额先投入金额日期通过日期年产2亿平方米光伏2022年72022年7月

31900.003706.423706.42

封装胶膜项目（一期）月20日14日

年产1.5亿平米光伏2022年72022年7月

25500.007626.097626.09

封装材料项目(一期)月20日14日

本报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2022年7月14日，公司召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置可转债募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司拟使用额度不超过人民币3亿元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

2023年7月12日，公司将上述暂时补充流动资金的人民币30000.00万元

4提前归还至募集资金专用账户。

2023年2月3日召开第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

公司拟使用额度不超过人民币7500万元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充

流动资金，用于与主营业务相关的生产经营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

2024年1月30日，公司将上述暂时补充流动资金的人民币7500.00万元提

前归还至募集资金专用账户。

2023年7月25日召开第三届董事会第三十七次会议、第三届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置可转债募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，将不超过人民币1亿元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。

2024年7月22日，公司将上述暂时补充流动资金的人民币1亿元提前归还

至募集资金专用账户。

2024年7月29日召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置可转债募集资金暂时补充流动资金的议案》。

公司拟使用额度不超过人民币1.5亿元(包含本数)的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

2025年7月8日，公司将上述暂时补充流动资金的人民币1.5亿元提前归还

至募集资金专用账户。

闲置募集资金临时补充流动资金明细表

单位：万元临时补充临时补充流动资计划补充流董事会审议通过归还募集资金日归还募集流动资金金起始日期动资金时长日期期资金金额金额

30000.002022年8月25日一年2022年7月14日2023年7月12日30000.00

7500.002023年2月9日一年2023年2月3日2024年1月30日7500.00

5临时补充

临时补充流动资计划补充流董事会审议通过归还募集资金日归还募集流动资金金起始日期动资金时长日期期资金金额金额

10000.002023年7月26日一年2023年7月25日2024年7月22日10000.00

15000.002024年7月30日一年2024年7月29日2025年7月8日15000.00

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2022年7月14日，公司召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及实施可转债募投项目的子公司使用最高额度不超过人民币6亿元闲置可转债募集资金进行现金管理，该额度由公司及子公司共同滚动使用，

自第三届董事会第二十四次会议审议通过之日起一年内有效。公司独立董事、监

事会分别发表了明确的同意意见，中信建投证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。

2023年7月25日，公司召开第三届董事会第三十七次会议、第三届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及实施可转债募投项目的子公司在保证不影响可转债募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过人民币1.5亿元的部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会议审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会分别发表了明确的同意意见，中信建投证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。

2024年6月25日，公司召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第八次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及实施可转债募投项目的子公司使用最高额度不超过人民币1.2亿元闲置可转债募集资金进行现金管理，该额度由公司及子公司共同滚动使用，

自第四届董事会第十次会议审议通过之日起一年内有效。公司独立董事、监事会

分别发表了明确的同意意见，中信建投证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。

2025年6月16日，公司召开第四届董事会第二十七次会议、第四届董事会6审计委员会2025年第四次会议审议通过了《关于使用暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及实施可转债募投项目的子公司使用最高额度不超过人民币2.2亿元闲置可转债募集资金进行现金管理，该额度由公司及子公司共同滚动使用，自第四届董事会第二十七次会议审议通过之日起一年内有效。

中信建投证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。

报告期内，公司使用部分闲置募集资金购买公司结构性存款具体情况如下：

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元计划进行计划进行现金董事会审议通过日现金管理计划起始日期计划截止日期管理的方式期的金额

