国泰海通证券股份有限公司

关于灿芯半导体（上海）股份有限公司

首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为灿芯

半导体（上海）股份有限公司（以下简称“灿芯股份”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的相关规定，对上市公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下:一、本次上市流通的限售股类型中国证券监督管理委员会于2024年1月17日出具《关于同意灿芯半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2024]106号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公开发行人民币普通股

（A 股）股票 3000 万股，并于 2024 年 4 月 11 日在上海证券交易所科创板上市交易，发行完成后总股本为12000万股，其中有限售条件流通股96034501股，无限售条件流通股23965499股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股，限售期为自公司股票上市之日起24个月。本次解除限售并申请上市流通的股份数量为

1500000股，共涉及限售股股东1名，占公司股本总数的1.25%。现限售期即将届满，将于2026年4月13日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分战略配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

1三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次申请上市流通的战略配售股股东所做承诺如下：

“本次获配股票限售期限为自公司首次公开发行并上市之日起24个月。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。”除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

（一）本次上市流通的限售股总数为1500000股，占公司目前股份总数的

比例为1.25%，限售期为自公司上市之日起24个月。

（二）本次上市流通日期为2026年4月13日

（三）本次限售股上市流通明细清单如下：

持有限售持有限售股本次上市流剩余限售序股占公司股东名称股数量通数量股数量号总股本比

（股）（股）（股）例

1海通创新证券投资有限公司15000001.25%15000000

合计15000001.25%15000000

限售股上市流通情况表：

序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）

1战略配售股150000024

合计-1500000-

2五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

本次变动前本次变动增本次变动后减数量股份性质数量（股）比例（+，-）数量（股）比例（股）有限售条件

4853499040.45%-15000004703499039.20%

的流通股无限售条件

7146501059.55%15000007296501060.80%

的流通股

总股本120000000100.00%0120000000100.00%

六、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，灿芯股份首次公开发行部分战略配售限售股股东均已严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股上市流通股数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管

指引第1号——规范运作》等相关法律法规的要求。灿芯股份对本次限售股上市

流通的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对灿芯股份本次首次公开发行部分战略配售限售股上市流通事项无异议。

（以下无正文）3（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于灿芯半导体（上海）股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

瞿亦潇邬凯丞国泰海通证券股份有限公司年月日