证券代码：688739证券简称：成大生物公告编号：2025-042

辽宁成大生物股份有限公司

关于取消监事会、修订《公司章程》暨修订、制定及废止

公司部分内部管理制度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“成大生物”或“公司”）于2025年8月12日召开第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于取消监事会、废止<监事会议事规则>并修订<公司章程>及其附件的议案》与《关于制定及修订公司治理制度的议案》。现将有关事项公告如下：

一、取消监事会情况

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定，公司将不再设置监事会，由董事会审计委员会承接《公司法》规定的监事会职权。同时公司的《监事会议事规则》等监事会相关制度相应废止，公司各项制度中涉及监事会、监事的规定不再适用，并对《辽宁成大生物股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《辽宁成大生物股份有限公司董事会审计委员会议事规则》中相关条款作相应修订。

在公司股东会审议通过取消监事会事项前，公司第五届监事会及监事仍将严格按照《公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和规范性文件的要求，勤勉尽责履行监督职能，继续对公司经营、公司财务及公司董事、高级管理人员履职的合法合规性等事项进行监督，维护公司和全体股东的利益。

二、《公司章程》及附件修订情况

1根据《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，为进一步完善公司治理结构，适应上市公司规范治理运作需要，公司结合相关规定及实际情况，拟对《公司章程》中的相关条款及其附件（《股东会议事规则》《董事会议事规则》）进行修订，《公司章程》具体修订情况如下：

《公司章程》修订对照表

原《公司章程》条款修订后《公司章程》条款

第一条第一条为维护辽宁成大生物股份有限公司（以下为维护辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”）、公司股东和债权人的合法权简称“公司”）、公司股东、职工和债权人的合益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券其他有关规定，制订本章程。法》）和其他有关规定，制定本章程。

第八条第八条董事长为公司的法定代表人。董事长为公司的法定代表人。董事长辞任的，视为同时辞去法定代表人，公司将在其辞任之日起三十日内选举确定新的董事长并由其担任法定代表人。

董事长空缺或无法履职时，经董事会决议，由代表公司执行公司事务的董事或者总经理履行公司法定代表人职责。

新增第九条

法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律后果由公司承受。

本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承担民事责任。公司承担民事责任后，依照法律或者本章程的规定，可以向有过错的法定代表人追偿。

第九条第十条

公司全部资产分为等额股份，股东以其认股东以其认购的股份为限对公司承担责购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部任，公司以其全部财产对公司的债务承担责资产对公司的债务承担责任。任。

第十条第十一条

本章程自生效之日起，即成为规范公司的本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权

利义务关系的具有法律约束力的文件，对公利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法司、股东、董事、高级管理人员具有法律约束律约束力。依据本章程，股东可以起诉股东，力。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他以起诉公司董事、高级管理人员，股东可以起

2高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以诉公司，公司可以起诉股东、董事、高级管理

起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管人员。

理人员。

第十一条第十二条

公司实施对外担保行为的，应严格遵守本公司实施对外担保行为的，应严格遵守本章程和公司已制订的相关规定履行程序，未经章程和公司已制定的相关规定履行程序，未经董事会或股东大会批准，不得进行任何形式的董事会或股东会批准，不得进行任何形式的对对外担保。外担保。

第十三条第十四条公司董事、监事及高级管理人员应当按照公司董事及高级管理人员应当按照《公司《公司法》及本章程的有关规定勤勉尽职的履法》及本章程的有关规定勤勉尽职的履行职行职责，维护公司资金和财产安全。责，维护公司资金和财产安全。

第十四条第十五条本章程所称其他高级管理人员是指公司的本章程所称高级管理人员是指公司的总经

副总经理、董事会秘书、财务总监等董事会认理、副总经理、董事会秘书、财务总监等董事定的高级管理人员。会认定的高级管理人员。

第十九条第二十条

公司股份的发行，实行公开、公平、公正公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权的原则，同类别的每一股份应当具有同等权利。利。

同次发行的同种类股票，每股的发行条件同次发行的同类别股份，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的和价格应当相同；认购人所认购的股份，每股股份，每股应当支付相同价额。应当支付相同价额。

第二十条第二十一条

公司发行的股票，以人民币标明面值，每公司发行的面额股，以人民币标明面值，股面值人民币一元。每股面值人民币一元。

第二十二条第二十三条

公司成立时发起人、认购的股份数、出资公司设立时发行的股份总数为

方式和出资时间如下：360000000股，面额股的每股金额为1元。

......公司成立时发起人、认购的股份数、出资方式

和出资时间如下：

......

第二十四条第二十五条公司或公司的子公司（包括公司的附属企公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不得以赠与、垫资、担保、补偿或贷款等业）不得以赠与、垫资、担保、借款等形式，形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任为他人取得本公司或者其母公司的股份提供财何资助。务资助，公司实施员工持股计划的除外。

为公司利益，经全体董事三分之二以上通过，公司可以为他人取得本公司或者其母公司的股份提供财务资助，但财务资助的累计总额不得超过已发行股本总额的百分之十。

公司或者公司的子公司（包括公司的附属企业）有本条行为的，应当遵守法律、行政法规、中国证监会及上海证券交易所的规定。

3第二十五条第二十六条

公司根据经营和发展的需要，依照法律、公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作出决议，可以法规的规定，经股东会分别作出决议，可以采采用下列方式增加资本：用下列方式增加资本：

（一）公开发行股份；（一）向不特定对象发行股份；

（二）非公开发行股份；（二）向特定对象发行股份；

（三）向现有股东派送红股；（三）向现有股东派送红股；

（四）以公积金转增股本；（四）以公积金转增股本；

（五）法律、法规规定以及中国证监会批（五）法律、法规规定以及中国证监会规准的其他方式。定的其他方式。

第二十七条第二十八条

公司不得收购本公司股份。但是，有下列公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：情形之一的除外：

............

（四）股东因对股东大会作出的公司合（四）股东因对股东会作出的公司合并、并、分立决议持异议，要求公司收购其股份；分立决议持异议，要求公司收购其股份；

............

第二十八条第二十九条

公司收购本公司股份，可以通过公开的集公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法律法规和中国证监会认可中交易方式，或者法律法规和中国证监会认可的其他方式进行。的其他方式进行。

公司因本章程第二十七条第一款第（三）公司因本章程第二十八条第一款第（三）

项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购

本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。进行。

第二十九条第三十条

公司因本章程第二十七条第一款第（一）公司因本章程第二十八条第一款第（一）

项、第（二）项规定的情形收购本公司股份项、第（二）项规定的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二的，应当经股东会决议；公司因本章程第二十十七条第一款第（三）项、第（五）项、第八条第一款第（三）项、第（五）项、第

（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。

公司依照本章程第二十七条第一款规定收公司依照本章程第二十八条第一款规定收

购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起10日内注销；属于第（二）当自收购之日起10日内注销；属于第（二）

项、第（四）项情形的，应当在6个月内转让项、第（四）项情形的，应当在6个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第

（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份

数不得超过本公司已发行股份总额的10％，并数不得超过本公司已发行股份总额的10％，并应当在3年内转让或者注销。应当在3年内转让或者注销。

第三十条第三十一条公司的股份可以依法转让。公司的股份应当依法转让。

第三十一条第三十二条公司不接受公司的股票作为质押权的标公司不接受公司的股份作为质权的标的。

的。

4第三十二条第三十三条

发起人持有的公司股份，自公司成立之日公司董事、高级管理人员应当向公司申报起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发所持有的公司的股份及其变动情况，在就任时行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易确定的任职期间每年转让的股份不得超过其所之日起1年内不得转让。持有公司同一类别股份总数的25％，因司法强公司董事、监事、高级管理人员应当向公制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股

司申报所持有的公司的股份及其变动情况，在份变动的除外。公司董事、高级管理人员所持任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公公司股份不超过1000股的，可一次全部转司同一种类股份总数的25％；所持公司股份自让，不受前述转让比例的限制；上述人员离职公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上后半年内，不得转让其所持有的公司股份。