60000结构性存款2022年7月14日2023年7月13日2022年7月14日

15000结构性存款2023年7月25日2024年7月24日2023年7月25日

12000结构性存款2024年6月25日2025年6月24日2024年6月25日

22000结构性存款2025年6月16日2026年6月15日2025年6月16日

7募集资金现金管理明细表

单位：万元尚未归还预计年化委托方受托银行产品名称产品类型购买金额起始日期截止日期归还日期利息金额金额收益率平湖海优威

上海农商银公司结构性存款2024保本浮动1.3%至

应用材料有6000.002025-1-32025-2-142025-2-140.0012.77

行张堰支行年第320期（鑫和系列）收益型1.85%限公司平湖海优威

上海农商银公司结构性存款2025保本浮动1.3%至

应用材料有6000.002025-2-212025-3-282025-3-280.0010.36

行张堰支行年第039期（鑫和系列）收益型1.8%限公司平湖海优威

上海农商银公司结构性存款2025保本浮动1.3%至

应用材料有6000.002025-4-32025-5-52025-5-50.009.32

行张堰支行年第077期（鑫和系列）收益型1.8%限公司平湖海优威

上海农商银公司结构性存款2025保本浮动1.3%至

应用材料有7000.002025-5-92025-6-132025-6-130.0012.08

行张堰支行年第109期（鑫和系列）收益型1.8%限公司平湖海优威

上海农商银公司结构性存款2025保本浮动1.3%至

应用材料有7000.002025-6-272025-8-12025-8-10.0011.08

行张堰支行年第166期（鑫和系列）收益型1.65%限公司平湖海优威

上海农商银公司结构性存款2025保本浮动1.3%至

应用材料有15000.002025-7-112025-8-152025-8-150.0023.73

行张堰支行年第184期（鑫和系列）收益型1.65%限公司平湖海优威

上海农商银公司结构性存款2025保本浮动1.2%至

应用材料有2700.002025-8-82025-9-122025-9-120.004.27

行张堰支行年第216期（鑫和系列）收益型1.65%限公司

8尚未归还预计年化

委托方受托银行产品名称产品类型购买金额起始日期截止日期归还日期利息金额金额收益率平湖海优威

上海农商银公司结构性存款2025保本浮动1.2%至

应用材料有4300.002025-8-82025-10-102025-10-100.0012.01

行张堰支行年第217期（鑫和系列）收益型1.65%限公司平湖海优威

上海农商银公司结构性存款2025保本浮动1.3%至

应用材料有15000.002025-8-222025-9-262025-9-260.0022.01

行张堰支行年第231期（鑫和系列）收益型1.65%限公司浙江海优威

上海农商银公司结构性存款2025保本浮动1.2%至

光电材料有5500.002025-10-172025-11-212025-11-210.008.35

行张堰支行年第295期（鑫和系列）收益型1.6%限公司浙江海优威

上海农商银公司结构性存款2025保本浮动1.2%至

光电材料有16000.002025-10-172026-1-162026-1-1616000.00未到期

行张堰支行年第297期（鑫和系列）收益型1.65%限公司浙江海优威

上海农商银公司结构性存款2025保本浮动1.2%至

光电材料有5500.002025-11-282026-2-272026-2-275500.00未到期

行张堰支行年第343期（鑫和系列）收益型1.65%限公司

9（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

2024年6月25日，公司召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第八次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司募集资金投资项目“上饶海优威应用薄膜有限公司年产1.5亿平米光伏封装材料项目（一期）”（以下简称“募投项目”）结项并将节余募集资金1857.81万元（含扣除手续费后的利息收入及理财收益实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于日常生产经营活动。

2025年7月16日，公司召开了第四届董事会审计委员会2025年第五次会

议与第四届董事会第二十八次会议，并于2025年8月1日召开了2025年第三次临时股东会，审议通过了《关于部分募投项目终止并将剩余募集资金投入新增募投项目的议案》，同意公司终止“年产2亿平方米光伏封装胶膜项目（一期）”，并将剩余募集资金22602.78万元（含账户利息与理财收益，最终金额以结转时募集资金账户实际余额为准）投入新增项目“年产 200万平米 PDCLC调光膜产品建设项目（一期）”，新项目投资规模为25000.00万元，剩余资金缺口由公司使用自有或自筹资金补足。

节余募集资金使用情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年向不特定对象公开发行可转债募集资金到账日期2022年6月29日

节余募集资金合计金额24460.59

10董事股东

新项目计新项目计划会审会审节余募投节余资金节余资新项目名划投资总投入募集资议通议通项目名称金额金用途称额金总额过日过日期期

年产1.5亿平米光2024用于补

伏封装材1857.81\1857.811857.81年6月\流料项目25日

（一期）年产200年产2亿万平米平方米光20252025

用 于 募 PDCLC

伏封装胶22602.7825000.0022602.78年7月年8月投项目调光膜产膜项目16日1日品建设项

（一期)

