证券代码：688711证券简称：宏微科技公告编号：2025-070

转债代码：118040债券简称：宏微转债

江苏宏微科技股份有限公司

2025年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项

报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《江苏宏微科技股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》等相关规定，本公司就2025年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

1、首次公开发行募集资金根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏宏微科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2317号）同意，江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票 24623334股，本次发行价格为每股人民币27.51元，募集资金总额为人民币677387918.34元，扣除发行费用人民币（不含增值税）80583629.01元后，实际募集资金净额为人民币596804289.33元。2021年8月27日，民生证券股份有限公司已将本次发行全部所得资金扣除承销费用（不含税）及保荐费（不含税）后的余款人民币

616423005.69元汇入本公司账户。

上述募集资金到位情况经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了天衡验字（2021）00102号《验资报告》。

12、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1092号）同意，公司向不特定对象发行可转换公司债券4300000张，发行价格为100元/张，募集资金总额为人民币43000.00万元，扣除各项发行费用（不含税）人民币672.31万元后，实际募集资金净额为人民币42327.69万元。

上述募集资金已于2023年7月31日到位，已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023年7月31日出具了天衡验字〔2023〕00096号《验资报告》。募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储，公司、保荐机构与募集资金开户行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

（二）募集资金使用和结余情况

1、首次公开发行募集资金

截至2025年6月30日，期末尚未使用的募集资金余额为176.61万元，均存放于募集资金专户。募集资金使用及余额情况具体如下：

单位：人民币元收支项目金额

2021年8月27日募集资金专户余额616423005.69

减：以前年度发生净额597660946.04

2024年12月31日募集资金专户余额18762059.65

加：2025半年度募集资金累计增加金额4165.36

（1）理财产品赎回-

（2）募集资金理财收益-

（3）利息收入4165.36

减：2025半年度募集资金累计减少金额17000150.00

（1）购买理财产品-

（2）新型电力半导体器件产业基地项目-

（3）研发中心建设项目-

（4）超额募集资金永久补充流动资金11000000.00

（5）闲置募集资金临时补充流动资金6000000.00

（6）手续费支出150.00

2收支项目金额

2025年6月30日募集资金专户余额1766075.01

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

截至2025年6月30日，期末尚未使用的募集资金余额为3749.96万元，均存放于募集资金专户。本公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用及余额情况如下：

单位：人民币元收支项目金额

募集资金总额424200000.00

减：以前年度发生净额410793097.65

2024年12月31日募集资金专户余额13406902.35

减：2025半年度从募集资金专户实际支付项目金额4245810.51

其中：车规级功率半导体分离器件生产研发项目（一期）4245810.51

减：2025半年度募集资金各项发行费用-

减：2025半年度置换预先支付投资项目的自筹资金40929104.02

减：2025半年度暂时闲置募集资金用于进行现金管理-142700890.03

其中：现金管理投资支付42920931.51

现金管理投资收回185621821.54

减：2025半年度手续费支出2527.74

减：闲置募集资金临时补流资金79632415.62

加：2025半年度募集资金理财收益6071800.61

加：2025半年度利息收入129845.15

2025年6月30日募集资金专户余额37499580.25

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，

对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资

3项目的变更及使用情况的监督进行了规定。

1、首次公开发行股票募集资金存放情况

公司与保荐机构民生证券股份有限公司及上海银行股份有限公司常州分行、

招商银行股份有限公司常州分行、中国农业银行股份有限公司常州新北支行、中

国银行股份有限公司江苏省常州分行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

公司于2022年12月9日披露了《江苏宏微科技股份有限公司关于变更保荐机构和保荐代表人的公告》（公告编号：2022-060），公司聘请中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）担任公司向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构。公司已与中信证券签署保荐协议，由中信证券负责本次发行的保荐工作及持续督导工作。公司与原保荐机构民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）以及相关募集资金存储银行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止，民生证券未完成的持续督导工作由中信证券承接。鉴于公司保荐机构已发生更换，为进一步规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规的规定，公司、中信证券分别与上海银行股份有限公司常州分行、招商银行股份有限公司常

州分行、中国农业银行股份有限公司常州新北支行、中国银行股份有限公司常州

分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体内容详见公司2023年1月 7日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏宏微科技股份有限公司关于变更持续督导保荐机构及保荐代表人后重新签订募集资金监管协议的公告》（公告编号：2023-002）。