述人员离职后半年内，不得转让其所持有的公法律、行政法规或者中国证监会对股东转司股份。让其所持本公司股份另有规定的，从其规定。

第四章股东和股东大会第四章股东和股东会

第一节股东第一节股东的一般规定

第三十四条第三十五条公司依据证券登记机构提供的凭证建立股公司依据证券登记结算机构提供的凭证建东名册，股东名册是证明股东持有公司股份的立股东名册，股东名册是证明股东持有公司股充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权份的充分证据。股东按其所持有股份的类别享利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有权利，承担义务；持有同一类别股份的股有同等权利，承担同种义务。东，享有同等权利，承担同种义务。

第三十六条第三十七条

公司股东享有以下权利：公司股东享有以下权利：

（一）依照其所持有的股份份额获得股利（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；和其他形式的利益分配；

（二）依法请求、召集、主持、参加或者（二）依法请求召开、召集、主持、参加

委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的或者委派股东代理人参加股东会，并行使相应表决权；的表决权；

（三）对公司的经营进行监督，提出建议（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；或者质询；

（四）依照法律、行政法规及本章程的规（四）依照法律、行政法规及本章程的规

定转让、赠与或质押其所持有的股份；定转让、赠与或质押其所持有的股份；

（五）查阅本章程、股东名册、公司债券（五）查阅、复制本章程、股东名册、股

存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、东会会议记录、董事会会议决议、财务会计报

监事会会议决议、财务会计报告；告，符合规定的股东可以查阅公司的会计账

（六）公司终止或者清算时，按其所持有簿、会计凭证；

的股份份额参加公司剩余财产的分配；（六）公司终止或者清算时，按其所持有

（七）对股东大会作出的公司合并、分立的股份份额参加公司剩余财产的分配；

决议持异议的股东，要求公司收购其股份；（七）对股东会作出的公司合并、分立决

（八）法律、行政法规、部门规章或本章议持异议的股东，要求公司收购其股份；

程规定的其他权利。（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。

第三十七条第三十八条

股东提出查阅前条所述有关信息或者索取股东要求查阅、复制公司有关材料的，应资料的，应当向公司提供证明其持有公司股份当遵守《公司法》《证券法》等法律、行政法规的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实的规定。

股东身份后按照股东的要求予以提供。连续180日以上单独或者合计持有公司3%以上股份的股东要求查阅公司会计账簿、会计

5凭证的，应当向公司提出书面请求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿、会计凭证有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起15日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以向人民法院提起诉讼。

股东查阅前款规定的材料，可以委托会计师事务所、律师事务所等中介机构进行。股东及其委托的会计师事务所、律师事务所等中介

机构查阅、复制有关材料，应当遵守有关保护国家秘密、商业秘密、个人隐私、个人信息等

法律、行政法规的规定。

股东提出查阅、复制前条第（五）项所述

有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后通知股东到公司指定地点现场查阅、复制，股东应当根据公司要求签署保密协议。

股东要求查阅、复制公司全资子公司相关材料的，适用上述规定。

第三十八条第三十九条

公司股东大会、董事会决议内容违反法公司股东会、董事会决议内容违反法律、

律、行政法规的，股东有权请求人民法院认定行政法规的，股东有权请求人民法院认定无无效。效。

股东大会、董事会的会议召集程序、表决股东会、董事会的会议召集程序、表决方

方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日日起60日内，请求人民法院撤销。起60日内，请求人民法院撤销。但是，股东会、董事会会议的召集程序或者表决方式仅有

轻微瑕疵，对决议未产生实质影响的除外。

董事会、股东等相关方对股东会决议的效

力存在争议的，应当及时向人民法院提起诉讼。在人民法院作出撤销决议等判决或者裁定前，相关方应当执行股东会决议。公司、董事和高级管理人员应当切实履行职责，确保公司正常运作。

人民法院对相关事项作出判决或者裁定的，公司应当依照法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所的规定履行信息披露义务，充分说明影响，并在判决或者裁定生效后积极配合执行。涉及更正前期事项的，将及时处理并履行相应信息披露义务。

新增第四十条

有下列情形之一的，公司股东会、董事会的决议不成立：

（一）未召开股东会、董事会会议作出决议；

6（二）股东会、董事会会议未对决议事项

进行表决；

（三）出席会议的人数或者所持表决权数

未达到《公司法》或者本章程规定的人数或者所持表决权数；

（四）同意决议事项的人数或者所持表决

权数未达到《公司法》或者本章程规定的人数或者所持表决权数。

第三十九条第四十一条

董事、高级管理人员执行公司职务时违反审计委员会成员以外的董事、高级管理人

法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本成损失的，连续180日以上单独或合并持有公章程的规定，给公司造成损失的，连续180日司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东有民法院提起诉讼；监事会成员执行公司职务时权书面请求审计委员会向人民法院提起诉讼；

违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公审计委员会成员执行公司职务时违反法律、行司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人政法规或者本章程的规定，给公司造成损失民法院提起诉讼。的，前述股东可以书面请求董事会向人民法院监事会、董事会收到前款规定的股东书面提起诉讼。

请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起审计委员会、董事会收到前款规定的股东

30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之

起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损己的名义直接向人民法院提起诉讼。害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失规定向人民法院提起诉讼。的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。

公司全资子公司的董事、监事、高级管理

人员执行职务违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，或者他人侵犯公司全资子公司合法权益造成损失的，连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以依照《公司法》第一百八十九条前三款规定书面请求全资子公司的监事会、董事会向人民法院提起诉讼或者以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

公司全资子公司不设监事会或监事、设审

计委员会的，按照本条第一款、第二款的规定执行。

第四十一条第四十三条

公司股东承担下列义务：公司股东承担下列义务：

（一）遵守法律、行政法规和本章程；（一）遵守法律、行政法规和本章程；

（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；股款；

（三）除法律、法规规定的情形外，不得（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；抽回其股本；

............

7新增第二节控股股东和实际控制人

第四十二条删除

持有公司5％以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。

第四十三条第四十四条

公司的控股股东、实际控制人不得利用其公司控股股东、实际控制人应当依照法

关联关系损害公司利益。违反规定给公司造成律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所损失的，应当承担赔偿责任。的规定行使权利、履行义务，维护公司利益。

公司控股股东及实际控制人对公司和公司公司无实际控制人时，控股股东依照法律、行社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严政法规、中国证监会和上海证券交易所的有关格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用规定，适用本节规定。

利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的

合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。

新增第四十五条

公司控股股东、实际控制人应当遵守下列

规定：

(一)依法行使股东权利，不滥用控制权或者利用关联关系损害公司或者其他股东的合法权益；

(二)严格履行所作出的公开声明和各项承诺，不得擅自变更或者豁免；

(三)严格按照有关规定履行信息披露义务，积极主动配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发生的重大事件；

(四)不得以任何方式占用公司资金；

(五)不得强令、指使或者要求公司及相关人员违法违规提供担保；

(六)不得利用公司未公开重大信息谋取利益，不得以任何方式泄露与公司有关的未公开重大信息，不得从事内幕交易、短线交易、操纵市场等违法违规行为；

(七)不得通过非公允的关联交易、利

润分配、资产重组、对外投资等任何方式损害公司和其他股东的合法权益；

(八)保证公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不得以任何方式影响公司的独立性；

(九)法律、行政法规、中国证监会规

定、上海证券交易所业务规则和本章程的其他规定。

公司的控股股东、实际控制人不担任公司

董事但实际执行公司事务的，适用本章程关于董事忠实义务和勤勉义务的规定。

公司的控股股东、实际控制人指示董事、

8高级管理人员从事损害公司或者股东利益的行为的，与该董事、高级管理人员承担连带责任。

新增第四十六条

控股股东、实际控制人质押其所持有或者

实际支配的公司股票的，应当维持公司控制权和生产经营稳定

新增第四十七条

控股股东、实际控制人转让其所持有的本

公司股份的，应当遵守法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所的规定中关于股份转让的限制性规定及其就限制股份转让作出的承诺。

