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极米科技:中国国际金融股份有限公司关于极米科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

公告原文类别 2024-02-24 查看全文

中国国际金融股份有限公司

关于极米科技股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”或“保荐机构”)作为

极米科技股份有限公司(以下简称“极米科技”或“公司”)首次公开发行股票

并在科创板上市的保荐机构,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及

《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求,就极米科技首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查,具体情况如下:

一、本次限售股上市类型

根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)于2021年1月25日出具的《关于同意成都极米科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2021〕200号),同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)股票 12500000 股,并于 2021年3月3日在上海证券交易所科创板上市,发行完成后总股本为50000000股,其中有限售条件流通股39667660股,无限售条件流通股10332340股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的限售股,本次解除限售的股份数量共计24329451股,占公司股本总数的34.76%,共涉及9名股东,限售期自公司股票上市之日起36个月,现限售期即将届满,将于2024年3月4日起上市流通(顺延至原解除限售日期2024年3月3日的下一交易日)。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况2022年5月12日,公司2021年年度股东大会审议通过《关于2021年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》,以本次利润分配及转增股本以方案实施前的公司总股本50000000股为基数,向截至股权登记日(2022年5月

25日)收市在册的全体股东以资本公积金每1股转增0.4股,本次合计转增股本

20000000股,本次转增后,公司总股本由50000000股增加至70000000股。本次上市流通的限售股形成初期为17378179股,因公司实施2021年年度

权益分派,以资本公积向全体股东每1股转增股本0.4股,获得的转增股份为

6951272股,故本次上市流通的限售股股份数量变更为24329451股。

除上述情况外,公司自首次公开发行股份限售股形成至今,未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》,本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股的承诺如下:

(一)公司实际控制人钟波承诺:

1、自公司本次发行并上市之日起三十六个月内(以下简称“锁定期”),

本人不转让或者委托他人管理本人在上市之前直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购本人在上市之前直接或间接持有的公司股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股票发生变化的,本人仍将遵守上述承诺。若转让双方存在控制关系,或者均受同一实际控制人控制的,自公司股票上市之日起一年后,可豁免遵守前款承诺。

2、若本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,该等股票的减持价格

将不低于发行价;在公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末(如该日非交易日,则为该日后的第一个交易日)收盘价低于发行价,本人持有公司股票的上述锁定期自动延长6个月。

上述发行价指公司首次公开发行 A 股股票的发行价格,如果公司上市后因派发现金红利、配股、送股、缩股、股份拆分、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则上述发行价按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理。

3、除遵守前述关于股份锁定的承诺外,本人在任职期间内,每年转让的公

司股份数量将不超过本人持有公司股份总数的25%。如本人出于任何原因离职,则在离职后半年内,亦不转让或者委托他人管理本人持有的公司的股份。如本人在任期届满前离职的,在本人就任时确定的任期内和任期届满后6个月内,每年转让股份将不超过本人持有的公司股份总数的25%。4、在本人任职期间,本人将向公司申报本人通过直接或间接方式持有公司股份数量及相应变动情况;本人通过直接或间接方式持有公司股份的持股变动申

报工作将严格遵守《公司法(2018修正)》《上海证券交易所科创板股票上市规则(2019年4月修订)》(上证发〔2019〕53号)及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》(上证发〔2017〕24号)

等相关法律、行政法规、规范性文件的规定。

5、公司存在《上海证券交易所科创板股票上市规则(2019年4月修订)》(上证发〔2019〕53号)第十二章第二节规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前,本人将不减持公司股份。

6、出现以下情形之一的,本人将不减持公司股份:(1)公司或者本人因涉

嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的;(2)本人因违反证券

交易所业务规则,被证券交易所公开谴责未满3个月的;(3)法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则规定的其他情形。

7、在本人持股期间,若关于股份锁定和减持的法律、行政法规、规范性文

件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则本人愿意自动适用变更后的法律、行政法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

8、本承诺持续有效且不可变更或撤销。

9、本人持续看好公司业务前景,全力支持公司发展;本人认为上市公开发

行股份的行为是公司融资的一种重要手段,而非短期套利的投机行为。本人将较稳定且长期持有公司股份。

10、若本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,该等股票的减持价格

将不低于发行价。如公司上市后因派发现金红利、配股、送股、缩股、股份拆分、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则上述发行价按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理。

