中信建投证券股份有限公司

关于常州银河世纪微电子股份有限公司

2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐人”）作为常

州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称“银河微电”或“公司”）首次公开

发行股票并在科创板上市和向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《上市公司募集资金监管规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，对银河微电2025年度募集资金的存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

1、2021年首次公开发行股票募集资金存放情况

根据公司2020年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3566号文“关于同意常州银河世纪微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复”核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股32100000股，每股发行价为人民币14.01元，共募集资金人民币449721000.00元，扣除发行费用63604175.47元，募集资金净额为人民币386116824.53元，主承销商中信建投于2021年1月19日将扣除不含税保荐承销费用44972100.00元后的募集资金人民

币404748900.00元汇入公司账户。

截至2025年12月31日，公司使用募集资金具体情况如下：

单位：元项目金额

2024年12月31日募集资金专户余额145138.93

减：2025年募投项目支出-

减：2025年永久补充流动资金-

加：2025年理财收益及利息收入扣除手续费136.18项目金额

2025年12月31日募集资金余额145275.11

其中：2025年12月31日现金管理余额-

2025年12月31日募集资金专户余额145275.11

2、2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金存放情况

根据公司2021年第二届董事会第十四次会议以及2021年第三次临时股东大会，并经中国证券监督管理委员会于2022年6月11日下发的证监许可[2022]1180号文“关于同意常州银河世纪微电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复”核准，公司向不特定对象发行面值总额为50000.00万元可转换公司债券，期限6年，公司发行可转换公司债券应募集资金人民币500000000.00元，实际募集资金人民币500000000.00元，扣除承销及保荐费用人民币

6603773.58元（不含税），实际收到可转换公司债券认购资金人民币

493396226.42元，其中，律师、审计及验资、资信评级、信息披露及发行手续费

等其他发行费用不含税金额合计1994339.63元，实际募集资金净额为人民币

491401886.79元。

截至2025年12月31日，公司使用募集资金具体情况如下：

单位：元项目金额

2024年12月31日募集资金专户余额331232792.17

减：2025年募投项目支出192598851.58

加：2025年理财收益及利息收入扣除手续费4689265.00

2025年12月31日募集资金余额143323205.59

其中：2025年12月31日现金管理余额140000000.00

2025年12月31日募集资金专户余额3323205.59

二、募集资金管理情况

1、首次公开发行股票募集资金存放情况

为规范公司募集资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，公司根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所对上市公司募集资金的相关规定，制定了公司的《募集资金管理制度》，严格按照《募集资金管理制度》的要求存放、使用和管理募集资金。2021年1月，公司已与保荐人中信建投及苏州银行股份有限公司常州分行、中国农业银行股份有限公司常州新北支行、中信银行股份有限公

司常州分行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司严格按照监管协议的规定存放、使用和管理募集资金。

截至2025年12月31日，公司募集资金存放具体情况如下：

单位：元开户银行银行账号账户状态初始存放日初始存放金额截止日余额中国农业银行股份有限公106117010400

已注销2021-1-1955142300.00-司常州太湖路支行21408中国农业银行股份有限公106117010400

正常2021-1-1962699300.00145275.11司常州太湖路支行21424苏州银行股份有限公司常514507000009

已注销2021-1-19266907300.00-州新北支行19中信银行股份有限公司常811050101220

已注销2021-1-1920000000.00-州新北支行1676579

合计404748900.00145275.11

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金存放情况

为规范公司募集资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，公司根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所对上市公司募集资金的相关规定，制定了公司的《募集资金管理制度》，严格按照《募集资金管理制度》的要求存放、使用和管理募集资金。2022年6月，公司已与保荐人中信建投及苏州银行股份有限公司常州新北支行、中信银行股份有限公司常州分行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司严格按照监管协议的规定存放、使用和管理募集资金。

截至2025年12月31日，公司募集资金存放具体情况如下：

单位：元账户开户银行银行账号初始存放日初始存放金额截止日余额状态中信银行股份有限81105010122019931

正常2022/7/8143396226.422765492.92公司常州新北支行44账户开户银行银行账号初始存放日初始存放金额截止日余额状态中信银行股份有限81105010129019943