第四十四条第四十八条公司积极采取措施防止股东及其关联方占公司积极采取措施防止股东及其关联方占

用或者转移公司资金、资产及其他资源。用或者转移公司资金、资产及其他资源。

公司不得无偿向股东或者实际控制人提供公司不得有偿或无偿、直接或间接向关联

资金、商品、服务或者其他资产；不得以明显方拆借资金；不得无偿向股东或者实际控制人

不公平的条件向股东或者实际控制人提供资提供商品、服务或者其他资产；不得以明显不

金、商品、服务或者其他资产；不得向明显不公平的条件向股东或者实际控制人提供商品、具有清偿能力的股东或者实际控制人提供资服务或者其他资产；不得向明显不具有清偿能

金、商品、服务或者其他资产；不得为明显不力的股东或者实际控制人提供商品、服务或者具有清偿能力的股东或者实际控制人提供担其他资产；不得为明显不具有清偿能力的股东保，或者无正当理由为股东或者实际控制人提或者实际控制人提供担保，或者无正当理由为供担保；不得无正当理由放弃对股东或者实际股东或者实际控制人提供担保；不得无正当理控制人的债权或承担股东或者实际控制人的债由放弃对股东或者实际控制人的债权或承担股务。东或者实际控制人的债务。法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所另有规定的除外。

第四十五条第四十九条

公司发生关联方侵占公司资产、损害公司因控股股东、实际控制人及其关联方占

及股东利益情形时，公司董事会应及时采取有用、转移公司资金、资产或者其他资源而给公效措施要求关联方停止侵害、赔偿损失。当关司造成损失或者可能造成损失的，公司董事会联方拒不纠正时，公司董事会应及时向证券监应当及时采取诉讼、财产保全等保护性措施避管部门报告。免或者减少损失，并追究控股股东、实际控制人及有关人员的责任。

第四十六条第五十条

股东大会是公司的权力机构，依法行使下公司股东会由全体股东组成。股东会是公列职权：司的权力机构，依法行使下列职权：

（一）决定公司的经营方针和投资计（一）选举和更换董事，决定有关董事划；的报酬事项；

（二）选举和更换非由职工代表担任的（二）审议批准董事会的报告；

董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事（三）审议批准公司的利润分配方案和项；弥补亏损方案；

（三）审议批准董事会的报告；（四）对公司增加或者减少注册资本作

（四）审议批准监事会报告；出决议；

（五）审议批准公司的年度财务预算方（五）对发行公司债券作出决议；

9案、决算方案；（六）对公司合并、分立、解散、清算

（六）审议批准公司的利润分配方案和或者变更公司形式作出决议；

弥补亏损方案；（七）修改本章程；

（七）对公司增加或者减少注册资本作（八）对公司聘用、解聘承办公司审计出决议；业务的会计师事务所作出决议；

（八）对发行公司债券作出决议；（九）审议批准本章程第五十一条规定

（九）对公司合并、分立、解散、清算的交易事项；

或者变更公司形式作出决议；（十）审议批准本章程第五十二条规定

（十）修改本章程；的担保事项；

（十一）对公司聘用、解聘会计师事（十一）审议批准本章程第五十三条务所作出决议；规定的提供财务资助事项；

（十二）审议批准本章程第四十七条（十二）审议公司在1年内购买、出规定的交易事项；售重大资产超过公司最近一期经审计总资产

（十三）审议批准本章程第四十八条30％的事项；

规定的担保事项；（十三）审议批准变更募集资金用途

（十四）审议公司在1年内购买、出事项；

售重大资产超过公司最近一期经审计总资产（十四）审议股权激励计划和员工持

30％的事项；股计划；

（十五）审议批准变更募集资金用途（十五）公司年度股东会可以授权董事项；事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民

（十六）审议股权激励计划和员工持币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二

股计划；十的股票，该授权在下一年度股东会召开日失

（十七）公司年度股东大会可以授权效；

董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人（十六）审议法律、行政法规、部门民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之规章或本章程规定应当由股东会决定的其他事

二十的股票，该授权在下一年度股东大会召开项。

日失效；公司股东会可以授权董事会对发行公司债

（十八）审议法律、行政法规、部门券、发行股票或可转换为股票的公司债券作出

规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他决议，具体执行应当遵守法律、行政法规、中事项。国证监会及证券交易所的规定。

上述股东大会的职权不得通过授权的形式除法律、行政法规、中国证监会、上海证

由董事会或其他机构和个人代为行使。券交易所另有规定或本章程另有约定外，上述股东会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。

第四十七条第五十一条

公司发生的交易（提供担保除外），达到下公司发生的交易（提供担保、提供财务资列标准之一的，应当提交股东大会审议：助除外），达到下列标准之一的，应当提交股东(一)交易涉及的资产总额（同时存在会审议：账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近（一）交易涉及的资产总额（同时存在账一期经审计总资产的50％以上；面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一

(二)交易的成交金额占公司市值的期经审计总资产的50％以上；

50％以上；（二）交易的成交金额占公司市值的50％

(三)交易标的（如股权）的最近一个以上；

会计年度资产净额占公司市值的50％以上；（三）交易标的（如股权）的最近一个会

(四)交易标的（如股权）最近一个会计年度资产净额占公司市值的50％以上；

计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年（四）交易标的（如股权）最近一个会计

度经审计营业收入的50％以上，且超过5000年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度万元；经审计营业收入的50％以上，且超过5000万

10(五)交易产生的利润占公司最近一个元；

会计年度经审计净利润的50％以上，且超过（五）交易产生的利润占公司最近一个会

500万元；计年度经审计净利润的50％以上，且超过500

(六)交易标的（如股权）最近一个会万元；

计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度（六）交易标的（如股权）最近一个会计

经审计净利润的50％以上，且超过500万元。年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经本条所称交易是指下列交易：审计净利润的50％以上，且超过500万元。

(一)购买或者出售资产；上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对(二)对外投资（购买银行理财产品的除值计算。外）；本条所称交易是指下列交易：

(三)转让或受让研发项目；(一)购买或者出售资产；

(四)签订许可使用协议；(二)对外投资（购买低风险银行理财产品

(五)提供担保；的除外）；

(六)租入或者租出资产；(三)转让或受让研发项目；

(七)委托或者受托管理资产和业务；(四)签订许可使用协议；

(八)赠与或者受赠资产；(五)提供担保；

(九)债权、债务重组；(六)租入或者租出资产；

(十)提供财务资助；(七)委托或者受托管理资产和业务；

(十一)证券交易所认定的其他交易。(八)赠与或者受赠资产；

上述购买或者出售资产，不包括购买原材(九)债权、债务重组；

料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日(十)提供财务资助（含有息或者无息借常经营相关的资产购买或者出售行为。款、委托贷款等）；

本条规定的成交金额，是指支付的交易金(十一)放弃权利（含放弃优先购买权、优额和承担的债务及费用等。先认购权等）；

交易安排涉及未来可能支付或者收取对价（十二）上海证券交易所认定的其他交

的、未涉及具体金额或者根据设定条件确定金易。

额的，预计最高金额为成交金额。上述购买或者出售资产，不包括购买原材公司提供财务资助，应当以发生额作为成料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日交额，并按照交易类别在连续12个月内累计计常经营相关的资产购买或者出售行为。

算，适用本章程第四十七条第一款第（二）本条规定的成交金额，是指支付的交易金项。额和承担的债务及费用等。

公司连续12个月滚动发生委托理财的，以交易安排涉及未来可能支付或者收取对价该期间最高余额为成交额，适用本章程第四十的、未涉及具体金额或者根据设定条件确定金

七条第一款第（二）项。额的，预计最高金额为成交金额。

公司进行“提供担保”、“提供财务资公司进行委托理财，因交易频次和时效要助”、“委托理财”等之外的其他交易时，应求等原因难以对每次投资交易履行审议程序和当对相同交易类别下标的相关的各项交易，在披露义务的，可以对投资范围、额度及期限等连续12个月内累计计算，适用本章程第四十七进行合理预计，以额度计算占市值的比例，适

条第一款。用本条第一款的规定。

公司进行“提供担保”“提供财务资助”“委托理财”等之外的其他交易时，应当对相同交易类别下标的相关的各项交易，在连续12个月内累计计算，适用本条第一款。

第四十八条第五十二条

公司下列对外担保行为，须经股东大会审公司下列对外担保行为，须经股东会审议议通过：通过：

（一）单笔担保额超过公司最近一期经审（一）单笔担保额超过公司最近一期经审

计净资产10％的担保；计净资产10％的担保；

11（二）公司及其控股子公司的对外担保总（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产50％以后额，超过公司最近一期经审计净资产50％以后提供的任何担保；提供的任何担保；

（三）为资产负债率超过70％的担保对象（三）为资产负债率超过70％的担保对象提供的担保；提供的担保；

（四）按照担保金额连续12个月累计计算（四）按照担保金额连续12个月内累计计原则，超过公司最近一期经审计总资产30％的算原则，超过公司最近一期经审计总资产30％担保；的担保；