截至2025年6月30日，募集资金存放专项账户的存款情况如下：

单位：人民币元募集资金开户银行账户类型账号存入方式金额招商银行股份有限公司常州募集资金专户519902361910206活期已注销分行

中国银行股份有限公司常州募集资金专户474176508891活期1766075.01

4募集资金开户银行账户类型账号存入方式金额

分行上海银行股份有限公司常州募集资金专户03004653377活期已注销分行中国农业银行股份有限公司募集资金专户10615101040243670活期已注销常州新北支行

合计---1766075.01

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金存放情况

2023年7月，公司已与保荐机构中信证券股份有限公司及招商银行股份有限

公司常州分行、兴业银行股份有限公司常州分行、中国农业银行股份有限公司常

州新北支行、交通银行股份有限公司常州分行、中国银行股份有限公司常州分行

签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照监管协议的规定存放、使用和管理募集资金。

截至2025年6月30日，募集资金存放专项账户的存款情况如下：

单位：人民币元募集资金开户银行账户类型账号存入方式金额招商银行股份有限公司

募集资金专户519902361910908活期16133439.54常州分行兴业银行股份有限公司

募集资金专户406010100100847814活期13852122.48常州分行中国农业银行股份有限

募集资金专户10615101040249198活期7279631.93公司常州新北支行交通银行股份有限公司

募集资金专户324006260012000531912活期22671.19

常州延陵支行【注】中国银行股份有限公司

募集资金专户546979423904活期211715.11常州分行

合计---37499580.25注：根据交通银行内部管理制度，交通银行股份有限公司常州延陵支行募集资金专户《募集资金专户存储三方监管协议》签约银行为交通银行股份有限公司常州分行。

三、2025年半年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况

公司严格按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市

5公司自律监管指引第1号——规范运作》使用募集资金，报告期募投项目的资金

使用情况详见“首次公开发行股票募集资金使用情况对照表”（附表1）、“向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表（附表2）”。

（二）募集资金先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

（三）闲置募集资金进行现金管理的情况

1、首次公开发行股票募集资金进行现金管理的情况

报告期内，公司未使用首次公开发行股票的闲置募集资金购买理财产品。

2、向不特定对象发行可转换公司债券用闲置募集资金进行现金管理的情况

2024年8月7日，公司召开第五届董事会第一次会议、第五届监事会第一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币2.50亿元的可转换公司债券的暂时闲置募集资金进

行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好的投资产品。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

报告期内，公司累计使用42920931.51元向不特定对象发行可转换公司债券的闲置募集资金购买理财产品，累计赎回金额185621821.54元，取得现金管理收益6071800.61元，未赎回理财产品余额42920931.51元。

（四）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

1、首次公开发行股票超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款资金情况

2021年9月27日，公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，并经2021年10月14日召开的公司2021年第四次临时股东大会审议通过，同意公司使用部分超额募集资金总计人民币1100.00万元用于永久补充流动资金。

2023年6月5日，公司召开第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第十

6七次会议，审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，

并经2023年6月21日召开的公司2023年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用部分超额募集资金总计人民币1100.00万元用于永久补充流动资金。

2024年10月30日，公司召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，并经2024年11月15日召开的公司2024年第三次临时股东大会审议通过，同意公司使用部分超额募集资金总计人民币1100.00万元用于永久补充流动资金。

本报告期，公司共使用超额募集资金11000000.00元用于永久补充流动资金。

2、向不特定对象发行可转换公司债券超募资金永久补充流动资金或归还银

行贷款情况

报告期内，公司不存在向不特定对象发行可转换公司债券超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1、首次公开发行股票募集资金暂时补充流动资金情况

公司于2024年10月30日召开了第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金总计人民币600万元用于临时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的业务，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

截至报告期末，公司本报告期共使用首次公开发行股票闲置募集资金

6000000.00元用于临时补充流动资金。

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金暂时补充流动资金情况

公司于2025年4月28日召开了第五届董事会第九次会议、第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置可转换公司债券募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置可转换公司债券募集资金总计人民币

10000.00万元用于临时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的业务，使用期

7限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

截至报告期末，公司共使用部分闲置可转换公司债券募集资金79632415.62元用于临时补充流动资金。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况；

报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

1、首次公开发行股票募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在首次公开发行股票募集资金使用的其他情况。

