宏微科技:江苏宏微科技股份有限公司2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

证券代码：688711证券简称：宏微科技公告编号：2026-052

江苏宏微科技股份有限公司

关于公司2026年半年度募集资金存放、管理与实际

使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《江苏宏微科技股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》等相关规定，本公司就2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

（一）2021年首次公开发行股票募集资金根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏宏微科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2317号）同意，江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“宏微科技”或“公司”）首次公开发行股票的注册申请。

并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票

24623334股，本次发行价格为每股人民币27.51元，募集资金总额为人民币

677387918.34元，扣除发行费用人民币（不含增值税）80583629.01元后，实际

募集资金净额为人民币596804289.33元。2021年8月27日，民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）已将本次发行全部所得资金扣除承销费用（不含税）

及保荐费（不含税）后的余款人民币616423005.69元汇入本公司账户。

上述募集资金到位情况经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具

1了天衡验字（2021）00102号《验资报告》。

首发募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年8月27日本次报告期2026年1月1日至2026年6月30日项目金额

一、募集资金总额67738.79

其中：超募资金金额3930.07

减：直接支付发行费用8058.36

二、募集资金净额59680.43

减：

以前年度已使用金额60988.49

本年度使用金额0.00

暂时补流金额0.00

现金管理金额0.00

银行手续费支出及汇兑损益3.84

其他-专户销户转出135.74

加：

募集资金利息收入241.11

募集资金理财收益1177.17

其他-发行费用进项转入29.36

三、报告期期末募集资金余额0.00

（二）2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1092号）同意，公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）4300000张，发行价格为100元/张，募集资金总额为人民币43000.00万元，扣除各项发行费用（不含税）人民币672.31万元后，实际募集资金净额为人民币42327.69万元。

上述募集资金已于2023年7月31日到位，已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023年7月31日出具了天衡验字〔2023〕00096号《验资报告》。

2可转债募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年向不特定对象公开发行可转债募集资金到账时间2023年7月31日本次报告期2026年1月1日至2026年6月30日项目金额

一、募集资金总额43000.00

其中：超募资金金额0.00

减：直接支付发行费用672.31

二、募集资金净额42327.69

减：

以前年度已使用金额31321.51

本年度使用金额4750.97

暂时补流金额790.07

现金管理金额6363.87

银行手续费支出及汇兑损益35.91

其他-具体说明-

加：

募集资金利息收入92.69

募集资金理财收益1027.20

其他-发行费用进项转入89.43

三、报告期期末募集资金余额274.68【注】

注：不包括截至期末募集资金用于现金管理的余额6363.87万元。

二、募集资金管理情况为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，

对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。

（一）2021年首次公开发行股票募集资金

公司与保荐机构民生证券及上海银行股份有限公司常州分行、招商银行股份

3有限公司常州分行、中国农业银行股份有限公司常州新北支行、中国银行股份有

限公司江苏省常州分行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

公司于2022年12月9日披露了《江苏宏微科技股份有限公司关于变更保荐机构和保荐代表人的公告》（公告编号：2022-060），公司聘请中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）担任公司向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构。公司已与中信证券签署保荐协议，由中信证券负责本次发行的保荐工作及持续督导工作。公司与原保荐机构民生证券以及相关募集资金存储银行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止，民生证券未完成的持续督导工作由中信证券承接。鉴于公司保荐机构已发生更换，为进一步规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规的规定，公司、中信证券分别与上海银行股份有限公司常州分行、招商银行股份有限公司常州分

行、中国农业银行股份有限公司常州新北支行、中国银行股份有限公司常州分行

签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体内容详见公司2023年1月7日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏宏微科技股份有限公司关于变更持续督导保荐机构及保荐代表人后重新签订募集资金监管协议的公告》（公告编号：2023-002）。

因公司首次公开发行募集资金投资项目均已结项，公司已将中国银行股份有限公司常州分行474176508891账户内结余募集资金用于永久补充流动资金，并办理销户。

截至2026年6月30日，本公司首次公开发行股票募集资金专户已全部注销。

（二）2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

42023年7月，公司已与保荐机构中信证券及招商银行股份有限公司常州分行、兴业银行股份有限公司常州分行、中国农业银行股份有限公司常州新北支行、交通银行股份有限公司常州分行、中国银行股份有限公司常州分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照监管协议的规定存放、使用和管理募集资金。