正常2022/7/8100000000.004.62公司常州新北支行70苏州银行股份有限

51899500001173正常2022/7/8250000000.00557708.05

公司常州新北支行

合计493396226.423323205.59

三、募集资金的实际使用情况本年内，公司募集资金实际使用情况如下：

（一）募投项目的资金使用情况

1、首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

公司2025年度不存在首次公开发行股票募集资金使用情况。

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表详见本核查报告附表1。

（二）募投项目先期投入及置换情况

1、首发募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司2025年度不存在首次公开发行股票募集资金投资项目先期投入及置换情况。

2、可转债募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司2025年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目先期投入及置换情况。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1、首发募集资金暂时补充流动资金情况

公司2025年度不存在首次公开发行股票募集资金暂时补充流动资金情况。

2、可转债募集资金暂时补充流动资金情况公司2025年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1、首次公开发行股票用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司2025年度不存在首次公开发行股票用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

2、向不特定对象发行可转换公司债券用闲置募集资金进行现金管理，投资

相关产品情况

2023年7月20日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响可转债募集资金投资项目建设和募集资金使用的前提下，公司可使用额度不超过人民币40000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，购买投资期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月的安全性高、流动性好、

满足保本要求的投资产品，在前述额度及决议有效期内资金可循环滚动使用。

2024年7月18日，公司召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资计划正常进行及公司正常经营的前提下，按照相关规定严格控制风险，使用额度不超过人民币35000.00万元（含本数）的闲置可转债募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起

12个月，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。

2025年7月11日，公司召开第三届董事会第二十四次会议以及第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资计划正常进行及公司正常经营的前提下，按照相关规定严格控制风险，使用额度不超过人民币20000.00万元（含本数）的闲置可转债募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。

截至2025年12月31日，公司闲置募集资金现金管理的余额为14000.00万元，投资相关产品情况如下：

单位：万元预期年化金额发行银行产品名称起始日结束日收益率（万元）

（%）苏州银行股份有限公2025年第808期定制

10000.002025/10/162026/1/191.53

司常州新北支行结构性存款苏州银行股份有限公2025年第957期定制

4000.002025/12/242026/4/11.59

司常州新北支行结构性存款

合计14000.00---

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

1、首次公开发行股票超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款资金情

况公司2025年度不存在用首次公开发行股票超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。。

2、向不特定对象发行可转换公司债券超募资金永久补充流动资金或归还

银行贷款情况公司2025年度不存在用向不特定对象发行可转换公司债券超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

1、首次公开发行股票超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）

的情况公司2025年度不存在首次公开发行股票超募资金使用的情况。

2、向不特定对象发行可转换公司债券超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况公司2025年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券超募资金使用的情况。

（七）节余募集资金使用情况1、首次公开发行股票节余募集资金使用情况公司2025年度不存在首次公开发行股票节余募集资金使用情况。

2、向不特定对象发行可转换公司债券节余募集资金使用情况

公司2025年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券节余募集资金使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

1、首次公开发行股票募集资金使用的其他情况

公司2025年度不存在首次公开发行股票募集资金使用的其他情况。

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的其他情况

公司于2022年9月26日召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票、自有资金、自有外汇及信用证等方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行及公司正常经营的前提下，使用银行承兑汇票、自有资金、自有外汇及信用证等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司出具了核查意见。

公司于2024年6月27日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第

十二次会议，审议通过了《关于可转债募投项目延期的议案》，同意将向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目“车规级半导体器件产业化项目”预

定可使用状态日期由“2024年7月”调整为“2026年7月”。本次可转债募投项目延期仅涉及募投项目进度的变化，未改变其投资内容、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。保荐机构中信建投证券股份有限公司对该事项出具了同意的核查意见。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况表1、首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况公司2025年度不存在首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况。

2、向不特定对象发行可转换公司债券变更募集资金投资项目情况

公司2025年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券变更募集资金投资项目情况。

（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况

1、首次公开发行股票募集资金投资项目未达到计划进度及变更后的项目可

行性发生重大变化的情况公司2025年度不存在首次公开发行股票募集资金投资项目未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况。

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目未达到计划进度及

变更后的项目可行性发生重大变化的情况公司2025年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况。

（三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况

1、首次公开发行股票变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因

及其情况公司2025年度不存在首次公开发行股票募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

2、向不特定对象发行可转换公司债券变更后的募集资金投资项目无法单独

核算效益的原因及其情况公司2025年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

（四）募集资金投资项目已对外转让或置换情况1、首次公开发行股票募集资金投资项目已对外转让或置换情况公司2025年度不存在首次公开发行股票募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目已对外转让或置