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的其他情况

公司于2024年4月25日召开第四届董事会第三十七次会议、第四届监事会第二十三次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目实施期间，使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转等额资金至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目已使用资金。本报告期公司共置换40929104.02元用于车规级功率半导体分立器件生产研发项目（一期）。

除上述情况外，本报告期公司不存在募集资金其他使用情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。

8（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已按照《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定管理募集资金专项账户，募集资金投资项目按计划实施。公司募集资金使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不存在未及时、不真实、不正确、不完整披露情况，不存在募集资金管理违规情况。

特此公告。

江苏宏微科技股份有限公司董事会

2025年8月29日

9附表1：

江苏宏微科技股份有限公司首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

截止日期：2025年6月30日

编制单位：江苏宏微科技股份有限公司单位：万元

募集资金净额59680.43本年度投入募集资金总额0.00

变更用途的募集资金总额2424.15

已累计投入募集资金总额60347.13

变更用途的募集资金总额比例3.58%项目截至期末累计达到截至期末是否已变更项募集资金截至期末截至期末投入金额与承预定本年度项目可行性是调整后投本年度投投入进度是否达到预承诺投资项目目（含部分变承诺投资承诺投入累计投入诺投入金额的可使实现的否发生重大变资总额入金额(%)(4)＝计效益

更）总额金额(1)金额(2)差额(3)＝用状效益化

(2)/(1)

(2)-(1)态日期

2023

新型电力半导体器件产业年12是37722.9940147.1440147.140.0041063.23916.09102.28-2092.64否否基地项目月31日

2023年12研发中心建设项目是10027.377603.227603.220.007995.19391.97105.16不适用不适用否月31日偿还银行贷款及补充流动不适

否8000.008000.008000.000.008000.000.00100.00不适用不适用否资金项目用

承诺投资项目小计55750.3655750.3655750.360.0057058.421308.06

10超募资金投向

不适

永久补充流动资金不适用3300.003300.003300.003288.71-11.29不适用不适用不适用否用

超募资金投向小计3300.003300.003300.003288.71-11.29

合计59050.3659050.3659050.3660347.131296.77

未达到计划进度原因（分具体项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况无

对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品情况详见专项报告“三、（三）闲置募集资金进行现金管理的情况”

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况详见专项报告“三、（四）超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况”

用闲置募集资金临时补充流动资金或归还银行贷款情况详见专项报告“三、（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”募集资金其他使用情况无

注1：实际募集资金净额与募集后承诺投资总额的差额630.07万元，公司尚无明确投资计划。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“截至期末累计投入金额与承诺投入金额差额”主要为募集资金理财收益投入。

11附表2：

江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

截止日期：2025年6月30日

编制单位：江苏宏微科技股份有限公司单位：万元

募集资金净额42327.69本年度投入募集资金总额4517.49变更用途的募集资金总额

已累计投入募集资金总额27403.13变更用途的募集资金总额比例截至期末累计项目达截至期末是否已变更募集资金截至期末承截至期末累投入金额与承到预定本年度调整后投本年度投入投入进度是否达到项目可行性是否承诺投资项目项目（含部承诺投资诺投入金额计投入金额诺投入金额的可使用实现的资总额金额(%)(4)＝预计效益发生重大变化分变更）总额(1)(2)差额(3)＝状态日效益

(2)/(1)

(2)-(1)期车规级功率半导体分立2027不适用器件生产研发项目（一否43000.0042327.6942327.694517.4927403.13-14924.5664.74%年6月不适用否【注3】

期）30日

承诺投资项目合计43000.0042327.6942327.694517.4927403.13-14924.56

未达到计划进度原因（分具体项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无

对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品情况详见专项报告“三、（三）闲置募集资金进行现金管理的情况”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无用闲置募集资金临时补充流动资金或归还银行贷款情况无

募集资金其他使用情况详见专项报告“三、（八）募集资金使用的其他情况”

12注1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注2：公司于2025年4月14日召开第五届董事会第八次会议及第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于向不特定对象发行可转换公司债券募投项目延期的议案》，同意将向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目“车规级功率半导体分立器件生产研发项目（一期）”达到预定可使用状态的时间延期至2027年6月30日。

注3：截至2025年6月30日，投资项目尚处建设期，未达到预计可使用状态。

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