目（一期）

（八）募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明

单位：万元募集资金承实际投入募集承诺投资项目差异金额差异原因诺投资总额资金总额年产2亿平方米光伏封装

9991.279987.91-3.36项目已结项

胶膜项目（一期）

年产1.5亿平米光伏封装材

23798.15项目已结项

料项目（一期）

已永久补流，

25500.00155.95

结余募集资金用于永久补差异系利息收

1857.81

充流动资金入及理财产品投资收益

年产 200万平米 PDCLC调 预计 2027年

21908.73321.12-21587.61

光膜产品建设项目（一期）三季度结项

补充流动资金11739.7211739.72-不适用

合计69139.7247704.71-21435.01

（九）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

截至2025年12月31日，公司不存在前次募集资金投资项目对外转让情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2025年12月31日，公司变更募投项目实施主体、实施地点和变更募投项目的情况，具体如下：

111、公司于2022年10月24日召开第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目变更实施地点和实施主体的议案》，同意调整可转债募投项目“年产2亿平方米光伏封装胶膜项目（一期）”的实施地点和实施主体。

公司可转债募投项目之一“年产2亿平方米光伏封装胶膜项目（一期）”，原实施地点为江苏省盐城经济技术开发区岷江路9号，项目实施主体为公司全资子公司盐城海优威应用材料有限公司（以下简称“盐城海优威”）。现因当地经济发展需要，盐城经济技术开发区光电产业园管理办公室对项目实施地点的产业规划和用途发生调整，可能会导致该募投项目的进展速度受到影响。考虑到募集资金的使用效率、募投项目的实施进度及公司整体业务发展需要，经与盐城经济技术开发区光电产业园管理办公室友好协商，公司拟将该募投项目实施地点变更至公司位于浙江省嘉兴市平湖市新仓镇秦沙村1组、双红村5组、仓庆路北侧（仓庆路588号、朝阳河西侧）的土地和厂房，以保障和加快该募集项目的顺利实施，项目实施主体变更为公司全资子公司平湖海优威应用材料有限公司（以下简称“平湖海优威”）。本次变更前后对比如下：

序号项目名称变更前后实施主体实施地点盐城海优年产2亿平方变更前江苏省盐城经济技术开发区岷江路9号威米光伏封装

1浙江省嘉兴市平湖市新仓镇秦沙村1组、胶膜项目（一平湖海优变更后双红村5组、仓庆路北侧（仓庆路588号、期）威朝阳河西侧）

2、公司于2023年12月12日召开公司第四届董事会第五次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体和实施地点的议案》，同意公司新增全资孙公司海优威应用材料有限公司（以下简称“越南海优威”）为募集资金投资项目“年产2亿平方米光伏封装胶膜项目（一期）”的实施主体，对应新增越南北江省为上述募投项目的实施地点，并授权公司管理层开设募集资金专户、签署募集资金专户存储监管协议及办理其他相关事项。

公司的募投项目中的“年产2亿平方米光伏封装胶膜项目（一期）”原计划实

施主体为公司全资子公司平湖海优威应用材料有限公司，为有效保障海内外下游客户产品持续稳定的供给，提高募集资金的使用效率和优化资源配置，公司本次

12新增全资孙公司越南海优威为“年产2亿平方米光伏封装胶膜项目（一期）”实施主体，新增越南北江省为上述募投项目的实施地点。除此以外，该募投项目及其他募投项目的投资方向、投资总额、实施内容等均不发生变化。本次新增募投项目实施主体和实施地点的具体调整情况如下：

序项目名称变更前后实施主体实施地点号浙江省嘉兴市平湖市新仓镇秦沙村1变更前平湖海优威组、双红村5组、仓庆路北侧（仓庆路588号、朝阳河西侧）年产2亿平方米浙江省嘉兴市平湖市新仓镇秦沙村1