（五）对股东、实际控制人及其关联方提（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；供的担保；

（六）公司的对外担保总额，超过最近一（六）公司及其控股子公司的对外担保总

期经审计总资产的百分之三十以后提供的任何额，超过最近一期经审计总资产的30%以后提担保；供的任何担保；

（七）证券交易所或者本章程规定的其他（七）上海证券交易所或者本章程规定的担保。其他担保。

股东大会在审议为股东、实际控制人及其股东会在审议为股东、实际控制人及其关

关联人提供的担保议案时，该股东或者受该实联人提供的担保议案时，该股东或者受该实际际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权表决由出席股东会的其他股东所持表决权的过

的过半数通过；其中股东大会审议前款第半数通过；其中股东会审议前款第（四）项担

（四）项担保议案时，应当经出席会议的股东保议案时，应当经出席会议的股东所持表决权所持表决权的三分之二以上通过。的三分之二以上通过。

公司为全资子公司提供担保，或者为控股公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东按所享子公司提供担保且控股子公司其他股东按所享

有的权益提供同等比例担保，不损害公司利益有的权益提供同等比例担保，不损害公司利益的，可以豁免适用本条第一款第（一）项至第的，可以豁免适用本条第一款第（一）项至第

（三）项的规定。公司应当在年度报告和半年（三）项的规定。公司应当在年度报告和半年度报告中汇总披露前述担保。度报告中汇总披露前述担保。

公司发生对外担保行为，应严格按照本章程及公司对外担保相关管理制度执行。违反审批权限和审议程序为公司造成损失的，按照公司对外担保相关管理制度的有关规定追究责任。

新增第五十三条

公司发生“提供财务资助”事项，属于下列情形之一的，应当在董事会审议通过后提交股东会审议：

（一）单笔财务资助金额超过公司最近一

期经审计净资产的10%；

（二）被资助对象最近一期财务报表数据

显示资产负债率超过70%；

（三）最近12个月内财务资助金额累计计

算超过公司最近一期经审计净资产的10%；

资助对象为公司合并报表范围内的控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人的，可以免于适用前两款规定。

12第四十九条第五十四条公司与关联人发生的交易金额（提供担保公司与关联人发生的交易金额（提供担保除外）占公司最近一期经审计总资产或市值1%除外）占公司最近一期经审计总资产或市值1%

以上的交易，且超过3000万元，应当提供评估以上的交易，且超过3000万元，应当提供评报告或审计报告，并提交股东大会审议。估报告或审计报告，并提交股东会审议。

与日常经营相关的关联交易可免于审计或与日常经营相关的关联交易可免于审计或者评估。者评估。

公司与同一关联人进行的交易，或与不同公司与同一关联人进行的交易，或与不同关联人进行交易标的类别相关的交易，按照连关联人进行的同一交易类别下标的相关的交续12个月内累计计算的原则，分别适用前款规易，按照连续12个月内累计计算的原则，分别定。适用前款规定。

本章程关联人的定义与《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定相一致。相关交易的审议根据法律法规、上海证券交易所业务规则，应当在12个月内累计计算的或存在豁免规定的，从其规定执行。

第五十一条第五十六条公司召开股东大会的地点为公司住所地。公司召开股东会的地点为公司住所地或股股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。东会通知中明确的其他地点。股东会将设置会公司还将提供网络投票的方式为股东参加股东场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大投票的方式为股东参加股东会提供便利。股东会的，视为出席。会除设置会场以现场形式召开外，还可以同时采用电子通信方式召开。股东通过上述方式参加股东会的，视为出席。

第五十二条第五十七条公司召开股东大会时将聘请律师对以下问公司召开股东会时将聘请律师对以下问题

题出具法律意见并公告：出具法律意见并公告：

（一）会议的召集、召开程序是否符合法（一）会议的召集、召开程序是否符合法

律、行政法规、本章程；律、行政法规、本章程的规定；

（二）出席会议人员的资格、召集人资格（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；是否合法有效；

（三）会议的表决程序、表决结果是否合（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；法有效；

（四）应公司要求对其他有关问题出具的（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。法律意见。

第五十三条第五十八条独立董事有权向董事会提议召开临时股东董事会应当在规定的期限内按时召集股东大会，但应当取得全体独立董事过半数同意。会。

对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董经全体独立董事过半数同意，独立董事有事会应当根据法律、行政法规和本章程的规权向董事会提议召开临时股东会。对独立董事定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召要求召开临时股东会的提议，董事会应当根据开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后后10日内提出同意或不同意召开临时股东会的的5日内发出召开股东大会的通知；董事会不书面反馈意见。董事会同意召开临时股东会同意召开临时股东大会的，应当说明理由并公的，将在作出董事会决议后的5日内发出召开告。股东会的通知；董事会不同意召开临时股东会的，应当说明理由并公告。

13第五十四条第五十九条

监事会有权向董事会提议召开临时股东大审计委员会有权向董事会提议召开临时股会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会东会，并应当以书面形式向董事会提出。董事应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，收到提案后10日内提出同意或不同意召开临时在收到提案后10日内提出同意或不同意召开临股东大会的书面反馈意见。时股东会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东大会的，将在作董事会同意召开临时股东会的，将在作出出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的董事会决议后的5日内发出召开股东会的通通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会知，通知中对原提议的变更，应征得审计委员的同意。会的同意。

董事会不同意召开临时股东大会，或者在董事会不同意召开临时股东会，或者在收收到提案后10日内未作出反馈的，视为董事会到提议后10日内未作出反馈的，视为董事会不不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，能履行或者不履行召集股东会会议职责，审计监事会可以自行召集和主持。委员会可以自行召集和主持。

第五十六条第六十一条

监事会或股东决定自行召集股东大会的，审计委员会或股东决定自行召集股东会须书面通知董事会，同时向证券交易所备案。的，须书面通知董事会，同时向上海证券交易在股东大会决议公告前，召集股东持股比所备案。

例不得低于10％。在股东会决议公告前，召集股东持股比例监事会或召集股东应在发出股东大会通知不得低于10％。

及股东大会决议公告时，向证券交易所提交有审计委员会或召集股东应在发出股东会通关证明材料。知及股东会决议公告时，向上海证券交易所提交有关证明材料。

第六十条第六十五条

公司召开股东大会，董事会、监事会以及公司召开股东会，董事会、审计委员会以单独或者合计持有公司3％以上股份的股东，及单独或者合计持有公司1％以上股份的股有权向公司提出提案。东，有权向公司提出提案。

单独或者合计持有公司3％以上股份的股单独或者合计持有公司1％以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案东，可以在股东会召开10日前提出临时提案并并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2

2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案日内发出股东会补充通知，公告临时提案的内的内容。容，并将该临时提案提交股东会审议。但临时除前款规定的情形外，召集人在发出股东提案违反法律、行政法规或者本章程的规定，大会通知后，不得修改股东大会通知中已列明或者不属于股东会职权范围的除外。

的提案或增加新的提案。除前款规定的情形外，召集人在发出股东股东大会通知中未列明或不符合本章程第会通知后，不得修改股东会通知中已列明的提五十九条规定的提案，股东大会不得进行表决案或增加新的提案。

并作出决议。股东会通知中未列明或不符合本章程规定的提案，股东会不得进行表决并作出决议。

第六十二条第六十七条

股东大会的通知包括以下内容：股东会的通知包括以下内容：

(一)会议的时间、地点和会议期限；(一)会议的时间、地点和会议期限；

(二)提交会议审议的事项和提案；(二)提交会议审议的事项和提案；

(三)以明显的文字说明：全体股东均有权(三)以明显的文字说明：全体股东均有权

出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会出席股东会，并可以书面委托代理人出席会议议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；东；

14(四)有权出席股东大会股东的股权登记(四)有权出席股东会股东的股权登记日；

日；(五)会务常设联系人姓名，电话号码；

(五)会务常设联系人姓名，电话号码；(六)网络或其他方式的表决时间及表决程

(六)网络或其他方式的表决时间及表决程序序。股东会通知和补充通知中应当充分、完整股东大会通知和补充通知中应当充分、完披露所有提案的全部具体内容。

整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论的事股东会网络或其他方式投票的开始时间，项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，并知或补充通知时将同时披露独立董事的意见及不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，其结理由。束时间不得早于现场股东会结束当日下午股东大会网络或其他方式投票的开始时3:00。

