国泰海通证券股份有限公司

关于灿芯半导体（上海）股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的

专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为灿芯

半导体（上海）股份有限公司（以下简称“灿芯股份”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引

第1号——规范运作》等相关规定，对灿芯股份2025年度募集资金存放、管理

与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会于2024年1月17日出具的《关于同意灿芯半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2024]106号）

批准同意，公司首次公开发行人民币普通股3000.00万股，每股面值人民币1元，本次发行募集资金总额59580.00万元；扣除发行费用后，募集资金净额为

52129.49万元。上述募集资金到位情况经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了容诚验字[2024]200Z0016号验资报告。

（二）募集资金以前年度使用金额、本年度使用金额及年末余额

截至2025年12月31日，募集资金使用情况如下：

单位：万元币种：人民币发行名称2024年首次公开发行股份募集资金到账时间2024年4月8日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额59580.00

1减：发行费用合计7450.51

二、募集资金净额52129.49

减：

以前年度已使用金额7315.23

本年度使用金额11504.35

现金管理金额16500.00

加：

募集资金利息收入（扣除手续费净额）和

847.90

投资收益金额

三、报告期期末募集资金余额17657.80

注：本报告个别数据加总后与相关汇总数据存在尾差，均系数据计算时四舍五入造成，下同二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护中小投资者利益，公司根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《灿芯半导体（上海）股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、管理以及监督等作出了具体明确的规定。

根据管理制度并结合经营需要，公司及公司子公司灿芯半导体（苏州）有限公司（以下简称“灿芯苏州”）对首次公开发行股票募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》（以下统称《募集资金监管协议》），对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2025年

12月31日，公司均严格按照该《募集资金监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

2单位：万元币种：人民币

发行名称2024年首次公开发行股份募集资金到账时间2024年4月8日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态灿芯半导体招商银行股份有（上海）股份限公司上海分行1219076172100017777.51使用中有限公司营业部灿芯半导体浙商银行股份有

290000021012010017（上海）股份限公司上海陆家4467.80使用中

9928

有限公司嘴支行灿芯半导体南京银行股份有（上海）股份03012300000093785007.81使用中限公司上海分行有限公司灿芯半导体中国建设银行股

322501988146098888（苏州）有限份有限公司苏州404.67使用中

88

公司湖东新街口支行

合计17657.80

三、本年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

截至2025年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币18819.59万元（其中本报告期内投入11504.35万元）。募集资金实际使用情况详见“附表1：2025年度募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2024年8月28日，公司召开第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用自筹资金支付募投项目款项后续以募集资金等额置换的议案》，同意公司使用募集资金人民币3172.42万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，使用募集资金人民币448.85万元置换已支付发行费用。

保荐机构出具了《海通证券股份有限公司关于灿芯半导体（上海）股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了容诚专字[2024]200Z0340 号《关于灿芯半导体（上海）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发

3行费用的鉴证报告》。上述置换事项已于2024年9月实施完毕。

募集资金置换先期投入表

单位：万元币种：人民币发行名称2024年首次公开发行股份募集资金到账时间2024年4月8日募集资金投资项自筹资金预置换完成日董事会审议总投资额置换金额目先投入金额期通过日期网络通信与计算

2024年8月

芯片定制化解决29929.322466.102466.102024年9月

28日

方案平台工业互联网与智

2024年8月

慧城市的定制化20540.57291.20291.202024年9月

28日

芯片平台

高性能模拟 IP建 2024 年 8 月

9534.86415.12415.122024年9月

设平台28日

2024年8月28日，公司召开第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用自筹资金支付募投项目款项后续以募集资金等额置换的议案》。同意公司在确保不影响募投项目建设和募集资金使用计划以及确保公司正常运营的前提下，使用自筹资金支付募投项目款项后续以募集资金等额置换。保荐机构对上述事项出具了明确同意的核查意见。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2024年8月28日，公司召开第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用不超过人民币20000.00万元（含）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型金融产品或结构性存款等理财产品。使用期限自董事会审议通

4过之日起12个月内有效，在前述额度范围内，资金可以循环滚动使用。保荐机构出具了《海通证券股份有限公司关于灿芯半导体（上海）股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

2025年8月27日，公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在确保不影响募集资金安全和投资项目使用进度安排的前提下，使用不超过人民币20000.00万元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的商业银行保本型投资产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用。保荐机构出具了《国泰海通证券股份有限公司关于灿芯半导体（上海）股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

截至2025年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2024年首次公开发行股份募集资金到账时间2024年4月8日计划进行现金计划进行现金管理董事会审议通计划起始日期计划截止日期管理的金额的方式过日期