1光伏封装胶膜组、双红村5组、仓庆路北侧（仓庆

项目（一期）平湖海优威、变更后路588号、朝阳河西侧）、越南北江越南海优威省越安县增进社越韩工业区一部分

CN14号地块

上述变更总体上未改变可转债募集资金的投资方向和项目建设内容，不会对可转债募投项目产生实质性影响，符合公司经营发展需要。

3、公司分别于2025年7月16日、2025年8月1日召开了第四届董事会审

计委员会2025年第五次会议与第四届董事会第二十八次会议、2025年第三次临时股东会，审议通过了《关于部分募投项目终止并将剩余募集资金投入新增募投项目的议案》，同意公司终止“年产2亿平方米光伏封装胶膜项目（一期）”，并将剩余募集资金22602.78万元（含账户利息与理财收益，最终金额以结转时募集资金账户实际余额为准）投入新增项目“年产 200万平米 PDCLC调光膜产品建设项目（一期）”，新项目投资规模为25000.00万元，剩余资金缺口由公司使用自有或自筹资金补足项目实施主体为公司全资子公司浙江海优威光电材料有

限公司（以下简称“浙江海优威”），详见附表2《变更募集资金投资项目情况表》。

公司持续加大在新型膜材料领域的布局，2024年3月成立汽车事业部，聚焦于满足汽车新功能需求的技术创新。结合市场消费趋势，公司在市场推广、基础产能建设和技术升级方面投入大量资源，推动了汽车调光膜产品的产业化创新发展。公司率先在业内推出墨影瞬光液晶调光膜产品，成为国内首家通过客户测试并实现黑色瞬感智控调光天幕量产的企业。目前，公司产品已获得多家整车厂与玻璃厂商的技术及应用认可，并成功获得项目定点并于2025年第二季度实现批量化供应。

13基于公司现有产品技术优势与市场需求，公司拟通过本项目的顺利实施，进

一步加快 PDCLC调光膜在汽车领域的产业化进程，有效满足客户快速增长的订单需求，拓展公司产品在汽车电子与智能座舱等新兴业务领域的发展空间，优化产品结构，全面提升公司核心竞争力与市场影响力。公司拟新增“年产200万平米 PDCLC 调光膜产品建设项目（一期）”，新增项目总投资 25000.00万元。本次变更募投项目实施主体和实施地点的具体调整情况如下：

序号变更前后项目名称实施主体实施地点浙江省嘉兴市平湖市新仓镇秦沙村年产2亿平方1组、双红村5组、仓庆路北侧（仓平湖海优威、越

1变更前米光伏封装胶庆路588号、朝阳河西侧）越南北

南海优威

膜项目（一期）江省越安县增进社越韩工业区一部

分 CN14号地块年产200万平

米 PDCLC调光 浙江海优威光 浙江省嘉兴市平湖市新仓镇仓庆路

2变更后

膜产品建设项电588号

目（一期）

五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为，海优新材2025年度《募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司募集资金监管规则》及交易所的相关规定编制，公允反映了海优新材2025年度募集资金实际存放、管理与使用情况。

七、保荐人核查意见经核查，持续督导机构认为：海优新材2025年募集资金存放、管理与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和制度文件的规定，及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存

14在违规使用募集资金的情形。

15附件1：2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

截至2025年12月31日

编制单位：上海海优威新材料股份有限公司金额单位：人民币万元发行名称2022年向不特定对象公开发行可转债募集资金到账日期2022年6月29日

本年度投入募集资金总额893.91

已累计投入募集资金总额47704.71

变更用途的募集资金总额21908.73

变更用途的募集资金总额比例31.69%项目已变更截至期截至期末累可行项目，末投入项目达到预本年是否募集资金截至期末本年度截至期末累计投入金额性是承诺投资项目和超募资金募投项含部分调整后投进度定可使用状度实达到承诺投资承诺投入投入金计投入金额与承诺投入否发

投向目性质变更资总额（%）态日期（具现的预计总额金额(1)额(2)金额的差额生重

（如(4)＝体到月份）效益效益

(3)＝(2)-(1)大变

有）(2)/(1)化

年产2亿平方米光伏封装生产建9991.27不适不适是，是31900.009991.27572.799987.91-3.3699.97不适用

胶膜项目（一期）设（注1）用用注2年产1.5亿平米光伏封装生产建2024年第二不适不适

否25500.0023642.1923642.19-23798.15155.96100.66否

材料项目（一期）设季度用用

16年产 200 万平米 PDCLC

生产建2027年第三不适不适调光膜产品建设项目（一是-21908.7321908.73321.12321.12-21587.611.47否设季度用用期募投项目节余募集资金用补流还不适不适不适