间，不得早于现场股东大会召开前一日下午股权登记日与会议日期之间的间隔应当不

3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午多于7个工作日。股权登记日一旦确认，不得

9:30，其结束时间不得早于现场股东大会结束变更。

当日下午3:00。

股权登记日与会议日期之间的间隔应当不

多于7个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。

第六十七条第七十二条

个人股东亲自出席会议的，应出示本人身个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证份证或其他能够表明其身份的有效证件或证

明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，明；代理他人出席会议的，应出示本人有效身应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。份证件、股东授权委托书。

法人股东应由法定代表人或者法定代表人法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议表人资格的有效证明；代理人出席会议的，代的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定的法定代表人依法出具的书面授权委托书。非代表人依法出具的书面授权委托书。非法人组法人组织股东应由该组织负责人或者负责人委织股东应由该组织负责人或者负责人委托的代

托的代理人出席会议。负责人出席会议的，应理人出席会议。负责人出席会议的，应出示本出示本人身份证、能证明其具有负责人资格的人身份证、能证明其具有负责人资格的有效证

有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应明；代理人出席会议的，代理人应出示本人身出示本人身份证、该组织的负责人依法出具的份证、该组织的负责人依法出具的书面授权委书面授权委托书。托书。

第六十八条股东出具的委托他人出席股东会的授权委股东出具的委托他人出席股东大会的授权

托书应当载明下列内容：

委托书应当载明下列内容：

(一)委托人姓名或者名称、持有公司股份

(一)代理人的姓名；

的类别和数量；

(二)是否具有表决权；

(二)代理人姓名或者名称；

(三)分别对列入股东大会议程的每一审议

(三)股东的具体指示，包括对列入股东会

事项投赞成、反对或弃权票的指示；

议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的

(四)委托书签发日期和有效期限；

指示等；

(五)委托人签名（或盖章）。委托人为法

(四)委托书签发日期和有效期限；

人股东的，应加盖法人单位印章。委托人为非

(五)委托人签名（或盖章）。委托人为法法人组织的应加盖非法人组织的单位印章。

人股东的，应加盖法人单位印章。委托人为非法人组织的应加盖非法人组织的单位印章。

15第六十九条删除

委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决。

第七十一条第七十四条出席会议人员的会议登记册由公司负责制出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员姓名(或单位作。会议登记册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表名称)、身份证号码、持有或者代表有表决权的

有表决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事称)等事项。项。

第七十三条第七十六条

股东大会召开时，公司全体董事、监事和股东会要求董事、高级管理人员列席会议董事会秘书应当出席会议，总经理和其他高级的，董事、高级管理人员应当列席并接受股东管理人员应当列席会议。的质询。

第七十四条第七十七条股东大会由董事长主持。董事长不能履行股东会由董事长主持。董事长不能履行职职务或不履行职务时，由半数以上董事共同推务或不履行职务时，由半数以上董事共同推举举的一名董事主持。的一名董事主持。

监事会自行召集的股东大会，由监事会主审计委员会自行召集的股东会，由审计委席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职员会召集人主持。审计委员会召集人不能履行务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主职务或不履行职务时，由过半数的审计委员会持。成员共同推举的一名审计委员会成员主持。

股东自行召集的股东大会，由召集人推举股东自行召集的股东会，由召集人或者其代表主持。推举代表主持。

召开股东大会时，会议主持人违反议事规召开股东会时，会议主持人违反议事规则则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股使股东会无法继续进行的，经现场出席股东会东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会有表决权过半数的股东同意，股东会可推举一可推举一人担任会议主持人，继续开会。人担任会议主持人，继续开会。

第七十五条第七十八条

公司制定股东大会议事规则，详细规定股公司制定股东会议事规则，详细规定股东东大会的召开和表决程序，包括通知、登记、会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议

会议决议的形成、会议记录及其签署、公告等决议的形成、会议记录及其签署、公告等内内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授容，以及股东会对董事会的授权原则，授权内权内容应明确具体。股东大会议事规则应作为容应明确具体。股东会议事规则为本章程的附章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。件，由董事会拟定，股东会批准。

第七十七条第八十条

董事、高级管理人员在股东会上就股东的董事、高级管理人员在股东会上就股东的质询和建议作出解释和说明。除涉及公司商业质询和建议作出解释和说明。除涉及公司商业秘密以及未公开的敏感信息不能在股东会公开秘密以及未公开的敏感信息不能在股东会公开外。外，其他事项均应在股东会上公开。

第七十九条第八十二条

股东大会应有会议记录，由董事会秘书负股东会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：责。会议记录记载以下内容：

(一)会议时间、地点、议程和召集人姓名(一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；或名称；

(二)会议主持人以及出席或列席会议的董(二)会议主持人以及列席会议的董事、董

16事、监事、董事会秘书、总经理和其他高级管事会秘书、总经理和其他高级管理人员姓名；

理人员姓名；……

……

第八十条第八十三条

召集人应当保证会议记录内容真实、准确召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、董事会秘和完整。出席或列席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出席股东的记录上签名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式

表决情况的有效资料等一并保存，保存期限不表决情况的有效资料等一并保存，保存期限不少于10年。少于10年。

第八十一条第八十四条

召集人应当保证股东大会连续举行，直至召集人应当保证股东会连续举行，直至形形成最终决议。因不可抗力等特殊原因导致股成最终决议。因不可抗力等特殊原因导致股东东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东快恢复召开股东会或直接终止本次股东会，并大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。证监会派出机构及上海证券交易所报告。

第八十二条第八十五条股东大会决议分为普通决议和特别决议。股东会决议分为普通决议和特别决议。

股东大会作出普通决议，应当由出席股东股东会作出普通决议，应当由出席股东会大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的的股东所持表决权的过半数通过。

过半数通过。股东会作出特别决议，应当由出席股东会股东大会作出特别决议，应当由出席股东的股东所持表决权的2/3以上通过。

大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的

2/3以上通过。

第八十三条第八十六条

下列事项由股东大会以普通决议通过：下列事项由股东会以普通决议通过：

(一)董事会和监事会的工作报告；(一)董事会的工作报告；

(二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏(二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；损方案；

(三)董事会和监事会成员（非职工代表）(三)董事会成员的任免及其报酬和支付方的任免及其报酬和支付方法；法；

(四)公司年度预算方案、决算方案；(四)除法律、行政法规规定或者本章程规

(五)公司年度报告；定应当以特别决议通过以外的其他事项。

(六)除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。

第八十四条第八十七条

下列事项由股东大会以特别决议通过：下列事项由股东会以特别决议通过：

(一)公司增加或者减少注册资本；(一)公司增加或者减少注册资本；

(二)公司的分立、分拆、合并、解散和清(二)公司的分立、分拆、合并、解散和清算或者变更公司形式；算或者变更公司形式；

(三)本章程的修改；(三)本章程的修改；

(四)公司在一年内购买、出售重大资产或(四)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产者向他人提供担保的金额超过公司最近一期经

30％的；审计总资产30％的；

(五)股权激励计划；(五)股权激励计划；

17(六)法律、行政法规或本章程规定的，以(六)法律、行政法规或本章程规定的，以

及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大及股东会以普通决议认定会对公司产生重大影

影响的、需要以特别决议通过的其他事项。响的、需要以特别决议通过的其他事项。

第八十五条第八十八条股东（包括股东代理人）以其所代表的有股东以其所代表的有表决权的股份数额行

表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有使表决权，每一股份享有一票表决权。

一票表决权。股东会审议影响中小投资者利益的重大事股东大会审议影响中小投资者利益的重大项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单计票结果应当及时公开披露。

独计票结果应当及时公开披露。公司持有的本公司股份没有表决权，且该公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东会有表决权的股份总部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份数。

总数。股东买入公司有表决权的股份涉及违反股东买入公司有表决权的股份涉及违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规定

《证券法》第六十三条第一款、第二款规定的，该超过规定比例部分的股份在买入后三十的，该超过规定比例部分的股份在买入后三十六个月内不得行使表决权，且不计入出席股东六个月内不得行使表决权，且不计入出席股东会有表决权的股份总数。

