中国国际金融股份有限公司

关于苏州盛科通信股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与使用情况的专项核查报告

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为苏

州盛科通信股份有限公司（以下简称“盛科通信”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《上市公司募集资金监管规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，中金公司及其指定保荐代表人对2025年度募集资金存放、管理与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及资金到账情况

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2023年7月13日出具的《关于同意苏州盛科通信股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1534号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司获准向社会公开发行人民币普通股5000万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币42.66元，募集资金总额为人民币2133000000.00元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币2004215801.87元。

上述募集资金已全部到账，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本次公开发行新股的资金到位情况进行审验，并于2023年9月8日出具《验资报告》（XYZH/2023BJAA10B0607）。

（二）募集资金使用及结余情况

1截至2025年12月31日，公司累计使用募集资金人民币180697.43万元。

公司募集资金使用及结存情况如下：

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年9月8日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额213300.00

其中：超募资金金额100421.58

减：直接支付发行费用12878.42

二、募集资金净额200421.58

减：

以前年度已使用金额112184.84

本年度使用金额68512.59

其中：本年度使用超募资金永久补流金额30000.00

现金管理金额19073.86

银行手续费支出及汇兑损益0.54

加：

募集资金利息收入2239.79

三、截至2025年12月31日募集资金专户

2889.54

资金活期存款余额

截至2025年12月31日现金管理余额19073.86

截至2025年12月31日募集资金余额21963.39

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况为了加强募集资金行为的管理，规范募集资金的使用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规及公司章程的规定，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金存储、使用、管理、监督等内容进行明确规定。

（二）募集资金监管协议情况

2根据上述制度，公司对募集资金实行专户存储。公司与保荐机构以及存放募

集资金的专户开户行或其主管分行：上海浦东发展银行股份有限公司苏州工业园

区支行、中国银行股份有限公司苏州工业园区分行、中国建设银行股份有限公司

苏州分行、宁波银行股份有限公司苏州姑苏支行、中国农业银行股份有限公司苏

州工业园区支行、宁波银行股份有限公司南京分行、中信银行股份有限公司苏州

分行、中国民生银行股份有限公司苏州分行于2023年8月30日、2023年8月31日、2023年9月1日分别签订了募集资金专户存储三方监管协议（以下简称“三方监管协议”），募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。三方监管协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

截至2025年12月31日，协议各方均按照协议的约定履行了相关职责。

（三）募集资金专户存储情况

根据公司《募集资金管理制度》的要求，公司开设了募集资金专户，截至2025年12月31日，募集资金专户资金活期存款情况如下：

募集资金存储情况表

单位：元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年9月8日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态苏州盛科通信中国建设银行股份有限3225019882

28295368.49使用中

股份有限公司公司苏州分行3600006712苏州盛科通信中国农业银行股份有限1055030104

500000.00使用中

股份有限公司公司苏州干将路支行0024198苏州盛科通信中信银行股份有限公司8112001014

100000.00使用中

股份有限公司苏州金鸡湖支行000758026上海浦东发展银行股份苏州盛科通信8904007880

有限公司苏州工业园区-已注销股份有限公司1400003300支行苏州盛科通信中国银行股份有限公司4754796794

-已注销股份有限公司苏州工业园区分行25苏州盛科通信宁波银行股份有限公司7515012200

-已注销股份有限公司苏州姑苏支行0531635

苏州盛科通信宁波银行股份有限公司7210012200-已注销

3股份有限公司南京中山北路支行0295332

苏州盛科通信中国民生银行股份有限

641065559-已注销

股份有限公司公司苏州分行营业部

合计28895368.49

注：账户10550301040024198及账户8112001014000758026已与银行签订协定存款协议，上表中报告期末余额为基本存款额度金额，未包括超出基本存款额度按协定存款利率计息的金额。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况报告期内，公司募集资金实际使用情况详见本报告“附件1：《募集资金使用情况对照表》”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2024年10月29日召开了第二届董事会第三次会议和第二届监事会

第三次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同

意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高不超过人民币80000万元的部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，自董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。具体内容详见公司于2024年10月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《盛科通信关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-032）。

公司于2025年10月28日召开了第二届董事会第八次会议和第二届监事会

第七次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同

4意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高

不超过人民币30000万元的部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，自董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。具体内容详见公司于2025年10月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《盛科通信关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-026）。

截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为人民币19073.86万元。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年9月8日计划进行现金管计划进行现金管理的董事会审议通过日计划起始日期计划截止日期理的金额方式期