购买安全性高、流动性好的保本型金2024年8月2025年8月2024年8月

20000.00

融产品或结构性存28日27日28日款等理财产品

购买安全性高、流

2025年8月2026年8月2025年8月

20000.00动性好的商业银行

27日26日27日

保本型投资产品募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2024年首次公开发行股份募集资金到账时间2024年4月8日

5委托受托产品名产品类起始日截止日归还日尚未归还预计年化利息金

购买金额方银行称型期期期金额收益率额

浙商大额存大额存2024-2025-2025-

公司10000.00/1.80%90.00

银行单单9-243-243-24

浙商大额存大额存2025-2025-2025-

公司10000.00/1.35%33.75

银行单单3-256-256-25

浙商大额存大额存2025-2026-

公司10000.00/10000.001.20%/

银行单单10-244-24

招商大额定大额定2024-2025-2025-

公司6000.00/1.75%52.50

银行期存款期存款9-63-63-6

招商结构性结构性2025-2025-2025-

公司3000.00/2.00%14.79

银行存款存款1-104-104-10

招商结构性结构性2025-2025-2025-

公司6000.00/2.00%30.25

银行存款存款3-196-196-19

招商结构性结构性2025-2025-2025-

公司3500.00/2.00%17.45

银行存款存款4-167-167-16

招商结构性结构性2025-2025-2025-

公司6000.00/1.85%9.43

银行存款存款6-237-247-24

招商结构性结构性2025-2025-2025-

公司6000.00/1.64%7.55

银行存款存款9-29-309-30

招商结构性结构性2025-2025-2025-

公司5000.00/1.70%20.96

银行存款存款9-412-312-3

招商结构性结构性2025-2026-1.00%或

公司2500.00/2500.00/

银行存款存款10-201-161.70%

招商结构性结构性2025-2026-1.00%或

公司2000.00/2000.00/

银行存款存款11-72-41.70%

招商结构性结构性2025-2026-1.00%或

公司2000.00/2000.00/

银行存款存款12-92-91.65%

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注销的情况报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注销的情况。

6（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司募集资金尚在投入过程中，不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2025年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施

2025年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。

六、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为，公司2025年度募集资金存放、管理和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《灿芯半导体（上海）股份有限公司募集资金管理制度》等法

律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

综上，保荐机构对公司2025年度募集资金存放、管理和使用情况无异议。

（以下无正文）7（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于灿芯半导体（上海）股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查意见》之签章

页）

保荐代表人：

瞿亦潇邬凯丞国泰海通证券股份有限公司年月日

8附表1：2025年度募集资金使用情况对照表

编制单位：灿芯半导体（上海）股份有限公司募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2024年首次公开发行股份募集资金到账日期2024年4月8日

本年度投入募集资金总额11504.35

已累计投入募集资金总额18819.59

变更用途的募集资金总额-

变更用途的募集资金总额比例0.00%项目达项目已变更截至期截至期末累到预定可行项目，末投入本年是否募投募集资金截至期末截至期末计投入金额可使用性是承诺投资项目和超募资金投含部分调整后投本年度投进度度实达到项目承诺投资承诺投入累计投入与承诺投入状态日否发

向变更资总额入金额（%）现的预计性质总额金额(1)金额(2)金额的差额期（具生重（如(4)＝效益效益

(3)＝(2)-(1)体到月大变

有）(2)/(1)

份）化网络通信与计算芯片定制化研发2027不适不适

否29929.3226002.1926002.196910.6211918.16-14084.0345.84否解决方案平台项目年4月用用

9工业互联网与智慧城市的定研发2027不适不适

否20540.5717843.9217843.922187.733496.75-14347.1719.60否制化芯片平台项目年4月用用研发2027不适不适

高性能模拟 IP 建设平台 否 9534.86 8283.38 8283.38 2406.01 3404.69 -4878.69 41.10 否项目年4月用用

合计60004.7552129.4952129.4911504.3518819.59-33309.9036.10////未达到计划进度原因（分具不适用体募投项目）项目可行性发生重大变化的不适用情况说明募集资金投资项目先期投入

详见三、（二）募投项目先期投入及置换情况及置换情况用闲置募集资金暂时补充流不适用动资金情况对闲置募集资金进行现金管

详见·三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况理，投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资不适用金或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成不适用原因募集资金其他使用情况不适用

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：公司于2024年5月31日召开公司第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟使用募集资金金额的议案》，同意公司根据实际募集资金净额结合实际情况调整募集资金投资项目拟使用募集资金金额。公司监事会发表了明确同意的意见，保荐机构对上述事项出具了明确同意的核查意见。

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