大会有表决权的股份总数。…………

第八十六条第八十九条

股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东会审议有关关联交易事项时，关联股股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决的股份数不计入有效表决总数；股东会决议的议的公告应当充分披露非关联股东的表决情公告应当充分披露非关联股东的表决情况。公况。司在本章程附件《股东会议事规则》中明确规定了有关联关系的股东的回避和表决程序。

第八十七条第九十条

除公司处于危机等特殊情况外，非经股东除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将不与董事、总经会以特别决议批准，公司将不与董事、高级管理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。的管理交予该人负责的合同。

第八十八条第九十一条

董事、监事候选人名单以提案的方式提请董事候选人名单以提案的方式提请股东会股东大会表决。表决。

股东大会就选举两名以上董事、监事进行股东会就选举两名以上董事进行表决时，表决时，根据本章程的规定或者股东大会的决根据本章程的规定或者股东会的决议，可实行议，可实行累积投票制。选举两名以上独立董累积投票制。选举两名以上独立董事的，应当事的，应当实行累积投票制。公司单一股东及实行累积投票制。公司单一股东及其一致行动其一致行动人拥有权益的股份比例在30％及以人拥有权益的股份比例在30％及以上时，应当上时，应当采取累积投票制。采取累积投票制。

前款所称累积投票制是指股东大会选举董前款所称累积投票制是指股东会选举董事

事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者时，每一股份拥有与应选董事人数相同的表决监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可权，股东拥有的表决权可以集中使用。

以集中使用。董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。

第九十三条第九十六条

股东大会对提案进行表决前，应当推举两股东会对提案进行表决前，应当推举两名

18名股东代表参加计票和监票。审议事项与股东股东代表参加计票和监票。审议事项与股东有

有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。票、监票。

股东大会对提案进行表决时，应当由律股东会对提案进行表决时，应当由律师、师、股东代表与监事代表共同负责计票、监股东代表共同负责计票、监票，并当场公布表票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载决结果，决议的表决结果载入会议记录。

入会议记录。通过网络或其他方式投票的公司股东或其通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投票结果。

投票结果。

第一百条第一百〇三条

股东大会通过有关派现、送股或资本公积股东会通过有关派现、送股或资本公积转

转增股本提案的，公司将在股东大会结束后2增股本提案的，公司将在股东会结束后2个月个月内实施具体方案。内实施具体方案。或者公司董事会根据年度股东会审议通过的下一年中期分红条件和上限制定具体方案后，须在两个月内完成股利（或者股份）的派发事项。

第五章董事及董事会第五章董事及董事会

第一节董事第一节董事的一般规定

第一百〇一条第一百〇四条

公司董事为自然人，有下列情形之一的，公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：不能担任公司的董事：

(一)无民事行为能力或者限制民事行为能(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力；力；

(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产

或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5治权利，执行期满未逾5年；年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未

(三)担任破产清算的公司、企业的董事或逾2年；

者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个(三)担任破产清算的公司、企业的董事或人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个起未逾3年；人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日

(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关起未逾3年；

闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责未逾3年；任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令

(五)个人所负数额较大的债务到期未清关闭之日起未逾3年；

偿；(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿

(六)被中国证监会采取不得担任上市公司被人民法院列为失信被执行人；

董事的市场禁入措施，期限尚未届满；(六)被中国证监会采取不得担任上市公司

(七)被证券交易场所公开认定为不适合担董事的市场禁入措施，期限尚未届满；

任上市公司董事，期限尚未届满；(七)被证券交易场所公开认定为不适合担

(八)无法确保在任职期间投入足够的时间任上市公司董事，期限尚未届满的；

和精力于公司事务，切实履行董事应履行的各(八)法律、行政法规或部门规章规定的其项职责；他内容。

(九)法律、行政法规或部门规章规定的其违反本条规定选举、委派董事的，该选他内容。举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现

19违反本条规定选举、委派董事的，该选本条情形的，公司将根据法律、行政法规、部

举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现门规章、规范性文件或有关监管机构规定解除本条情形的，公司解除其职务。其职务，停止其履职。

以上期间，按拟选任董事的股东大会召开以上期间，按拟选任董事的股东会召开日日截止起算。截止起算。

第一百〇二条第一百〇五条

董事由股东大会选举或更换，并可在任期董事由股东会选举或更换，并可在任期届届满前由股东大会解除其职务。董事任期3满前由股东会解除其职务。董事任期3年，任年，任期届满可连选连任。期届满可连选连任。

董事任期从就任之日起计算，至本届董事董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履行董事职务。定，履行董事职务。

董事可以由总经理或者其他高级管理人员董事可以由高级管理人员兼任，董事可以兼任，董事可以由职工代表担任，但兼任总经由职工代表担任，但兼任高级管理人员职务的理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总过公司董事总数的1/2。

数的1/2。职工人数三百人以上的，董事会成员中应当有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他

形式民主选举产生，无需提交股东会审议。

第一百〇三条第一百〇六条

董事应当遵守法律、行政法规和本章程，董事应当遵守法律、行政法规和本章程的对公司负有下列忠实义务：规定，对公司负有忠实义务，应当采取措施避

(一)不得利用职权收受贿赂或者其他非法免自身利益与公司利益冲突，不得利用职权牟收入，不得侵占公司的财产；取不正当利益。

(二)不得挪用公司资金；董事对公司负有下列忠实义务：

(三)不得将公司资产或者资金以其个人名(一)不得侵占公司的财产、不得挪用公司义或者其他个人名义开立账户存储；资金；

(四)不得违反本章程的规定，未经股东大(二)不得将公司资金以其个人名义或者其

会或董事会同意，将公司资金借贷给他人或者他个人名义开立账户存储；

以公司财产为他人提供担保；(三)不得利用职权贿赂或者收受其他非法

(五)不得违反本章程的规定或未经股东大收入；

会同意，与公司订立合同或者进行交易；(四)未向董事会或者股东会报告，并按照(六)未经股东大会同意，不得利用职务便本章程的规定经董事会或者股东会决议通过，利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业机不得直接或者间接与公司订立合同或者进行交会，自营或者为他人经营与公司同类的业务；易；

(七)不得接受与公司交易的佣金归为己(五)不得利用职务便利，为自己或他人谋有；取本应属于公司的商业机会，但向董事会或者

(八)不得擅自披露公司秘密；股东会报告并经股东会决议通过，或者公司根

(九)不得利用其关联关系损害公司利益；据法律、行政法规或者本章程的规定，不能利

(十)法律、行政法规、部门规章及本章程用该商业机会的除外；

规定的其他忠实义务。(六)未向董事会或者股东会报告，并经股董事违反本条规定所得的收入，应当归公东会决议通过，不得自营或者为他人经营与本司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿责公司同类的业务；

任。(七)不得接受他人与公司交易的佣金归为己有；

20(八)不得擅自披露公司秘密；

(九)不得利用其关联关系损害公司利益；

(十)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。

董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

董事、高级管理人员的近亲属，董事、高级管理人员或者其近亲属直接或者间接控制的企业，以及与董事、高级管理人员有其他关联关系的关联人，与公司订立合同或者进行交易，适用本条第二款第(四)项规定。

第一百〇四条第一百〇七条

董事应当遵守法律、行政法规和本章程，董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：对公司负有下列勤勉义务，执行职务应当为公……司的最大利益尽到管理者通常应有的合理注

（五）应当如实向监事会提供有关情况和意。董事对公司负有下列勤勉义务：

资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权；……

（六）法律、行政法规、部门规章及本章（五）应当如实向审计委员会提供有关情

程规定的其他勤勉义务。况和资料，不得妨碍审计委员会行使职权：

（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。

第一百〇六条第一百〇九条董事可以在任期届满以前提出辞职。董事董事可以在任期届满以前提出辞任。董事辞职应向董事会提交书面辞职报告。董事会将辞任应向公司提交书面辞职报告，公司收到辞在2日内披露有关情况。职报告之日辞任生效，公司将在2日内披露有……关情况。