截至2026年6月30日，公司可转债募集资金共有5个募集资金专户、4个募集资金现金管理专用账户，募集资金存储情况如下：

可转债募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币

2023年向不特定对象公开发行

发行名称可转债募集资金到账时间2023年7月31日报告期末余账户名称开户银行银行账号账户状态额招商银行股份

宏微科技有限公司常州51990236191090837.11使用中分行中国农业银行

宏微科技股份有限公司10615101040249198228.21使用中常州新北支行交通银行股份

宏微科技有限公司常州3240062600120005319122.26使用中

延陵支行【注】中国银行股份

宏微科技有限公司常州5469794239040.14使用中分行兴业银行股份

宏微科技有限公司常州4060101001008478146.96使用中分行

小计--274.68招商银行股份使用中（现金宏微科技有限公司常州519902361979001541061.83

管理）分行宏微科技招商银行股份519902361979001401061.83使用中（现金

5有限公司常州管理）

分行中国农业银行使用中（现金宏微科技股份有限公司106151512500013873180.28

管理）常州新北支行中国农业银行使用中（现金宏微科技股份有限公司106151514500013861059.93

管理）常州新北支行

小计--6363.87-

合计--6638.55-注1：根据交通银行内部管理制度，交通银行股份有限公司常州延陵支行募集资金专户《募集资金专户存储三方监管协议》签约银行为交通银行股份有限公司常州分行。

注2：现金管理产品包含结构性存款、定期存款、大额存单、大额可转让存单。募集资金专户余额以活期存款或协定存款方式存放。

三、2026年半年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

1、募集资金投资项目资金使用情况对照表

2021年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。

2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表详见本报告附表2。

2、募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

3、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

研发中心建设项目为公司生产提供技术支持，增强公司的研究开发能力，间接提升公司效益，无法单独核算。

偿还银行贷款及补充流动资金项目系为公司经营活动提供可靠的现金流，为公司发展提供资金支持，不直接产生经济效益，无法单独核算。

（二）募投项目先期投入及置换情况

1、募投项目先期投入置换情况

报告期内，公司不存在以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况。

62、募投项目等额置换情况

截至2023年12月31日，公司首次公开募投项目已实施完毕并达到预定可使用状态，公司已予以结项。报告期内未发生首发募集资金等额置换的情况。

公司于2024年4月25日召开了第四届董事会第三十七次会议、第四届监事会第二十三次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在可转债募集资金投资项目实施期间，使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转等额资金至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目已使用资金。具体内容详见公司于2024年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司关于使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2024-038）。

报告期内，公司以自有资金先行支付，再以可转债募集资金等额置换的具体情况如下：

单位：万元币种：人民币自有资金先募集资金置履行的决费用发生期间置换时间行支付金额换金额策程序

2025年5月至12月2132.022132.022026年4月20日至4月22日内部审批

2026年1月至5月2485.022485.022026年6月16日至6月22日内部审批

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1、2021年首次公开发行股票募集资金

报告期内，公司不存在使用首次公开发行股票募集资金暂时补充流动资金的情况。

2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金公司于2026年4月29日召开公司第五届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置可转换公司债券募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司

7使用部分闲置可转换公司债券募集资金总计人民币10000.00万元（含本数）用于

临时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的业务，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司将根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。公司保荐机构出具了明确的核查意见。详细情况参见公司已于2026年4月30日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏宏微科技股份有限公司关于使用部分闲置可转换公司债券募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：2026-013）。

截至2026年6月30日，公司已使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为人民币790.07万元。

可转债闲置募集资金临时补充流动资金明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年向不特定对象公开发行可转债募集资金到账时间2023年7月31日临时补充流临时补充流计划补充流董事会审议归还募集资归还募集资动资金起始动资金金额动资金时长通过日期金日期金金额日期

2025年9月

2559.31

自公司董事8日

2025年4月会审议通过2025年4月2025年9月

9976.794000.00

28日之日起不超28日18日

过12个月2026年4月

3417.48

24日

自公司董事

2026年4月会审议通过2026年4月

790.07--

29日之日起不超29日

过12个月

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2025年7月25日召开了第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第

七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用总金额不超过1.60亿元的可转债暂时闲置募集资金进行现金管理，投资方向应当选8择安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等），使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度及有效期内，资金可循环滚动使用。具体内容详见公司于2025年7月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-049）。

可转债募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年向不特定对象公开发行可转债募集资金到账时间2023年7月31日计划进行现金计划进行现金董事会审议通计划起始日期计划截止日期管理的金额管理的方式过日期应当选择安全

性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协2025年7月252026年7月242025年7月25