结构性存款、大额存单

800002024年10月29日2025年10月28日2024年10月29日

等安全性高、流动性好的具有保本属性的投

300002025年10月28日2026年10月27日2025年10月28日

资产品募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年9月8日受托银行产品类型金额起始日期截止日期

中国农业银行股份有限公司苏州干将路支行大额存单9000.002025/10/312026/4/30

中国农业银行股份有限公司苏州干将路支行7天通知存款500.002025/11/5/

中信银行股份有限公司苏州金鸡湖支行结构性存款9560.002025/11/82026/5/7

基本存款额度10万元，中信银行股份有限公司苏州金鸡湖支行协定存款2.30

协议期间：2025/11/6-2026/5/6

基本存款额度50万元，中国农业银行股份有限公司苏州干将路支行协定存款11.56

协议期间：2025/11/12-2026/10/10

注：上表中协定存款的余额为各账户扣除约定的基本存款额度后的余额。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

5公司于2025年4月24日召开了第二届董事会第六次会议和第二届监事会第五次会议，于2025年5月21日召开2024年年度股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金总计

30000万元用于永久补充流动资金，占超募资金总额100421.58万元的比例为

29.87%。具体内容详见公司于2025年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《盛科通信关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2025-012）。

截至2025年12月31日，公司已累计使用超募资金60000万元永久补充流动资金，公司在使用超募资金永久补充流动资金后未进行高风险投资以及为他人提供财务资助。

超募资金使用情况明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年9月8日使用方式使用金额董事会审议通过日期股东会审议通过日期

永久补充流动资金30000.002025年4月24日2025年5月21日

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注销的情况

公司于2024年7月11日召开了第一届董事会第十六次会议、第一届监事会

第十一次会议，于2024年8月8日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过《关于调整募投项目内部投资结构、使用部分超募资金增加募投项目投资额并延期的议案》，同意使用超募资金13000.00万元增加募投项目“新一代网络交换芯片研发与量产项目”的投资额及使用超募资金10000.00万元增加募投项目“路由交换融合网络芯片研发项目”的投资额。具体内容详见公司于2024年7月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《盛科通信关于调整募投项目内部投资结构、使用部分超募资金增加募投项目投资额并延期的公告》（公告编号：2024-016）。

超募资金使用情况明细表（用于在建项目及新项目）

6单位：万元币种：人民币

发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年9月8日计划投入截至期末累项目董事会审议股东会审议项目名称投资总额超募资金计投入超募类型通过日期通过日期金额资金金额新一代网络交换芯片研在建

60000.0013000.0013000.00

发与量产项项目

2024年7月2024年8月

目

11日8日

路由交换融在建

合网络芯片35000.0010000.007481.40项目研发项目

合计95000.0023000.0020481.40

（七）节余募集资金使用情况

公司募投项目“新一代网络交换芯片研发与量产项目”已于2025年6月结项

并达到预定可使用状态，截至2025年12月31日，募集资金使用及节余情况如下：

单位：万元募集资金计划截至报告期末累计投利息及理财节余募集项目名称投资总额入募集资金总额收益净额资金金额新一代网络交换

芯片研发与量产60000.0060216.03216.030.00项目

注：1.本项目已结项并达到预定可使用状态，不存在募集资金节余情况。

2.在募集资金投资项目的实施过程中，为提高募集资金使用效率和收益，在不影响募

集资金投资计划正常进行以及确保募集资金安全的前提下，公司合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入。上述利息及理财收益净额（扣除银行手续费）已用于支付募投项目合同款项；

3.本项目的募集资金已经全部使用完毕，公司已按照相关要求注销募集资金专户，公

司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署的相关监管协议随之终止。

根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

等有关规定，单个或者全部募投项目完成后，节余募集资金（包括利息收入）低于1000万元的，可以免于履行董事会审议程序，且无需保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见。

（八）募集资金使用的其他情况

（1）募集资金等额置换情况

72023年10月26日，公司召开了第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用自有资金方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，使用自有资金方式支付募投项目所需部分资金，后续以募集资金等额置换，定期从募集资金专户划转等额资金至公司基本存款账户或一般存款账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。公司全体独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了明确无异议的核查意见。具体内容详见公司于2023年10月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《盛科通信关于使用自有资金方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2023-005）。

截至2025年12月31日，公司使用自有资金方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的金额为人民币20311.95万元。

