凯因科技:国泰海通证券股份有限公司关于北京凯因科技股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司

关于北京凯因科技股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为北京

凯因科技股份有限公司（以下简称“凯因科技”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对凯因科技2025年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]8号文《关于同意北京凯因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司向社会公开发行人民币普通

股（A 股）4246 万股，每股面值人民币 1 元，募集资金总额为 805890800.00元，扣除各项发行费用80024659.39元，实际募集资金净额为725866140.61元。

上述募集资金到位情况经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了中汇会验[2021]0208号《验资报告》。

（二）募集资金使用金额及年末余额

截至2025年12月31日，公司募集资金使用及结余情况如下：

单位：万元项目金额

一、募集资金总额80589.08

减：直接支付发行费用8002.47

二、募集资金净额72586.61

减：

以前年度已使用金额55269.57

1本年度使用金额1198.76

暂时补流金额

现金管理金额12690.00

银行手续费支出及汇兑损益0.10

其他-具体说明

加：

募集资金累计利息收入及理财收益3591.57

其他-具体说明

三、报告期期末募集资金余额7019.75

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况根据有关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《北京凯因科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

根据管理制度并结合经营需要，公司自2021年2月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》（以下统称《募集资金监管协议》），对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2025年12月31日，公司均严格按照该《募集资金监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：万元报告期账户状开户银行银行账号末余额态

宁波银行股份有限公司北京丰台支行营业部770401220002578877019.75使用中

杭州银行股份有限公司北京中关村支行1101040160001265486-已注销

招商银行股份有限公司北京分行营业部110906308310518-已注销

合计/7019.75/

2三、本年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

募集资金实际使用情况详见附表1《2025年度募集资金使用情况对照表》。

（二）用募集资金置换已投入募投项目的自筹资金情况本年度，公司不存在用募集资金置换已投入募投项目的自筹资金的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，公司于2025年4月28日召开第六届董事会第六次会议、第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币1.9亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高，满足保本要求，流动性好的产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等），自公司董事会审议通过之日起至下一年年度董事会审议批准闲置募集资金进行现金管理事项之日止。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为

126900000.00元，具体情况如下：

单位：万元币种：人民币受托银行产品名称金额起始日期截止日期宁波银行股份有限公司

封闭式结构性存款5000.002025-10-272026-1-27北京丰台支行营业部宁波银行股份有限公司

封闭式结构性存款5000.002025-12-162026-3-16北京丰台支行营业部宁波银行股份有限公司

7天通知存款2690.002024-11-13/

北京丰台支行营业部

3合计12690.00

（五）超募资金使用情况公司不存在超募资金使用的情况。

（六）节余募集资金使用情况公司不存在节余募集资金使用的情况。

（七）募集资金使用的其他情况公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况，不存在募集资金投资项目己对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施

2025年度，公司已经披露的募集资金的相关信息及时、真实、准确、完整；

已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

六、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为，公司2025年度募集资金存放和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

综上，保荐机构对公司2025年度募集资金存放和使用情况无异议。

（以下无正文）4（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于北京凯因科技股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人：

吴俊张伯尧国泰海通证券股份有限公司年月日

5附表1：2025年度募集资金使用情况对照表

编制单位：北京凯因科技股份有限公司

单位：万元

募集资金总额80589.08本年度投入募集资金总额1198.76

变更用途的募集资金总额9272.90

已累计投入募集资金总额56468.32

变更用途的募集资金总额比例12.77%项目承截至期末累计是否已截至期末投达到项目可诺投入金额与承本年是否变更项截至期末承截至期末累入进度预定行性是投募集资金承调整后投本年度投诺投入金额的度实达到