拉普拉斯:华泰联合证券有限责任公司关于拉普拉斯新能源科技股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项核查报告

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司

关于拉普拉斯新能源科技股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）

作为拉普拉斯新能源科技股份有限公司（以下简称“拉普拉斯”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对拉普拉斯在2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金的基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意拉普拉斯新能源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2024]372号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股4053.2619万股，募集资金总额71256.34万元，扣除发行费用8755.51万元（不含增值税）后，募集资金净额为62500.84万元（尾数存在微小差异，为四舍五入造成）。上述募集资金于2024年10月24日全部到账，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（容诚验字[2024]210Z0018 号）。

截至2025年12月31日，公司对募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）累计投入募集资金金额为25352.08万元，其中，以前年度累计使用募集资金的金额为7794.29万元，2025年度公司使用募集资金投入募投项目的金额为

17557.78万元。截至2025年12月31日，公司募集资金实际使用及结余情况如

下：

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2024年首次公开发行股份募集资金到账时间2024年10月24日

12025年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项核查报告

本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额71256.34

减：直接支付发行费用8755.51

二、募集资金净额62500.84

减：

以前年度已使用金额7794.29

本年度使用金额17557.78

现金管理金额31300.00

银行手续费支出及汇兑损益0.04

加：

募集资金利息收入911.78

三、报告期期末募集资金余额6760.50

注：合计数与单项数据之和在尾数上存在差异的情况，为四舍五入原因所致。

二、募集资金管理情况为规范公司募集资金管理，保护投资者利益，根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等作出了明确规定。

2024年10月25日，公司及保荐机构与广发银行股份有限公司深圳分行、中国建设银行股份有限公司深圳坪山支行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳

分行、招商银行股份有限公司深圳分行、中信银行股份有限公司深圳分行、上海银行股份有限公司深圳分行、兴业银行股份有限公司深圳分行分别签署《募集资金专户存储三方监管协议》。前述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

截至2025年12月31日，募集资金专户存储情况如下：

募集资金存储情况表

22025年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项核查报告

单位：万元币种：人民币报告期账户名称开户银行银行账号账户状态末余额广发银行股份有限公

955088023538960049797.82使用中

司深圳华强支行中国建设银行股份有

限公司深圳坪山高新442501000078000024846125.58使用中支行上海浦东发展银行股

拉普拉斯份有限公司深圳坪山7926007880110000223952.26使用中新能源科支行技股份有招商银行股份有限公

75595296421000194.98使用中

限公司司深圳坪山大道支行中信银行股份有限公

8110301012700754469-已注销

司深圳分行营业部上海银行股份有限公

03005884887-已注销

司深圳西丽支行兴业银行股份有限公

337080100101336852389.86使用中

司深圳中心区支行

合计6760.50/

注1：合计数与单项数据之和在尾数上存在差异的情况，为四舍五入原因所致。

注2：截至2025年12月31日，除上述专户中存放的募集资金外，募集资金余额中正在进行现金管理尚未到期的金额为31300.00万元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

具体详见附件：2025年度募集资金使用情况对照表。

32025年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项核查报告

（二）募投项目先期投入及置换情况公司于2024年11月13日召开第一届董事会第十七次会议及第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金8981.09万元置换预先投入募投项目的自筹资金7713.29万元及已支付发行费用的自筹资金1267.80万元。具体如下：

募集资金置换先期投入表

单位：万元币种：人民币自筹资金预置换完成董事会审议募集资金投资项目总投资额置换金额先投入金额日期通过日期光伏高端装备研发2024年112024年11月

77043.867713.297713.29

生产总部基地项目月28日13日上述事项已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具《关于拉普拉斯新能源科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（容诚专字[2024]210Z0137 号）。华泰联合证券有限责任公司已对上述事项进行了核查并出具《华泰联合证券有限责任公司关于拉普拉斯新能源科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2025年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2024年11月13日召开第一届董事会第十七次会议及第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过54000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型产品，包括但不限于结构性存款、大额存单等，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用，期限内任一时点所持有的产品最高余额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过54000万元。

公司于2025年10月28日召开第一届董事会第二十三次会议及第一届监事

42025年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项核查报告会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币40000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型产品，包括但不限于结构性存款、大额存单等，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用，期限内任一时点所持有的产品最高余额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过40000万元。

报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理获得收益813.77万元。截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为31300.00万元，具体情况如下：

52025年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项核查报告

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币计划进行现金管理的金额计划进行现金管理的方式计划起始日期计划截止日期董事会审议通过日期不超过54000万元2024年11月13日2025年11月12日2024年11月13日

