海优新材:关于“海优转债”转股数量累计达到转股前公司已发行股份总额10%暨股东权益变动公告

证券代码：688680证券简称：海优新材公告编号：2026-013

转债代码：118008转债简称：海优转债

上海海优威新材料股份有限公司

关于“海优转债”转股数量累计达到转股前公司已发

行股份总额10%暨股东权益变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*累计转股情况：截至2026年3月20日，上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券“海优转债”累计有人民币410987000元已转换为公司股票，累计转股数量为8780392股，占“海优转债”转股前公司已发行股份总额的10.45%；

*未转股可转债情况：截至2026年3月20日，“海优转债”尚未转股的可转债金额为人民币283013000元，占“海优转债”发行总量的40.78%。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕1014号文同意注册，公司于

2022年6月23日向不特定对象发行了694.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额69400.00万元。发行方式采用向公司在股权登记日（2022年

6月22日）收市后登记在册的发行人原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过上交所交易系统网上向社会公众投资者发行，余额全部由保荐机构（主承销商）包销。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕181号文同意，公司69400.00万元可转换公司债券已于2022年7月21日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“海优转债”，债券代码“118008”。

根据相关法律法规规定及《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“海优转债”自2022年12月29日起可转换为公司股份，初始转股价格为217.42元/股。

因公司实施2022年年度权益分派方案，自2023年6月6日起，转股价格调整为217.30元/股，具体内容详见公司于2023年5月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海优威新材料股份有限公司关于实施 2022年年度权益分派调整“海优转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-056）。

公司于2024年7月11日召开2024年第二次临时股东大会审议通过了《关于向下修正“海优转债”转股价格并提请股东大会授权办理相关手续的议案》，并于同日召开公司第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于向下修正“海优转债”转股价格的议案》，同意将“海优转债”转股价格自2024年7月15日起由217.30元/股向下修正为109.82元/股。具体内容详见公司于2024年7月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海优威新材料股份有限公司关于下修“海优转债”转股价格暨转股停牌的公告》（公告编号：2024-070）。

因公司实施2024年半年度权益分派方案，自2024年11月5日起，转股价格调整为109.70元/股，具体内容详见公司于2024年10月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海优威新材料股份有限公司关于实施 2024年半年度权益分派调整“海优转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-093）。

公司于2024年12月10日召开2024年第五次临时股东大会审议通过了《关于向下修正“海优转债”转股价格并提请股东大会授权办理相关手续的议案》，并于同日召开公司第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于向下修正“海优转债”转股价格的议案》，同意将“海优转债”转股价格自2024年12月12日起由109.70元/股向下修正为69.98元/股。具体内容详见公司于2024年12月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海优威新材料股份有限公司关于向下修正“海优转债”转股价格暨转股停牌的公告》（公告编号：2024-118）。

公司于2025年4月21日召开2025年第一次临时股东大会审议通过了《关于向下修正“海优转债”转股价格并提请股东大会授权办理相关手续的议案》，并于同日召开公司第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于向下修正“海优转债”转股价格的议案》，同意将“海优转债”转股价格自2025年4月23日起由69.98元/股向下修正为46.80元/股。具体内容详见公司于2025年4月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海优威新材料股份有限公司关于向下修正“海优转债”转股价格暨转股停牌的公告》（公告编号：2025-028）。

二、可转债本次转股情况

“海优转债”的转股期自2022年12月29日起到2028年6月22日止。当前转股价格为46.80元/股。

截至2026年3月20日，“海优转债”累计有人民币410987000元已转换为公司股票，累计转股数量为8780392股，占“海优转债”转股前公司已发行股份总额的10.45%；

截至2026年3月20日，“海优转债”尚未转股的可转债金额为人民币

283013000元，占“海优转债”发行总量的40.78%。

三、股本变动情况

单位：股变动前本次可转债变动后股份类别

（2025年12月31日）转股（2026年3月20日）无限售条件流通股84023891877650192800392总股本84023891877650192800392

说明：本次权益变动前的持股比例以2025年12月31日的公司总股本84023891股为计算依据，具体内容详见公司于2026年1月5日披露的《上海海优威新材料股份有限公司可转债转股结果暨股份变动公告》（公告编号：2026-001）。

四、信息披露义务人持股变动情况

因公司可转债“海优转债”转股，公司控股股东、实际控制人李民、李晓昱及其一致行动人上海海优威投资有限公司（以下简称“海优威投资”）、上海海

优威新投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“海优威新投资”）在持有公