11、本人减持公司股份前,应提前三个交易日予以公告,并按照上海证券交易所的规则及时、准确的履行信息披露义务。本人减持公司股票应符合相关法律

法规的规定,具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式及托管给保荐机构及其他符合中国证监会及证券交易所相关规定的方式。

12、本人于限售承诺期满后减持公司首发前股份的,应当明确并披露公司的

控制权安排,保证公司持续稳定经营。

13、如未履行上述承诺,本人将在公司股东大会及中国证监会指定媒体上公

开说明未履行的具体原因,并向公司股东和社会公众投资者道歉,并暂不领取现金分红,直至实际履行承诺或违反承诺事项消除;因未履行上述承诺而获得的收益将全部归公司所有,在获得该收益的五日内将该收益支付给公司指定账户;如因未履行上述承诺给公司、公司其他股东或利益相关方造成损失的,本人将依法向公司、公司其他股东或利益相关方赔偿相关损失。

(二)公司实际控制人的一致行动人且担任董事、高级管理人员的肖适、刘帅,廖杨(已离职)承诺:

1、自公司本次发行并上市之日起三十六个月内(以下简称“锁定期”),

本人不转让或者委托他人管理本人在上市之前直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购本人在上市之前直接或间接持有的公司股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股票发生变化的,本人仍将遵守上述承诺。若转让双方存在控制关系,或者均受同一实际控制人控制的,自公司股票上市之日起一年后,可豁免遵守前款承诺。

2、若本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,该等股票的减持价格

将不低于发行价;在公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末(如该日非交易日,则为该日后的第一个交易日)收盘价低于发行价,本人持有公司股票的上述锁定期自动延长6个月。

上述发行价指公司首次公开发行 A 股股票的发行价格,如果公司上市后因派发现金红利、配股、送股、缩股、股份拆分、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则上述发行价按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理。

3、除遵守前述关于股份锁定的承诺外,本人在任职期间内,每年转让的公司股份数量将不超过本人持有公司股份总数的25%。如本人出于任何原因离职,

则在离职后半年内,亦不转让或者委托他人管理本人持有的公司的股份。如本人在任期届满前离职的,在本人就任时确定的任期内和任期届满后6个月内,每年转让股份将不超过本人持有的公司股份总数的25%。

4、在本人任职期间,本人将向公司申报本人通过直接或间接方式持有公司

股份数量及相应变动情况;本人通过直接或间接方式持有公司股份的持股变动申

报工作将严格遵守《公司法(2018修正)》《上海证券交易所科创板股票上市规则(2019年4月修订)》(上证发〔2019〕53号)及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》(上证发〔2017〕24号)

等相关法律、行政法规、规范性的规定。

5、在本人任职期间或者本人作为实际控制人的一致行动人期间,公司存在

《上海证券交易所科创板股票上市规则(2019年4月修订)》(上证发〔2019〕

53号)第十二章第二节规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚

决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前,本人将不减持公司股份。

6、在本人任职期间或者本人作为实际控制人的一致行动人期间,出现以下

情形之一的,本人将不减持公司股份:(1)公司或者本人因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的;(2)本人因违反证券交易所业务规则,被证券交易所公开谴责未满3个月的;(3)法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则规定的其他情形。

7、在本人持股期间,若关于股份锁定和减持的法律、行政法规、规范性文

件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则本人愿意自动适用变更后的法律、行政法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

8、本承诺持续有效且不可变更或撤销。

9、本人持续看好公司业务前景,全力支持公司发展;本人认为上市公开发

行股份的行为是公司融资的一种重要手段,而非短期套利的投机行为,本人将较稳定且长期持有公司股份。10、若本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,该等股票的减持价格将不低于发行价。如公司上市后因派发现金红利、配股、送股、缩股、股份拆分、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则上述发行价按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理。

11、本人减持公司股份前,应提前三个交易日予以公告,并按照上海证券交

易所的规则及时、准确的履行信息披露义务。本人减持公司股票应符合相关法律法规的规定,具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式及托管给保荐机构及其他符合中国证监会及证券交易所相关规定的方式。

