艾森股份:关于2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688720证券简称：艾森股份公告编号：2025-018

江苏艾森半导体材料股份有限公司

关于2024年度募集资金存放与实际使用情况的

专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，江苏艾森半导体材料股份有限公司（以下简称“公司”）编制了《2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

具体如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会2023年9月7日核发的《关于同意江苏艾森半导体材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2023〕2062号)同意，并经上海证券交易所“自律监管决定书[2023]266号”批准，公司首次公开发行人民币普通股(A股)股票22033334股（每股面值人民币1元），并于2023年12月6日在上海证券交易所科创板正式上市，发行价格为每股28.03元。本次发行募集资金总额为人民币617594352.02元，扣除各项发行费用（不含增值税）后，本次募集资金净额为544497129.75元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，并于2023年12月1日出具了《验资报告》（信会师报字[2023]第ZA15561号）。

公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐人、存放募集资金的商业银行签订了募集资金三方监管协议。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2024年12月31日，公司累计实际使用募集资金394356266.17元，募集资金余额为54291214.48元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），使用闲置募集资金投资结构性存款及保本型银行理财产品的余额为102000000.00元。2024年度募集资金具体使用情况如下：

单位：人民币元项目金额

募集资金总额617594352.02

减：保荐及承销费用46278925.58

实际银行到账余额571315426.44

减：募集资金项目投入150711366.17

发行费用20705969.64

以闲置募集资金购买理财产品451000000.00

以募集资金置换预先投入自筹资金的金额249757200.00

募集资金专项账户手续费支出1329.10

注销募集账户利息余额转出107.24

加：闲置募集资金购买理财产品赎回349000000.00

募集资金理财产品利息收益4293607.95

募集资金专项账户存款利息收入1858152.24

募集资金专项账户余额54291214.48

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》对募集资金存放、使用、变更、监督和责任追究等做出了具体明确的规定。

根据《募集资金管理制度》要求，结合公司经营实际需要，公司对募集资金实行专户存储，以便于募集资金的管理、使用和监督。2023年12月，公司与保荐人华泰联合证券有限公司、募集资金专户开户银行交通银行股份有限公司昆山分行、苏州银行股份有限公司昆山支行、昆山农村商业银行中华园支行、宁波银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

上述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照监管协议的规定存放、使用和管理募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，公司共有3个募集资金专户和1个通知存款账户，本年度募集资金存放情况如下：

单位：人民币元存储方户名开户银行银行账号募集资金余额式交通银行股份有活期存

3910647000130004244096012388.55

限公司昆山分行款江苏艾森苏州银行股份有活期存

半导体材5143370000157917487405.48限公司昆山支行款料股份有昆山农村商业银活期存

限公司201002024736410791420.45行中华园支行款交通银行股份有7天通

39189999960300001972820000000.00

限公司昆山分行知存款

合计/54291214.48/

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表2024年度公司实际募集资金项目投入381168429.45元，详见附件《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

截至2024年12月31日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为24364.49万元，公司以自筹资金累计支付发行费611.23万元，已完成置换，具体情况如下：

单位：人民币万元项目名称拟投入募集资金已预先投入金额

年产12000吨半导体专用材料项目21076.8318592.45

集成电路材料测试中心项目30922.515772.04

发行费用-611.23

合计51999.3424975.72

注：（1）2024年2月5日，公司召开了第三届董事会第五次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司本次使用募集资金24364.49万元置换预先投入募投项目的自筹资金，使用募集资金611.23万元置换已支付发行费用的自筹资金。具体内容详见公司于2024年2月6日在指定信息披露媒体披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2024-011）。

（2）2024年2月5日，公司召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的议案》，将“年产12000吨半导体专用材料项目”节余募集资金2549.63万元用于募投项目“集成电路材料测试中心项目”，“集成电路材料测试中心项目”拟投入募集资金由28372.88万元增加至30922.51万元。具体内容详见公司在指定信息披露媒体披露的《关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的公告》（公告编号：2024-012）。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2024年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）闲置募集资金进行现金管理的情况公司于2023年12月9日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及以通知存款、协定存款方式存放募集资金的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过人民币30000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好的保本型产品（包括但不限于保本型理财产品、大额存单、定期存款、结构性存款等），使用期限为自董事会审议通过之日起12个月内。在上述额度和期限范围内资金可滚动使用；同时同意本次募集资金存款余额以通知存款、协定存款等方式存放，存款期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。具体内容详见公司于2023年12月12日在指定信息披露媒体披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以通知存款、协定存款方式存放募集资金的公告》（公告编号：2023-002）。

公司在对募集资金存放与使用情况进行自查及保荐人定期核查时发现，由于相关工作人员对相关法律法规、规范性文件以及公司内部管理制度关于募集资金

规范使用的要求认识不足，导致2024年12月9日至2024年12月26日期间公司存在闲置募集资金管理超出董事会决议有效期的情况。上述期间公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以通知存款、协定存款方式存放募集资金未超过公司

第三届董事会第三次会议审议的相关额度，且均为购买安全性高、流动性好的保

本型产品或以通知存款、协定存款形式存放，是在确保募集资金投资项目资金需求和募集资金安全的前提下进行的，不存在影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情形，不存在变相改变募集资金用途的行为。