……

第一百〇七条第一百一十条

董事辞职生效或者任期届满，应向董事会公司建立董事离职管理制度，明确对未履办妥所有移交手续，其对公司和股东承担的忠行完毕的公开承诺以及其他未尽事宜追责追偿实义务，在任期结束后并不当然解除，其对公的保障措施。董事辞任生效或者任期届满，应司商业秘密的保密义务在其任期结束后仍然有向董事会办妥所有移交手续，其对公司和股东效，直至该秘密成为公开信息。董事负有的其承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解他义务的持续期间，聘任合同未作规定的，应除，其对公司商业秘密的保密义务在其任期结当根据公平的原则决定。束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。董事负有的其他义务的持续期间，聘任合同未作规定的，应当根据公平的原则决定。

第一百一十二条第一百一十五条

董事会由9名董事组成，设董事长1人。董事会由9名董事组成，其中职工董事1公司聘任适当人员担任独立董事，其中至少包人，设董事长1人。公司独立董事占董事会成括一名会计专业人士。员的比例不得低于三分之一，其中至少包括一名会计专业人士。

第一百一十三条第一百一十六条

董事会行使下列职权：董事会行使下列职权：

(一)召集股东大会，并向股东大会报告工(一)召集股东会，并向股东会报告工作；

作；(二)执行股东会的决议；

21(二)执行股东大会的决议；(三)决定公司的经营计划和投资方案；

(三)决定公司的经营计划和投资方案；(四)制订公司的利润分配方案和弥补亏损

(四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案；

方案；(五)制订公司增加或者减少注册资本、发

(五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损行债券或其他证券及上市方案；

方案；(六)拟订公司重大收购、收购公司股票或

(六)制订公司增加或者减少注册资本、发者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；

行债券或其他证券及上市方案；(七)在股东会授权范围内，决定公司对外

(七)拟订公司重大收购、收购公司股票或投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事

者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项；

(八)在股东大会授权范围内，决定公司对(八)决定公司内部管理机构的设置；

外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保(九)决定聘任或者解聘公司总经理、董事

事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事会秘书及其他高级管理人员，并决定其报酬事项；项和奖惩事项；根据总经理的提名，决定聘任

(九)决定公司内部管理机构的设置；或者解聘公司副总经理、财务总监等高级管理

(十)决定聘任或者解聘公司总经理、董事人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；

会秘书及其他高级管理人员，并决定其报酬事(十)制定公司的基本管理制度；

项和奖惩事项；根据总经理的提名，决定聘任(十一)制定本章程的修改方案；

或者解聘公司副总经理、财务总监等高级管理(十二)管理公司信息披露事项；

人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；(十三)向股东会提请聘请或更换为公司审

(十一)制订公司的基本管理制度；计的会计师事务所；

(十二)制订本章程的修改方案；(十四)听取公司经理的工作汇报并检查经

(十三)管理公司信息披露事项；理的工作；

(十四)向股东大会提请聘请或更换为公司(十五)审议公司对外担保事项；

审计的会计师事务所；(十六)审议批准公司提供财务资助事项；

(十五)听取公司总经理的工作汇报并检查(十七)法律、行政法规、部门规章或本章经理的工作；程授予的其他职权。

(十六)法律、行政法规、部门规章或本章本条第一款第（十五）项除应当经全体董

程授予的其他职权。事的过半数审议通过外，还应当经出席董事会公司董事会设立审计委员会、战略与发展会议的三分之二以上董事审议通过。

委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。专本条第一款第（十六）项除应当经全体董门委员会对董事会负责，依照本章程和董事会事的过半数审议通过外，还应当经出席董事会授权履行职责，专门委员会的提案应当提交董会议的三分之二以上董事审议通过。资助对象事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组为公司合并报表范围内的控股子公司，且该控成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、核委员会中独立董事应当过半数并担任召集实际控制人及其关联人的，可以免于提交董事人，审计委员会成员应当为不在公司担任高级会审议。

管理人员的董事，审计委员会的召集人为会计专业人士。董事会负责制定专门委员会工作规程，规范专门委员会的运作。

第一百一十六条第一百一十九条

董事会应当确定对外投资、收购出售资董事会应当确定对外投资、收购出售资

产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关

联交易、对外捐赠等权限，建立严格的审查和联交易、对外捐赠等权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、

专业人员进行评审，并报股东大会批准。专业人员进行评审，并报股东会批准。

公司拟发生的交易（提供担保除外），达公司拟发生的交易（提供担保、提供财务到下列标准之一的，应当经董事会审议：资助除外），达到下列标准之一的，应当经董

22……事会审议：

以上所称交易及累计标准，与本章程第四……十七条的规定相同。上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对公司与关联人发生的关联交易，达到下述值计算。

标准之一的，应提交董事会审议批准：以上所称交易及累计标准，与本章程第五……十一条的规定相同。

以上关联交易的累计标准，与本章程第四公司与关联人发生的关联交易（提供担十九条的规定相同。保、提供财务资助除外），达到下述标准之一公司拟实施的对外担保行为尚未达到本章的，应提交董事会审议批准：

程第四十八条规定标准的，应当经董事会审议……通过。董事会审议担保事项时，除应当经全体以上关联交易的累计计算标准，与本章程董事的过半数通过外，还应当经出席董事会会第五十一条的规定相同。

议的三分之二以上董事同意。

第一百一十八条第一百二十一条

董事长行使以下职权：董事长行使以下职权：

(一)主持股东大会和召集、主持董事会会(一)主持股东会和召集、主持董事会会议；议；

(二)督促、检查董事会决议的执行；(二)督促、检查董事会决议的执行；

(三)签署董事会重要文件；(三)签署董事会重要文件；

(四)在发生特大自然灾害等不可抗力的紧(四)在发生特大自然灾害等不可抗力的紧

急情况下，对公司事务行使符合法律规定和公急情况下，对公司事务行使符合法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；和股东会报告；

（五）批准以下交易：（五）批准以下交易：

…………

8、未达到本章程董事会、股东会审议标准

的公司提供财务资助事项。

(六)董事会授予的其他职权。(六)董事会授予的其他职权。

以上所称交易，与本章程第四十七条规定以上所称交易，与本章程第五十一条规定的交易含义相同。的交易含义相同。

第一百二十一条第一百二十四条

代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董

事、过半数独立董事，可以提议召开董事会临事、过半数独立董事或者审计委员会，可以提时会议。董事长应当自接到提议后10日内，召议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提集和主持董事会会议。议后10日内，召集和主持董事会会议。

第一百二十二条第一百二十五条

董事会召开定期会议，董事会办公室应于董事会召开定期会议，董事会办公室应于会议召开前10日，董事会召开临时会议，董事会议召开前10日，董事会召开临时会议，董事会办公室应于会议召开前3日，将书面会议通会办公室应于会议召开前3日，将书面会议通知通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方知通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体董事和监事以及董事会秘书。非式，提交全体董事、总经理以及董事会秘书。

直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做应记录。相应记录。

情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。

23第一百二十五条第一百二十八条

董事与董事会会议决议事项所涉及的企业董事与董事会会议决议事项所涉及的企业

有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，或者个人有关联关系的，该董事应当及时向董也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会事会书面报告。有关联关系的董事不得对该项议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董数通过。出席董事会的无关联董事人数不足3事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无人的，应将该事项提交股东大会审议。关联关系董事过半数通过。出席董事会会议的无关联董事人数不足3人的，应将该事项提交股东会审议。