购买安全性高、流动性好的保本型产品不超过40000万元2025年10月28日2026年10月27日2025年10月28日募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币尚未归还委托方受托银行产品名称产品类型购买金额起始日期截止日期归还日期预计年化收益率利息金额金额招商银行点金系列看涨两层

招商银行结构性存款100002024/11/222025/1/32025/1/3-1.30%或2.25%25.89区间42天结构性存款共赢智信汇率挂钩人民币结

中信银行结构性存款80002024/11/252025/1/252025/1/26-1.05%-2.20%29.41构性存款18817期兴业银行企业金融人民币结

拉普拉斯兴业银行结构性存款50002024/11/272025/2/272025/2/27-1.30%或2.13%26.84构性存款产品新能源科中国建设银行深圳市分行单技股份有

建设银行位人民币定制型结构性存款结构性存款60002024/11/262025/1/272025/1/27-0.80%-2.15%21.91限公司

2024年317期广发银行（小雪特别版）“物

1%或2.45%或广发银行华添宝”W 款 2024 年第 245 结构性存款 8000 2024/11/26 2025/2/24 2025/2/24 - 48.33

2.5%

期人民币结构性存款

上海银行上海银行“稳进”3号结构性结构性存款60002024/11/282025/5/282025/5/28-1.3%/2.00%/2.10%62.48

62025年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项核查报告

尚未归还委托方受托银行产品名称产品类型购买金额起始日期截止日期归还日期预计年化收益率利息金额金额存款产品

利多多公司稳利 24JG7247

0.85%/2.15%/2.35

浦发银行期（三层看涨）人民币对公结构性存款80002024/11/252025/2/242025/2/24-43.00

%结构性存款招商银行点金系列看涨两层

招商银行结构性存款100002025/1/102025/4/102025/4/10-1.30%或2.20%54.25区间90天结构性存款共赢智信黄金挂钩人民币结

中信银行结构性存款30002025/2/12025/2/282025/2/28-1.05%-2.18%4.84构性存款10788期中国建设银行深圳市分行单

建设银行位人民币定制型结构性存款结构性存款60002025/2/72025/3/282025/3/28-0.80%-1.99%16.03

2025年33期

广发银行“物华添宝”W 款

广发银行2025年第25期人民币结构结构性存款80002025/2/282025/8/272025/8/27-1.2%或2.25%88.77性存款

利多多公司稳利 25JG5583

0.85%/2.10%/2.30

浦发银行期（三层看涨）人民币对公结构性存款80002025/2/262025/5/262025/5/26-46.00

%结构性存款兴业银行企业金融人民币结

兴业银行结构性存款50002025/3/32025/7/112025/7/11-1.30/2.16%38.47构性存款产品共赢智信汇率挂钩人民币结

中信银行结构性存款30002025/3/12025/3/312025/3/31-1.05%-2.2%3.04构性存款21315期中国建设银行深圳市分行单

建设银行结构性存款60002025/4/32025/5/302025/5/30-0.8%-2.3%15.85位人民币定制型结构性存款

72025年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项核查报告

尚未归还委托方受托银行产品名称产品类型购买金额起始日期截止日期归还日期预计年化收益率利息金额金额

2025年89期

招商银行点金系列看涨两层

招商银行结构性存款100002025/4/152025/7/152025/7/15-1.30%或2.20%54.85区间91天结构性存款公司稳利 25JG3218 期（月月 0.70％或 2.25％或浦发银行结构性存款80002025/6/32025/6/302025/6/30-13.50滚利特供款 A） 2.45％中国建设银行深圳市分行单

建设银行位人民币定制型结构性存款结构性存款60002025/6/132025/9/292025/9/29-0.65%-1.95%29.42

2025年158期公司稳利 25JG7795 期（三层 0.70％或 2.00％或浦发银行结构性存款81002025/7/112025/10/112025/10/11-40.50

看涨）2.20％拉普拉斯新能源科技股份有

兴业银行结构性存款50002025/7/142025/11/142025/11/14-1.0%或1.8%30.33限公司123天封闭式产品招商银行点金系列看涨两层

招商银行结构性存款100002025/7/232025/7/312025/7/31-1.00%或1.53%2.19区间8天结构性存款招商银行点金系列看涨两层

招商银行结构性存款50002025/8/82025/11/102025/11/10-1.00%或2%25.75区间94天结构性存款招商银行点金系列看涨两层

招商银行结构性存款50002025/8/82025/8/292025/8/29-1.00%或1.7%4.89区间21天结构性存款

“物华添宝”W 款 2025 年第

广发银行989期定制版人民币结构性结构性存款81002025/8/292025/12/302025/12/30-0.5%至1.88%51.32存款招商银行点金系列看跌两层

