昆山东威科技股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

报告期内，2025年5月16日至2025年12月31日，本人作为昆山东威科技股份有限公司的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事规则》等相关法律、法规和《公司章程》《公司独立董事工作制度》的要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，准时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，了解公司的生产经营及发展情况，较好的发挥了独立董事的独立性和专业作用，有效维护了公司和股东的利益。现将本人2025年任期内履行独立董事职责情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况赵建兵，男，汉族，1975年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册会计师、税务师、评估师。1994年至1999年，任扬州中宝制药有限公司财务科科员；1999年至2004年，任扬州弘瑞会计师事务所有限公司审计部主任；2004年至今，任苏州华明联合会计师事务所(普通合伙)部门经理、副所长。2025年5月16日至今任公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司新任的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形。与公司以及公司主要股东、实际控制人之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在违反《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立董事任职独立性要求的情况。

二、独立董事年度履职情况

（一）2025年度出席会议情况

2025年任期内，本人作为公司第三届董事会的独立董事，公司共召开了3

次董事会，0次股东大会，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情形，出席会议情况如下：

本年应参亲自以通讯委托是否连续两列席股董事缺席加董事会出席方式参出席次未亲自参东大会名称次数次数次数加次数次数加会议的次数赵建兵33000否0

2025年本人任期内公司董事会的召集和召开程序符合法定要求，对重大经

营事项履行了合法有效的决策程序。本人对公司报告期内董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。

（二）参加专门委员会工作情况

公司董事会下设了审计委员会、战略与 ESG 委员会、提名委员会、薪酬与考

核委员会，本人担任公司第三届董事会审计委员会召集人、第三届董事会薪酬与考核委员会委员。2025年任期内本人认真履行职责，主动召集了第三届董事会审计委员会3次，积极参加了第三届董事会薪酬与考核委员会1次，均未有无故缺席的情况发生，对相关议案进行了认真审查，切实履行了独立董事的责任与义务。本人认为，公司董事会专门委员会的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的规定。

（三）与内部审计机构及外部审计团队的沟通协作情况

第三届董事会审计委员会召集人，在公司年度财务报告编制和审计过程中，本人切实履行了独立董事的职责与义务。在年审会计师事务所进场审计前，和会计师就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计

计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点进行沟通。并在年审会计师出具初步审计意见后，及时与会计师沟通初审意见，关注审计过程中所发现的问题，保证公司年度报告披露的真实、准确、完整。

（四）现场工作及公司配合独立董事情况任期内，本人利用参加公司各项会议及活动等方式到公司进行实地参观或考察，同时通过电话、邮件、腾讯会议等多种形式与公司管理层、会计师等相关人员保持沟通，时刻关注公司的生产经营及财务情况，积极关注公司董事会决议的执行情况、信息披露工作的执行情况、内部控制机制的建设及其他重大事项的进展情况，为公司规范运作提供合理化建议，促进董事会决策的科学性和客观性。

本人在行使独立董事职权时，公司管理层积极配合，在召开董事会及相关会议前准备会议材料，能够就公司生产经营等重大事项与我们进行沟通，并对我们要求补充的资料及时进行补充或解释，保证本人享有与其他董事同等的知情权。

（五）与中小股东的沟通交流情况任期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责通过审阅公司相关会议资料、与公司管理层沟通、主动学习等方式了解公司经营管理情况及行业

其他相关信息，对需要发表独立意见的事项均按要求发表了相关意见，切实维护中小股东合法权益。同时，在公司各个定期报告披露前，积极履行独立董事义务，对定期报告的真实性、准确性、完整性进行审核，并发表专业意见。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）关联交易

报告期内，公司不存在关联交易的情形。

（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案

报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

报告期内，公司不存在被收购的情形。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

报告期内，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定按时编制并披露了《2024年年度报告》《2025年第一季度报告》《2025年半年度报告》《2025年第三季度报告》，向投资者充分揭示了相应报告期内的经营情况、财务数据和重要事项。公司披露的定期报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，公司董监高均对公司定期报告签署了书面确认意见，保证内容真实、准确、完整。

除此以外，公司严格按照《企业内部控制基本规范》等法律、法规的有关规定，披露了《2024年度内部控制评价报告》，积极推进企业内部控制规范体系建设，确保了公司股东大会、董事会等机构的规范运作和内部控制制度的有效性。

（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所2025年4月24日，公司召开第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于聘请2025年财务审计、内控审计机构的议案》，为保持审计工作的连续性和稳定性，董事会同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2025年度财务审计和内控审计机构，聘期一年，并经2025年

5月16日召开的2024年年度股东大会审议通过。

信永中和具备专业审计工作的职业素养，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》关于独立性要求的情况，上述决议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，符合公司发展战略需求，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作要求。

（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人2025年5月16日，公司召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司财务负责人的议案》，同意聘任张祖庆先生为公司财务负责人。

（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正

报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。

（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

报告期内，公司完成了第三届董事会成员的换届选举工作，董事会及提名委员会对各位董事候选人的任职资格进行了审查，确认其符合担任上市公司董事的资格要求。第三届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》《关于聘任公司财务负责人的议案》《关于选举公司第三届董事会各专门委员会委员及召集人的议案》等议案，本人对公司高级管理人员聘任等相关事项发表了明确的同意意见。

（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划

本人对报告期公司董事、高级管理人员薪酬情况进行了审核，认为公司董事、高级管理人员的薪酬制定是参考国内同行业上市公司水平，结合公司的实际经营运行情况与地区薪资水平制定的，能够推动董事和高级管理人员发挥积极性，推动公司发展，未损害公司和中小股东的利益。

为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心员工利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，公司制定了2025年限制性股票激励计划。前述事项已经履行了必要的审批程序，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。

四、总体评价和建议

2025年度任职期间，本人作为公司独立董事，始终秉持独立、客观、公正的原则，严格恪守相关法律法规要求，充分发挥会计专业特长，对公司的法人治理结构、重大决策程序合规性等进行审慎核查。本人按时出席董事会及专门委员会等相关会议，对公司提交的各项议案及材料进行认真审核，切实维护了公司治理的规范性。

2026年度，本人将继续本着认真、勤勉的精神，不断夯实履职基础、提升

履职能力，加强对公司治理实务的研究。本人将进一步强化与公司董事会及管理层的沟通协作，重点关注公司运作的合法合规性与风险防范，为完善公司治理机制提供会计专业支持，助力公司持续、稳健发展。

特此报告！

昆山东威科技股份有限公司

独立董事：赵建兵

2026年4月25日