公司于2024年12月26日召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于补充确认并继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以通知存款、协定存款方式存放募集资金的议案》，对2024年12月9日至2024年12月26日期间公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以通知

存款、协定存款方式存放募集资金的事项进行补充审议通过并同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过人民币15000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，公司将继续按照相关规定严格控制风险，使用部分暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好的保本型产品（包括但不限于保本型理财产品、大额存单、定期存款、结构性存款等），使用期限为自董事会审议通过之日起12个月，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用；同时同意本次募集资金存款余额以通知存款、协定存款等方式存放，存款期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。具体内容详见公司于2024年12月27日在指定信息披露媒体披露的《关于补充确认并继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以通知存款、协定存款方式存放募集资金的公告》（公告编号：2024-076）。

2024年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：

单位：人民币万元产品受托方产品认购期限产品产品预计实际收产品名称名称类型金额（天起始日到期日收益率益金额）产品受托方产品认购期限产品产品预计实际收产品名称名称类型金额（天起始日到期日收益率益金额）

2023年第

保本浮1.9%或

2874期定

动收益5000.003542023-12-182024-12-062.77%或133.88制结构性

型2.87%存款苏州银行2023年第

保本浮1.7%或股份有限2875期定

动收益5000.001842023-12-182024-06-172.67%或66.75公司昆山制结构性

型2.77%千灯支行存款

2023年第

保本浮1.7%或

2140期标

动收益500.0072023-12-292024-01-052.45%或0.24准化结构

型2.55%性存款

昆山农商保本浮1.3%或

银行结构动收益5000.001062023-12-142024-03-292.8%或40.66

性存款型3.0%

江苏昆山昆山农商保本浮1.3%或

农村商业银行结构动收益5000.003582023-12-142024-12-062.8%或137.32

银行股份性存款型3.0%

有限公司昆山农商保本浮1.30%或

中华园支银行结构动收益2500.00292024-05-092024-06-072.30%或4.57

行性存款型2.50%

昆山农商保本浮1.30%或

银行结构动收益2000.00722024-06-182024-08-292.20%或8.68

性存款型2.45%

2024年第

保本浮1.7%或

801期定制

动收益2200.00352024-06-242024-07-292.6%或5.56苏州银行结构性存

型2.7%股份有限款公司昆山2024年第

保本浮1.7%或千灯支行800期定制

动收益2900.00982024-06-242024-09-302.65%或20.49结构性存

型2.75%款江苏昆山农村商业

昆山农商保本浮1.30%或银行股份

银行结构动收益1900.00272024-09-032024-09-302.20%或3.09有限公司

性存款型2.45%中华园支行

2024年第

保本浮1.7%或苏州银行1329期定

动收益1200.00312024-10-112024-11-112.37%或1.70股份有限制结构性

型2.47%公司昆山存款

千灯支行2024年第保本浮1.7%或

1700.00812024-10-112024-12-316.42

1328期定动收益2.47%或产品

受托方产品认购期限产品产品预计实际收产品名称名称类型金额（天起始日到期日收益率益金额）

制结构性型2.57%存款

江苏昆山昆山农商保本浮1.30%或

农村商业银行结构动收益1000.002012024-12-112025-06-302.20%或未到期

银行股份性存款型2.45%

有限公司昆山农商保本浮1.30%或

中华园支银行结构动收益4000.003662024-12-112025-12-122.20%或未到期

行性存款型2.45%苏州银行2024年第

保本浮1.40%或股份有限1590期定

动收益5200.001822024-12-302025-06-302.20%或未到期公司昆山制结构性

型2.30%千灯支行存款

注：公司与上述受托方均不存在关联关系。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2024年度，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况2024年度，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

2024年2月5日，公司召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的议案》，首次公开发行股票募集资金投资项目“年产12000吨半导体专用材料项目”已结项，公司将该项目节余募集资金2549.63万元（实际金额以资金转出当日结项募投项目专用账户余额为准）用于募投项目“集成电路材料测试中心项目”。公司监事会发表了明确的同意意见，保荐人华泰联合证券有限责任公司已对上述事项进行了核查并出具专项核查意见。具体内容详见公司在指定信息披露媒体披露的《关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的公告》（公告编号：2024-012）。

（八）募集资金使用的其他情况

截至2024年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。四、变更募投项目的资金使用情况

截至2024年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，及时、真实、准确、完整地履行了募集资金使用情况的信息披露工作，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

上会会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司编制的截至2024年12月31日止的《关于2024年度江苏艾森半导体材料股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2022〕15号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运

作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕194号）等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了公司截至2024年12月31日止的募集资金存放与实际使用情况。

七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

华泰联合证券有限责任公司认为：2024年度，公司存在闲置募集资金管理超出董事会决议有效期的情况，公司已及时整改并补充履行审议程序。除上述情况外，公司不存在违规使用募集资金的情形。

公司2024年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等

法律法规的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致。公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。

保荐人对公司在2024年度的募集资金存放与使用情况无异议。特此公告。

江苏艾森半导体材料股份有限公司董事会

2025年4月26日

附件：募集资金使用情况对照表附件：

募集资金使用情况对照表

2024年度

编制单位：江苏艾森半导体材料股份有限公司单位：人民币万元