12、本人于限售承诺期满后减持公司首发前股份的,应当明确并披露公司的

控制权安排,保证公司持续稳定经营。

13、如未履行上述承诺,本人将在公司股东大会及中国证监会指定媒体上公

开说明未履行的具体原因,并向公司股东和社会公众投资者道歉,并暂不领取现金分红,直至实际履行承诺或违反承诺事项消除;因未履行上述承诺而获得的收益将全部归公司所有,在获得该收益的五日内将该收益支付给公司指定账户;如因未履行上述承诺给公司、公司其他股东或利益相关方造成损失的,本人将依法向公司、公司其他股东或利益相关方赔偿相关损失。

(三)公司实际控制人的一致行动人且担任高级管理人员、核心技术人员的

尹蕾承诺:

1、自公司本次发行并上市之日起三十六个月内(以下简称“锁定期”),

本人不转让或者委托他人管理本人在上市之前直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购本人在上市之前直接或间接持有的公司股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股票发生变化的,本人仍将遵守上述承诺。若转让双方存在控制关系,或者均受同一实际控制人控制的,自公司股票上市之日起一年后,可豁免遵守前款承诺。

2、若本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,该等股票的减持价格

将不低于发行价;在公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价

均低于发行价,或者上市后6个月期末(如该日非交易日,则为该日后的第一个交易日)收盘价低于发行价,本人持有公司股票的上述锁定期自动延长6个月。

上述发行价指公司首次公开发行 A 股股票的发行价格,如果公司上市后因派发现金红利、配股、送股、缩股、股份拆分、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则上述发行价按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理。

3、除遵守前述关于股份锁定的承诺外,本人在任职期间内,每年转让的公

司股份数量将不超过本人持有公司股份总数的25%。如本人出于任何原因离职,则在离职后半年内,亦不转让或者委托他人管理本人持有的公司的股份。如本人在任期届满前离职的,在本人就任时确定的任期内和任期届满后6个月内,每年转让股份将不超过本人持有的公司股份总数的25%。

4、在本人任职期间,本人将向公司申报本人通过直接或间接方式持有公司

股份数量及相应变动情况;本人通过直接或间接方式持有公司股份的持股变动申

报工作将严格遵守《公司法(2018修正)》《上海证券交易所科创板股票上市规则(2019年4月修订)》(上证发〔2019〕53号)及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》(上证发〔2017〕24号)

等相关法律、行政法规、规范性文件的规定。

5、在本人任职期间或者本人作为实际控制人的一致行动人期间,公司存在

《上海证券交易所科创板股票上市规则(2019年4月修订)》(上证发〔2019〕

53号)第十二章第二节规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚

决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前,本人将不减持公司股份。

6、在本人任职期间或者本人作为实际控制人的一致行动人期间,出现以下

情形之一的,本人将不减持公司股份:(1)公司或者本人因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的;(2)本人因违反证券交易所业务规则,被证券交易所公开谴责未满3个月的;(3)法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则规定的其他情形。

7、在本人持股期间,若关于股份锁定和减持的法律、行政法规、规范性文

件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则本人愿意自动适用变更后的法律、行政法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。8、本承诺持续有效且不可变更或撤销。

9、本人持续看好公司业务前景,全力支持公司发展;本人认为上市公开发

行股份的行为是公司融资的一种重要手段,而非短期套利的投机行为。本人将较稳定且长期持有公司股份。

10、若本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,该等股票的减持价格

将不低于发行价。如公司上市后因派发现金红利、配股、送股、缩股、股份拆分、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则上述发行价按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理。

11、本人减持公司股份前,应提前三个交易日予以公告,并按照上海证券交

易所的规则及时、准确的履行信息披露义务。本人减持公司股票应符合相关法律法规的规定,具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式及托管给保荐机构及其他符合中国证监会及证券交易所相关规定的方式。

12、本人于限售承诺期满后减持公司首发前股份的,应当明确并披露公司的

控制权安排,保证公司持续稳定经营。

13、如未履行上述承诺,本人将在公司股东大会及中国证监会指定媒体上公

开说明未履行的具体原因,并向公司股东和社会公众投资者道歉,并暂不领取现金分红,直至实际履行承诺或违反承诺事项消除;因未履行上述承诺而获得的收益将全部归公司所有,在获得该收益的五日内将该收益支付给公司指定账户;如因未履行上述承诺给公司、公司其他股东或利益相关方造成损失的,本人将依法向公司、公司其他股东或利益相关方赔偿相关损失。