否-1857.811857.81-1857.81-100.00不适用于永久补充流动资金贷用用用不适不适不适

补充流动资金补流否12000.0011739.7211739.72-11739.72-100.00不适用用用用

合计69400.0069139.7269139.72893.9147704.71-21435.01————未达到计划进度原因（分无具体募投项目）

终止“年产2亿平方米光伏封装胶膜项目（一期）”的原因：

因全球光伏装机增速放缓，导致组件扩产放缓，而光伏胶膜作为配套环节扩产需求降低。虽光伏行业长期向好，但短期受周期波动、产能消化及市场竞争加剧影响，供需不平衡。同时随着公司 PDCLC调光膜在汽车领域的推广及应用，产业化能力取得明显进步，产成品率提升及规模化将带来持续的降本，有望较快提升调光天幕及调光车窗的渗透率，为公司带来收入增长和盈利能力的提升。公司现有 PDCLC调光膜产能项目可行性发生重大变化

仅能满足目前在手汽车定点项目的订单交付，未来获取新项目定点的产品交付需要更多产能，公司亟需推进扩产项目，产能扩增需求迫切。

的情况说明

综合考量如上行业环境变化、市场供需平衡、公司现有光伏胶膜产能情况以及汽车领域 PDCLC调光膜业务发展等多方面因素，公司审慎研究后决定，终止募集资金项目“年产2亿平方米光伏封装胶膜项目（一期）”的投入。与此同时，公司积极主动地推进战略布局调整，将公司的优势资源集中投入到更具发展潜力与战略可行性的 PDCLC调光膜等业务领域，新增 PDCLC调光膜建设项目，持续提升公司的核心竞争力，实现公司的可持续发展。

募集资金投资项目先期投

详见本报告三、（二）之说明入及置换情况用闲置募集资金暂时补充

详见本报告三、（三）之说明流动资金情况对闲置募集资金进行现金

详见本报告三、（四）之说明管理，投资相关产品情况

17用超募资金永久补充流动

详见本报告三、（五）之说明资金或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形

详见本报告一、（二）之说明成原因

募集资金其他使用情况详见本报告三、（八）之说明

附表2：变更募集资金投资项目情况表

金额单位：人民币万元发行名称2022年向不特定对象公开发行可转债募集资金到账日期2022年6月29日变更本是项目达后的募年否到预定项目董事股东投实变更后项截至期末度达本年度实际累投资进度可使用可行会审会审变更后的对应的原项施实施目拟投入计划累计实到

实际投计投入（%）状态日性是议通议通项目项目目主地点募集资金投资金额现预入金额金额(2)(3)=(2)/(1)期（具否发过时过时性体总额(1)的计体到年生重间间质效效

月）大变益益化

18浙江

年产2亿省嘉年产200万平方米光浙兴市平米生20252025伏封装胶江平湖2027年不不

PDCLC 调 产 年 7 年 8

膜项目海市新21908.73321.12321.12321.121.47第三季适适否光膜产品建月16月1（一优仓镇度用用建设项目设日日

期)—平威仓庆

（一期）湖海优威路588号

合计21908.73321.12321.12321.12------

公司分别于2025年7月16日、2025年8月1日召开第四届董事会第二十八次会议、2025年第三次临时股东会，审议通变更原因、决策程序及信息披过了《关于部分募投项目终止并将剩余募集资金投入新增募投项目的议案》，同意公司终止可转债募投项目“年产2亿平露情况说明（分具体募投项 方米光伏封装胶膜项目（一期)”，并将剩余募集资金投入新增项目“年产 200万平米 PDCLC调光膜产品建设项目（一期）”，目） 具体内容请详见公司于 2025年 7月 17日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海优威新材料股份有限公司关于部分募投项目终止并将剩余募集资金投入新增募投项目的公告》(公告编号：2025-047)。

未达到计划进度的情况和原无因（分具体募投项目）变更后的项目可行性发生重无大变化的情况说明19（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于上海海优威新材料股份有限公司2025年度募集资金存放、管理和使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：____________________________沈谦任云涛中信建投证券股份有限公司年月日

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