招商银行结构性存款50002025/9/42025/9/302025/9/30-1.00%或1.65%3.56区间26天结构性存款

82025年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项核查报告

尚未归还委托方受托银行产品名称产品类型购买金额起始日期截止日期归还日期预计年化收益率利息金额金额中国建设银行深圳市分行单

建设银行位人民币定制型结构性存款结构性存款60002025/10/102025/12/302025/12/30-0.65%-2.15%28.63

2025年169期

利多多公司稳利 25JG3660

0.70％或1.70％或

浦发银行期（3个月早鸟款）人民币对结构性存款81002025/10/132026/1/132026/1/138100-

1.90％

公结构性存款招商银行点金系列看涨两层

招商银行结构性存款50002025/10/132025/10/312025/10/31-1.00%或1.51%3.72区间18天结构性存款招商银行点金系列看涨两层

招商银行结构性存款101002025/11/112026/2/11101001.00%或1.7%-区间92天结构性存款拉普拉斯新能源科技股份有

兴业银行结构性存款50002025/11/192026/2/2750001.0%或1.7%-限公司100天封闭式产品

“物华添宝”G 款 2025 年第

广发银行1512期定制版人民币结构性结构性存款81002025/12/312026/6/2481000.5%或2.02%-存款

92025年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项核查报告

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司首次公开发行股份不存在超募资金。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注销的情况公司首次公开发行股份不存在超募资金。

（七）节余募集资金使用情况

2025年度，公司不存在使用节余募集资金的情况。

（八）变更募投项目实施地点的情况

2025年4月2日，公司召开第一届董事会第十九次会议及第一届监事会第

十四次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点的议案》。同意公司将募投项目“光伏高端装备研发生产总部基地项目”的实施地点进行变更。

由于公司募投项目原计划实施地点与自有资金建设项目的宗地紧邻，为更合理使用土地，优化整体布局，公司将前述两块宗地合宗。公司拟基于最适宜的空间规划，在合宗后地块上分别实施募投项目“光伏高端装备研发生产总部基地项目”及自有资金建设项目，募投项目原有建设内容、实施方式不变。

具体内容详见公司2025年4月4日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于变更募集资金投资项目实施地点的公告》（公告编号：2025-008）。

（九）募集资金使用的其他情况

1、关于调整募投项目拟投入募集资金金额的事项

2024年11月13日，公司召开第一届董事会第十七次会议及第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》。由于公司首次公开发行股票实际募集资金净额为62500.84万元，低于原计划拟投入募集资金金额180000.00万元。为保障募投项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率，公司根据募投项目的轻重缓急结合实际情况，对募投项目拟

102025年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项核查报告

投入募集资金金额进行调整，具体情况如下：

单位：万元调整前拟投入调整后拟投入序号项目名称项目总投资募集资金金额募集资金金额光伏高端装备研发生产总部基地

177043.8660000.0045000.00

项目半导体及光伏高端设备研发制造

279786.1760000.00-

基地项目

3补充流动资金60000.0060000.0017500.84

合计216830.03180000.0062500.84具体内容详见公司2024年11月15日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》（公告编号：2024-005）。

2、关于使用承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的

事项

2024年11月13日，公司召开第一届董事会第十七次会议及第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用承兑汇票方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。同意公司在募投项目（包括补充流动资金项目）实施期间，根据实际情况，使用银行承兑汇票或商业承兑汇票（均含开立及背书转让方式）等方式预先支付募投项目相关款项，后续按月统计以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至自有资金账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。

具体内容详见公司2024年11月15日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用承兑汇票方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2024-007）。

截至2025年12月31日，公司使用承兑汇票支付募投项目（补充流动资金）所需资金的累计金额为17427.00万元，该部分款项均已完成置换。

四、变更募投项目的资金使用情况

112025年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项核查报告

截至2025年12月31日，公司不存在变更募投项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2025年度，公司严格按照相关法律法规的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放、管理与实际使用情况出具的鉴证报告的结论性意见容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金存放、管理与实际使用情况鉴证报告》（容诚专字[2026]215Z0247号）。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司《2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》

在所有重大方面按照《上市公司募集资金监管规则》及交易所的相关规定编制，公允反映了公司2025年度募集资金实际存放、管理与使用情况。

七、保荐机构主要核查工作

2025年度，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，

对拉普拉斯募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、

中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司相关人员沟通交流等。

八、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：

2025年度，拉普拉斯募集资金存放、管理与实际使用情况符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《募集资金管理制度》等法

122025年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项核查报告

律法规和制度文件的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致。公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

保荐机构对拉普拉斯在2025年度的募集资金存放、管理与实际使用情况无异议。

132025年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项核查报告

附件：2025年度募集资金使用情况对照表