(四)公司实际控制人的一致行动人钟超、廖传均承诺:

1、自公司本次发行并上市之日起三十六个月内(以下简称“锁定期”),

本人不转让或者委托他人管理本人在上市之前直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购本人在上市之前直接或间接持有的公司股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股票发生变化的,本人仍将遵守上述承诺。若转让双方存在控制关系,或者均受同一实际控制人控制的,自公司股票上市之日起一年后,可豁免遵守前款承诺。

2、若本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,该等股票的减持价格

将不低于发行价;在公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末(如该日非交易日,则为该日后的第一个交易日)收盘价低于发行价,本人持有公司股票的上述锁定期自动延长6个月。

上述发行价指公司首次公开发行 A 股股票的发行价格,如果公司上市后因派发现金红利、配股、送股、缩股、股份拆分、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则上述发行价按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理。

3、在本人持股期间,本人将向公司申报本人通过直接或间接方式持有公司

股份数量及相应变动情况;本人通过直接或间接方式持有公司股份的持股变动申

报工作将严格遵守《公司法(2018修正)》《上海证券交易所科创板股票上市规则(2019年4月修订)》(上证发〔2019〕53号)及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》(上证发〔2017〕24号)

等相关法律、行政法规、规范性文件的规定。

4、在本人作为实际控制人的一致行动人期间,公司存在《上海证券交易所科创板股票上市规则(2019年4月修订)》(上证发〔2019〕53号)第十二章

第二节规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或者司法裁

判作出之日起至公司股票终止上市前,本人将不减持公司股份。

5、在本人作为实际控制人的一致行动人期间,出现以下情形之一的,本人

将不减持公司股份:(1)公司或者本人因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的;(2)本人因违反证券交易所业务规则,被证券交易所公开谴责未满3个月的;(3)法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则规定的其他情形。

6、在本人持股期间,若关于股份锁定和减持的法律、行政法规、规范性文

件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则本人愿意自动适用变更后的法律、行政法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

7、本承诺持续有效且不可变更或撤销。8、本人持续看好公司业务前景,全力支持公司发展;本人认为上市公开发

行股份的行为是公司融资的一种重要手段,而非短期套利的投机行为。本人将较稳定且长期持有公司股份。

9、若本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,该等股票的减持价格

将不低于发行价。如公司上市后因派发现金红利、配股、送股、缩股、股份拆分、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则上述发行价按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理。

10、本人减持公司股份前,应提前三个交易日予以公告,并按照上海证券交

易所的规则及时、准确的履行信息披露义务。本人减持公司股票应符合相关法律法规的规定,具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式及托管给保荐机构及其他符合中国证监会及证券交易所相关规定的方式。

11、本人于限售承诺期满后减持公司首发前股份的,应当明确并披露公司的

控制权安排,保证公司持续稳定经营。

12、如未履行上述承诺,本人将在公司股东大会及中国证监会指定媒体上公

开说明未履行的具体原因,并向公司股东和社会公众投资者道歉,并暂不领取现金分红,直至实际履行承诺或违反承诺事项消除;因未履行上述承诺而获得的收益将全部归公司所有,在获得该收益的五日内将该收益支付给公司指定账户;如因未履行上述承诺给公司、公司其他股东或利益相关方造成损失的,本人将依法向公司、公司其他股东或利益相关方赔偿相关损失。

(五)公司实际控制人钟波控制的成都极米企业管理咨询合伙企业(有限合伙)(以下简称“极米咨询”)、成都开心米花企业管理咨询合伙企业(有限合伙)(以下简称“开心米花”)承诺:

1、自公司本次发行并上市之日起三十六个月内(以下简称“锁定期”),

本企业不转让或者委托他人管理本企业在上市之前直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购本企业在上市之前直接或间接持有的公司股份。若因公司进行权益分派等导致本企业持有的公司股票发生变化的,本企业仍将遵守上述承诺。若转让双方存在控制关系,或者均受同一实际控制人控制的,自公司股票上市之日起一年后,可豁免遵守前款承诺。