换情况公司2025年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息不存在披露不及时、不真实、不准确、不完整的情形，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

六、保荐人对公司年度募集资金存放与实际使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐人认为，银河微电2025年度募集资金的存放与使用符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。附表1：

向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

2025年度

编制单位：常州银河世纪微电子股份有限公司单位：万元

募集资金总额50000.00本年度投入募集资金总额19259.89

募集资金净额49140.19

变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集资金总额38247.98

变更用途的募集资金总额比例0.00截至期末累已变更项截至期末项目达到募集资金调整后投截至期末截至期末计投入金额本年度是否项目可行性

承诺投资目，含部本年度投入进度预定可使承诺投资资总额承诺投入累计投入与承诺投入实现的达到预是否发生

项目分变更投入金额（%）用状态日总额（注）金额(1)金额(2)金额的差额效益计效益重大变化（如有）(4)＝(2)/(1)期

(3)＝(2)-(1)车规级半导体器件产2026年7否40000.0040000.0040000.0016077.5729300.82-10699.1873.25不适用不适用否业化项目月

补充流动资金否10000.009140.199140.193182.318947.16-193.0397.89不适用不适用不适用

合计50000.0049140.1949140.1919259.8938247.98-10892.21

公司“车规级半导体器件产业化项目”必要性及可行性已经充分论证，但在实际推进过程中，外部未达到计划进度原因（分具体募投项目）市场环境发生了较大变化，导致下游市场需求不及预期。具体而言，在半导体市场经过两年较为强劲周期后，2023年以来需求整体较为疲软，消费电子及汽车电子的需求均有所减弱。从公司募投项目对应的车规级分立器件市场来看，国内汽车市场虽然持续保持增长，但整车厂之间由于竞争加剧，部分产品尤其是新产品认证及量产周期有所放缓。总体来说，公司可转债募投项目的目标市场长期仍有良好的发展前景，但短期内出现了阶段性的需求及价格波动。为应对上述不利情形，公司基于中长期发展战略，秉承谨慎投入原则，适当控制了募投项目建设进度，审慎评估现有半导体分立器件的生产能力及产能规划后，对排产进行合理规划，以期更好地提升生产效率、减少募集资金使用风险、维护公司及全体股东利益。

项目可行性发生重大变化的情况说明无。

募集资金投资项目先期投入及置换情况无。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无。

2023年7月20日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了

《关于使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响可转债募集资金投资项目建设和募集资金使用的前提下，公司可使用额度不超过人民币40000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，购买投资期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月的安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，在前述额度及决议有效期内资金可循环滚动使用。

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况2024年7月18日，公司召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资计划正常进行及公司正常经营的前提下，按照相关规定严格控制风险，使用额度不超过人民币

35000.00万元（含本数）的闲置可转债募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过

之日起12个月，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。

2025年7月11日，公司召开第三届董事会第二十四次会议以及第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投

资计划正常进行及公司正常经营的前提下，按照相关规定严格控制风险，使用额度不超过人民币

20000.00万元（含本数）的闲置可转债募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过

之日起12个月，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。

截至2025年12月31日止，公司闲置募集资金现金管理的余额为14000.00万元。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无。

募集资金结余的金额及形成原因无。

公司于2022年9月26日召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票、自有资金、自有外汇及信用证等方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行及公司正常经营的前提下，使用银行承兑汇票、自有资金、自有外汇及信用证等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司出具了核查意见。

募集资金其他使用情况

公司于2024年6月27日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于可转债募投项目延期的议案》，同意将向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目“车规级半导体器件产业化项目”预定可使用状态日期由“2024年7月”调整为“2026年7月”。本次可转债募投项目延期仅涉及募投项目进度的变化，未改变其投资内容、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。保荐机构中信建投证券股份有限公司对该事项出具了同意的核查意见。

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注4：调整后投资总额与募集前承诺投资金额的差异系发行费用的影响。

注5：上表中部分合计数与各分项数值之和在尾数上存在差异，均为四舍五入原因所致。（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于常州银河世纪微电子股份有限公司2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》之签字盖

章页）

保荐代表人：________________________________宣言王家海中信建投证券股份有限公司年月日