（2）募投项目延期情况

2025年10月28日，公司召开了第二届董事会第八次会议、第二届监事会

第七次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意将募投项目“路由交换融合网络芯片研发项目”的达到预定可使用状态日期由2025年11月调整

为2026年11月。延期的主要原因为：该项目为预研项目，用以研发满足未来网络发展需求的高端新型芯片。近年来新兴的热点市场需求变化快，公司希望通过技术创新保持核心竞争力，相应延长研判及论证相关的需求以及技术要点的进程。

叠加高端芯片存在研发难度大、技术和资金壁垒高的特点，为保障预研项目的成功和科技成果的先进性，避免募集资金的盲目投入，项目进度有所延迟。具体内容详见公司于 2025 年 10 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披

露的《盛科通信关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2025-025）。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

报告期内，公司募投项目未发生变更。

（二）募投项目已对外转让或置换情况

8报告期内，公司募投项目不存在对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2025年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求已对募集资

金使用情况及时、真实、准确、完整地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的重大违规情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经鉴证，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）认为：盛科通信上述募集资金年度存放、管理与使用情况专项报告已经按照上海证券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了盛科通信2025年度募集资金的实际存放、管理与使用情况。

七、保荐机构的核查措施及核查意见公司2025年度募集资金的存放与使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

《上市公司募集资金监管规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定

以及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存放和使用。截至2025年

12月31日，公司募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，公司不存在变

相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）

9附件1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账日期2023年9月8日

本年度投入募集资金总额68512.59

已累计投入募集资金总额180697.43变更用途的募集资金总额0变更用途的募集资金总额比例0截至期末截至期累计投入项目可已变更项末投入项目达到预

截至期末累金额与承本年度是否达行性是承诺投资项目和超募募投项目目，含部分募集资金承诺调整后投资总截至期末承诺本年度投入进度定可使用状计投入金额诺投入金实现的到预计否发生

资金投向性质变更（如投资总额额投入金额(1)金额（%）态日期（具

(2)额的差额效益效益重大变

有）(4)＝体到月份）

(3)＝(2)-化

(2)/(1)

(1)新一代网络交换芯片注2025年6月研发项目未变更47000.0060000.0060000.0013248.3760216.03216.03100.36不适用不适用否

研发与量产项目（已结项）路由交换融合网络芯2026年11研发项目未变更25000.0035000.0035000.0025264.2232481.40-2518.6092.80不适用不适用否片研发项目月

承诺投资项目小计72000.0095000.0095000.0038512.5992697.43-2302.5797.58----

补充流动资金补流还贷未变更28000.0028000.0028000.000.0028000.00不适用不适用不适用不适用不适用否

超募资金其他未变更100421.5877421.5877421.5830000.0060000.00不适用不适用不适用不适用不适用否

其中：补充流动资金补流还贷未变更60000.0060000.0060000.0030000.0060000.00不适用不适用不适用不适用不适用否

合计200421.58200421.58200421.5868512.59180697.43——————

10公司于2025年10月28日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，同意将募投

项目“路由交换融合网络芯片研发项目”的达到预定可使用状态日期由2025年11月调整为2026年11月。

未达到计划进度原因

延期的主要原因为：该项目为预研项目，用以研发满足未来网络发展需求的高端新型芯片。近年来新兴的热点市场需求变化快，公司希望通过技（分具体募投项目）

术创新保持核心竞争力，相应延长研判及论证相关的需求以及技术要点的进程。叠加高端芯片存在研发难度大、技术和资金壁垒高的特点，为保障预研项目的成功和科技成果的先进性，避免募集资金的盲目投入，项目进度有所延迟。

项目可行性发生重大无变化的情况说明募集资金投资项目先无期投入及置换情况用闲置募集资金暂时无补充流动资金情况对闲置募集资金进行

现金管理，投资相关参见“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”相关内容产品情况用超募资金永久补充

流动资金或归还银行参见“三、（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况”相关内容贷款情况募集资金结余的金额

参见“三、（七）节余募集资金使用情况”相关内容及形成原因募集资金其他使用情

参见“三、（八）募集资金使用的其他情况”相关内容况

注：截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额系公司将该项目的募集资金利息及理财收益净额（扣除银行手续费）投入该项目中。

11（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于苏州盛科通信股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与使用情况的专项核查报告》之签署页）

保荐代表人：

孔亚迪吴明阳中国国际金融股份有限公司年月日

12