2、若本企业所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,该等股票的减持价

格将不低于发行价;在公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末(如该日非交易日,则为该日后的第一个交易日)收盘价低于发行价,本企业持有公司股票的上述锁定期自动延长6个月。上述发行价指公司首次公开发行 A 股股票的发行价格,如果公司上市后因派发现金红利、配股、送股、缩股、股份拆分、转增股本、增发新股等原因进行

除权、除息的,则上述发行价按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理。

3、在本企业持股期间,本企业将向公司申报本企业通过直接或间接方式持

有公司股份数量及相应变动情况;本企业通过直接或间接方式持有公司股份的持

股变动申报工作将严格遵守《公司法(2018修正)》《上海证券交易所科创板股票上市规则(2019年4月修订)》(上证发〔2019〕53号)及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》(上证发〔2017〕

24号)等相关法律、行政法规、规范性文件的规定。

4、在本企业受实际控制人钟波控制期间,公司存在《上海证券交易所科创板股票上市规则(2019年4月修订)》(上证发〔2019〕53号)第十二章第二

节规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前,本企业将不减持公司股份。

5、在本企业受实际控制人钟波控制期间,出现以下情形之一的,本企业将

不减持公司股份:(1)公司或者本企业因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的;(2)本企业因违反证券交易所业务规则,被证券交易所公开谴责未满3个月的;(3)法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则规定的其他情形。

6、在本企业持股期间,若关于股份锁定和减持的法律、行政法规、规范性

文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则本企业愿意自动适用变更后的法律、行政法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

7、本承诺持续有效且不可变更或撤销。8、自上述股份锁定期届满后,在符合相关法律法规、监管要求并同时满足

下述条件的情形下,本企业将根据自身资金需求、实现投资收益、公司股票价格波动等情况减持本企业所持有的公司上市前已发行的股份。

9、若本企业所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,该等股票的减持价

格将不低于发行价。如公司上市后因派发现金红利、配股、送股、缩股、股份拆分、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则上述发行价按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理。

10、本企业减持公司股份前,应提前三个交易日予以公告,并按照上海证券

交易所的规则及时、准确的履行信息披露义务。本企业减持公司股票应符合相关法律法规的规定,具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式及托管给保荐机构及其他符合中国证监会及证券交易所相关规定的方式。

11、本企业于限售承诺期满后减持公司首发前股份的,应当明确并披露公司

的控制权安排,保证公司持续稳定经营。

12、如未履行上述承诺,本企业将在公司股东大会及中国证监会指定媒体上

公开说明未履行的具体原因,并向公司股东和社会公众投资者道歉,并暂不领取现金分红,直至实际履行承诺或违反承诺事项消除;因未履行上述承诺而获得的收益将全部归公司所有,在获得该收益的五日内将该收益支付给公司指定账户;

如因未履行上述承诺给公司、公司其他股东或利益相关方造成损失的,本企业将依法向公司、公司其他股东或利益相关方赔偿相关损失。

四、本次限售股上市流通情况

(一)本次限售股上市流通数量为24329451股。

(二)本次限售股上市流通日期为2024年3月4日。

(三)限售股上市流通明细清单持有限售持有限售股本次上市流剩余限售序股东名称股数量占公司总股通数量股数量号

(股)本的比例(股)(股)

1钟波1313355418.7622%1313355402肖适30585234.3693%30585230

3钟超23788033.3983%23788030

成都极米企业管理咨询合

417414992.4879%17414990

伙企业(有限合伙)

5刘帅14659232.0942%14659230

6尹蕾9359241.3370%9359240

7廖杨8963321.2805%8963320

成都开心米花企业管理咨

84403660.6291%4403660

询合伙企业(有限合伙)

9廖传均2785270.3979%2785270

合计2432945134.7564%243294510

注:总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。

(四)限售股上市流通情况表

序号限售股类型本次上市流通数量(股)限售期(月)

1首发限售股2432945136

合计24329451-

五、保荐机构核查意见

截至本核查意见出具之日,极米科技本次上市流通的限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法(试行)》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求;公司对本次首次公开发行部分限售

股上市流通的信息披露真实、准确、完整。综上,保荐机构对极米科技本次首次公开发行股票限售股份上市流通事项无异议。

(以下无正文)(本页无正文,为《中国国际金融股份有限公司关于极米科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签章页)

保荐代表人签字:

赵言朱力中国国际金融股份有限公司年月日

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