海通证券股份有限公司关于北京凯因科技股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为北京凯因

科技股份有限公司（以下简称“凯因科技”或“公司”）首次公开发行股票并上

市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对凯因科技2023年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意北京凯因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]8号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）4246万股，每股面值1.00元，每股发行价格为18.98元。募集资金总额为人民币805890800.00元，扣除发行费用人民币

80024659.39元，募集资金净额为人民币725866140.61元。

上述募集资金已于2021年2月2日全部到位，并由中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，出具了中汇会验[2021]0208号《验资报告》。

（二）募集资金使用情况和结余情况截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金50703.19万元（包括置换预先投入金额），本年度使用募集资金9736.75万元，募集资金余额为23846.82万元（含利息），具体情况如下：

1项目金额（元）

实际募集资金净额725866140.61

2023年初募集资金余额330929703.11

减：本年度直接投入募投项目的金额97367470.79

加：本年度利息收入、理财收益扣除手续费净额4905931.65

2023年12月31日募集资金余额238468163.97

其中：存放募集资金专户活期余额568163.97

七天通知存款、结构性存款未到期理财余额237900000.00

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《北京凯因科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。

根据《管理制度》，公司依照规定对募集资金进行了专户存储，且已分别与保荐机构海通证券股份有限公司、存放募集资金的宁波银行股份有限公司北京丰台支

行、杭州银行股份有限公司北京中关村支行、招商银行股份有限公司北京分行于2021年2月4日签署了募集资金三方监管协议，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2023年12月31日，公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2023年12月31日，公司募集资金具体存放情况如下：

单位：元开户银行银行账号账户类别存储余额备注

（含七天通知存宁波银行股份有

款、大额存单、

限公司北京丰台77040122000257887募集资金专户238468163.97结构性存款未到支行营业部期余额）杭州银行股份有已于2023年7限公司北京中关1101040160001265486募集资金专户-月14日注销村支行

2招商银行股份有

已于2022年11限公司北京分行110906308310518募集资金专户-月14日注销营业部

合计--238468163.97-

三、募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

截至2023年12月31日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况详见“2023年度募集资金使用情况对照表”（附件1）。

（二）募投项目先期投入及置换情况公司2023年度不涉及。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司2023年度不涉及。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，公司于2023年

2月28日召开第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过

了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币3.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高，满足保本要求，流动性好的产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等），自公司董事会审议通过之日起至下一年年度董事会审议批准闲置募集资金进行现金管理事项之日止。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为

237900000.00元，具体情况如下：

是否

银行名称产品名称类型金额（元）起息日到期日赎回宁波银行股份有大额存

限公司北京丰台大额存单100000000.002022/8/172025/8/17否单支行营业部宁波银行股份有封闭式结结构性

50000000.002023/10/302024/4/24否

限公司北京丰台构性存款存款

3支行营业部

宁波银行股份有

7天通知通知存

限公司北京丰台37000000.002022/7/22/否存款款支行营业部宁波银行股份有封闭式结结构性

限公司北京丰台30000000.002023/12/182024/3/18否构性存款存款支行营业部宁波银行股份有封闭式结结构性

限公司北京丰台20000000.002023/9/252024/3/25否构性存款存款支行营业部宁波银行股份有

7天通知通知存

限公司北京丰台900000.002022/8/24/否存款款支行营业部

合计237900000.00---

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司2023年度不涉及。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况公司2023年度不涉及。

（七）节余募集资金使用情况公司2023年度不涉及。

（八）募集资金使用的其他情况公司2023年度不涉及。

四、变更募投项目的资金使用情况

2023年度，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2023年度，公司已按《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定及公司《募集资金管理办法》及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理及披露违规的情况。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的

4结论性意见

中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对2023年度募集资金存放与使用情况出具专项鉴证意见：凯因科技公司管理层编制的《北京凯因科技股份有限公司关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作(2023年12月修订)》及相关格式指引的规定，公允反映了凯因科技公司2023年度募集资金实际存放与使用情况。

七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：

公司2023年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2023年12月31日，凯因科技不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

综上所述，保荐机构对凯因科技2023年度募集资金存放与使用情况无异议。

（以下无正文）5（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于北京凯因科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

吴俊张子慧海通证券股份有限公司年月日

6附件：募集资金使用情况对照表

2023年度募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额72586.61本年度投入募集资金总额9736.75

变更用途的募集资金总额6900.00

已累计投入募集资金总额50703.19

变更用途的募集资金总额比例9.51%项目已变更截至期末截至期项目达可行项目，累计投入末投入截至期末承截至期末到预定本年度是否达性是承诺投含部分募集资金承调整后投资本年度投金额与承进度诺投入金额累计投入可使用实现的到预计否发

资项目变更诺投资总额总额入金额诺投入金（%）

*金额*状态日效益效益生重

（如额的差额*=*/期大变

有）*=*-**化新药研有（注

74800.0045586.6145586.619736.7223644.66-21941.9551.87不适用不适用不适用否

发1）

营销网102.63

无4390.002000.002000.00-2052.6652.66不适用不适用不适用否

络扩建[注2]

补充流100.02

无30000.0025000.0025000.000.0325005.875.87不适用不适用不适用否

动资金[注3]

合计-109190.0072586.6172586.619736.7550703.19-21883.4269.85----

未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无72023年2月28日召开第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币3.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高，满足保本要求，流动性好的产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产期存款、通知存款、协定存款等），自公司董事会审议通过之日起至下一年年度董事会审议批准闲置募品情况

集资金进行现金管理事项之日止。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。具体内容请参见公司于 2023 年 3 月 1 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京凯因科技股份有限公司关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-007）。

截至2023年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的金额为237900000.00元。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷无款情况募集资金结余的金额及形成原因无募集资金其他使用情况无注1：“新药研发”项目部分子项目发生变更，具体内容请参见公司于2022年4月21日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京凯因科技股份有限公司关于部分募投项目子项目变更、金额调整及新增子项目的公告》（公告编号：2022-026）。

注2：“营销网络扩建”项目累计投入募集资金金额超过调整后投资总额的部分系以募集资金理财收益及利息收益投入项目金额。

注3：“补充流动资金”项目累计投入募集资金金额超过调整后投资总额的部分系以募集资金理财收益及利息收益投入项目金额。

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