16000.00

定性存款、结构日日日

性存款、定期存

款、大额存单、通知存款等）

公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：

9可转债募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年向不特定对象公开发行可转债募集资金到账时间2023年7月31日预计年尚未归利息金委托方受托银行产品名称产品类型购买金额起始日期截止日期归还日期化收益还金额额率兴业银行股份有限可转让大额存保本固定

宏微科技1065.652025/5/262026/4/142026/4/14-3.10%93.08公司常州分行单收益型兴业银行股份有限可转让大额存保本固定

宏微科技1065.652025/5/262026/4/142026/4/143.10%93.08公司常州分行单收益型招商银行股份有限可转让大额存保本固定

宏微科技1061.832025/9/92026/8/29-1061.833.00%-公司常州分行单收益型招商银行股份有限可转让大额存保本固定

宏微科技1061.832025/9/92026/8/29-1061.833.00%-公司常州分行单收益型中国农业银行股份可转让大额存保本固定

宏微科技有限公司常州新北3180.282025/9/192026/8/23-3180.282.90%-单收益型支行中国农业银行股份可转让大额存保本固定

宏微科技有限公司常州新北1059.932025/9/192026/8/25-1059.932.90%-单收益型支行

合计---8495.17---6363.87-186.16

10（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目的使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已按照《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定管理募集资金专项账户，募集资金投资项目按计划实施。公司募集资金使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不存在未及时、不真实、不正确、不完整披露情况，不存在募集资金管理违规情况。

六、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明。

截至2026年6月30日，公司募集资金使用情况详见《首次公开发行股票募集11资金使用情况对照表》（附表1）、《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》（附表2）。

特此公告。

江苏宏微科技股份有限公司董事会

2026年8月29日

12附表1：

江苏宏微科技股份有限公司首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

截止日期：2026年6月30日

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账日期2021年8月27日

本年度投入募集资金总额0.00

已累计投入募集资金总额60988.49

变更用途的募集资金总额2424.12

变更用途的募集资金总额比例3.58%截至期末累项目可已变更项截至期末项目达到预是否承诺投资截至期末承截至期末计投入金额本年度行性是募投

项目和超目，含部募集资金承调整后投资本年度投投入进度定可使用状达到项目募资金投诺投入金额累计投入与承诺投入实现的否发生性质

向分变更诺投资总额总额入金额（%）(4)态日期（具预计

(1)金额(2)金额的差额效益重大变（如有）＝(2)/(1)体到月份）效益

(3)＝(2)-(1)化

新型电力生产是37722.9940147.1440147.14-41063.23916.09102.282023年12-否否

13半导体器建设【注】月31日3530.1

件产业基4地项目研发中心研发2023年12不适

是10027.377603.227603.22-7995.19391.97105.16不适用否建设项目项目月31日用补充流动不适

补流否8000.008000.008000.00-8000.00-100.00不适用不适用否资金用永久补充不适

补流否3300.003300.003300.00-3300.00-100.00不适用不适用不适用流动资金用结余超募不适

资金永久补流否----630.07630.07不适用不适用不适用不适用用补流

合计59050.3659050.3659050.36-60988.491938.13-----未达到计划进度原不适用

因（分具体募投项目）项目可行性发生重不适用大变化的情况说明募集资金投资项目先期投入不适用及置换情况

14用闲置募

集资金暂时补充流不适用动资金情况对闲置募集资金进行现金管不适用理，投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资不适用金或归还银行贷款情况募集资金结余的金不适用额及形成原因募集资金其他使用不适用情况

注：1、2022年9月8日，公司召开了第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于调整部分募投项目实施地点、实施方式及投资金额的议案》，同意将首次公开发行股票募集资金中“研发中心建设项目”的拟投入金额由10027.37万元调整到7603.22万元，调减的2424.15万元用于“新型电力半导体器件产业基地项目”。该事项已经公司2022年

第二次临时股东会审议通过。

15附表2：

江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

截止日期：2026年6月30日

单位：万元币种：人民币发行名称2023年向不特定对象发行可转债募集资金到账日期2023年7月31日

本年度投入募集资金总额4750.97

已累计投入募集资金总额36072.48变更用途的募集资金总额0变更用途的募集资金总额比例0截至期末项目达项目可截至期

承诺投资已变更项目，含募集资金截至期末承截至期末累累计投入到预定本年度是否达行性是项目和超募投项目调整后投资本年度投末投入募资金投性质部分变更（如承诺投资诺投入金额计投入金额金额与承可使用实现的到预计否发生向总额入金额进度

有）总额(1)(2)诺投入金状态日效益效益重大变

（%）额的差额期（具化

16(3)＝(2)-(4)＝体到月

(1)(2)/(1)份）车规级功率半导体