新增第三节独立董事

新增第一百三十三条

独立董事应按照法律、行政法规、中国证

监会、上海证券交易所和本章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。

新增第一百三十四条独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事：

（一）在公司或者其附属企业任职的人员

及其配偶、父母、子女、主要社会关系；

（二）直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东中的自然

人股东及其配偶、父母、子女；

（三）在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在公司前五名股东

任职的人员及其配偶、父母、子女；

（四）在公司控股股东、实际控制人的附

属企业任职的人员及其配偶、父母、子女；

（五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；

（六）为公司及其控股股东、实际控制人

或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、

保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、

在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；

（七）最近十二个月内曾经具有第一项至

第六项所列举情形的人员；

（八）法律、行政法规、中国证监会规

定、上海证券交易所业务规则和本章程规定的不具备独立性的其他人员。

独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每

24年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具

专项意见，与年度报告同时披露。

新增第一百三十五条

担任公司独立董事应当符合下列条件：

（一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；

（二）符合本章程规定的独立性要求；

（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；

（四）具有五年以上履行独立董事职责所

必需的法律、会计或者经济等工作经验；

（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

（六）法律、行政法规、中国证监会规

定、上海证券交易所业务规则和本章程规定的其他条件。

新增第一百三十六条

独立董事作为董事会的成员，对公司及全体股东负有忠实义务、勤勉义务，审慎履行下列职责：

（一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；

（二）对公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突

事项进行监督，保护中小股东合法权益；

（三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平；

（四）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他职责。

新增第一百三十七条

独立董事行使下列特别职权：

（一）独立聘请中介机构，对公司具体事

项进行审计、咨询或者核查；

（二）向董事会提议召开临时股东会；

（三）提议召开董事会会议；

（四）依法公开向股东征集股东权利；

（五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；

（六）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他职权。

独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当经全体独立董事过半数同意。

独立董事行使第一款所列职权的，公司将及时披露。上述职权不能正常行使的，公司将披露具体情况和理由。

新增第一百三十八条下列事项应当经公司全体独立董事过半数

25同意后，提交董事会审议：

（一）应当披露的关联交易；

（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；

（三）被收购时，董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；

（四）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他事项。

新增第一百三十九条公司建立全部由独立董事参加的专门会议机制。董事会审议关联交易等事项的，由独立董事专门会议事先认可。

公司定期或者不定期召开独立董事专门会议。本章程第一百三十七条第一款第（一）项

至第（三）项、第一百三十八条所列事项，应当经独立董事专门会议审议。

独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召

集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。

独立董事专门会议应当按规定制作会议记录，独立董事的意见应当在会议记录中载明。

独立董事应当对会议记录签字确认。

公司为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。

新增第四节董事会专门委员会

新增第一百四十条公司董事会设置审计委员会，行使《公司法》规定的监事会的职权。

新增第一百四十一条

审计委员会成员为三名，为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事两名，由独立董事中会计专业人士担任召集人。

新增第一百四十二条审计委员会应当负责审核公司财务信息及

其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议：

（一）披露财务会计报告及定期报告中的

财务信息、内部控制评价报告；

（二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所；

（三）聘任或者解聘公司财务总监；

（四）因会计准则变更以外的原因作出会

计政策、会计估计变更或者重大会计差错更

26正；

（五）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他事项。

新增第一百四十三条审计委员会每季度至少召开一次会议。两名及以上成员提议，或者召集人认为有必要时，可以召开临时会议。审计委员会会议须有三分之二以上成员出席方可举行。

审计委员会作出决议，应当经审计委员会成员的过半数通过。

审计委员会决议的表决，应当一人一票。

审计委员会决议应当按规定制作会议记录，出席会议的审计委员会成员应当在会议记录上签名。

公司制定有《审计委员会工作细则》，规范审计委员会的工作。

新增第一百四十四条

公司董事会设置战略、提名、薪酬与考核

等其他专门委员会，依照本章程和董事会授权履行职责，专门委员会的提案应当提交董事会审议决定。公司董事会制定了专门委员会工作规程，规范专门委员会的运作。

新增第一百四十五条

提名委员会负责拟定董事、高级管理人员

的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议：

（一）提名或者任免董事；

（二）聘任或者解聘高级管理人员；

（三）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他事项。

董事会对提名委员会的建议未采纳或者未

完全采纳的，应当在董事会决议中记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。

新增第一百四十六条

薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管

理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流

程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议：

（一）董事、高级管理人员的薪酬；

（二）制定或者变更股权激励计划、员工

持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件的成就；

（三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；

27（四）法律、行政法规、中国证监会规定

和本章程规定的其他事项。

董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳

或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。

第六章总经理及其他高级管理人员第六章高级管理人员

第一百三十条第一百四十七条

公司设总经理1名，由董事会聘任或解公司设总经理1名，由董事会聘任或解聘。聘。

公司设副总经理若干名，由董事会聘任或公司设副总经理，由董事会聘任或解聘。

解聘。公司总经理、副总经理、财务总监、董事公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等董事会认定的人员为公司高级管理人会秘书等董事会认定的人员为公司高级管理人员。

员。

第一百三十一条第一百四十八条

本章程第一百〇一条关于不得担任董事的本章程第一百〇四条关于不得担任董事的

情形同时适用于高级管理人员。情形、离职管理制度的规定，同时适用于高级本章程第一百〇三条关于董事的忠实义务管理人员。

和第一百〇四条(四)至(六)项关于勤勉义务的本章程关于董事的忠实义务和勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。规定，同时适用于高级管理人员。

第一百三十七条第一百五十四条总经理可以在任期届满以前提出辞职。有总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和办法由总经理与公关总经理辞职的具体程序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。司之间的劳动合同规定。

第一百三十九条第一百五十六条

公司设董事会秘书，负责公司股东大会和公司设董事会秘书，负责公司股东会和董董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料料管理，办理信息披露事务等事宜。管理，办理信息披露事务等事宜。

董事会秘书由董事长提名，董事会聘任。董事会秘书由董事长提名，董事会聘任。

董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。规章及本章程的有关规定。

公司董事会应审议制定董事会秘书工作细公司董事会制定董事会秘书工作细则，规则。董事会秘书工作细则应包括董事会秘书任范董事会秘书的履职。

职资格、聘任程序、权利职责以及董事会认为必要的其他事项。

第一百四十条第一百五十七条

高级管理人员执行公司职务时违反法律、高级管理人员执行公司职务，给他人造成行政法规、部门规章或本章程的规定，给公司损害的，公司将承担赔偿责任；高级管理人员造成损失的，应当承担赔偿责任。存在故意或者重大过失的，也应当承担赔偿责任。高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第一百四十一条第一百五十八条

公司高级管理人员应当忠实履行职务，维公司高级管理人员应当忠实履行职务，维

28护公司和全体股东的最大利益。公司高级管理护公司和全体股东的最大利益。公司高级管理

人员因未能忠实履行职务或违背诚信义务，给人员因未能忠实履行职务或违背诚信义务，给公司和社会公众股股东的利益造成损害的，应公司和社会公众股东的利益造成损害的，应当当依法承担赔偿责任。依法承担赔偿责任。

第七章监事及监事会整章删除

……

第八章财务会计制度、利润分配和审计第七章财务会计制度、利润分配和审计

第一百六十条第一百六十二条

公司分配当年税后利润时，应当提取利润公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。再提取。

公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。应当先用当年利润弥补亏损。

公司从税后利润中提取法定公积金后，经公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意股东会决议，还可以从税后利润中提取任意公公积金。积金。

公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。规定不按持股比例分配的除外。

股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损股东会违反《公司法》向股东分配利润和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股的，股东必须将违反规定分配的利润退还公东必须将违反规定分配的利润退还公司。司。给公司造成损失的，股东及负有责任的董公司持有的本公司股份不参与分配利润。事、高级管理人员应当承担赔偿责任。

公司持有的本公司股份不参与分配利润。

第一百六十一条第一百六十三条

公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大

公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，公司生产经营或者转为增加公司注册资本。公资本公积金将不用于弥补公司的亏损。积金弥补公司亏损，先使用任意公积金和法定法定公积金转为资本时，所留存的该项公公积金；仍不能弥补的，可以按照规定使用资积金将不少于转增前公司注册资本的25%。本公积金。

法定公积金转为增加注册资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的

25%。

第一百六十二条第一百六十四条

公司实行内部审计制度，配备专职审计人公司实行内部审计制度，明确内部审计工员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计作的领导体制、职责权限、人员配备、经费保监督。障、审计结果运用和责任追究等。

公司内部审计制度经董事会批准后实施，并对外披露。

新增第一百六十五条

公司内部审计机构对公司业务活动、风险

管理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。

29新增第一百六十六条

内部审计机构向董事会负责。

内部审计机构在对公司业务活动、风险管

理、内部控制、财务信息监督检查过程中，应当接受审计委员会的监督指导。内部审计机构发现相关重大问题或者线索，应当立即向审计委员会直接报告。

新增第一百六十七条公司内部控制评价的具体组织实施工作由内部审计机构负责。公司根据内部审计机构出具、审计委员会审议后的评价报告及相关资料，出具年度内部控制评价报告。

新增第一百六十八条

审计委员会与会计师事务所、国家审计机

构等外部审计单位进行沟通时，内部审计机构应积极配合，提供必要的支持和协作。

第一百六十三条第一百六十九条

公司内部审计制度和审计人员的职责，应审计委员会参与对内部审计负责人的考当经董事会批准后实施。审计负责人向董事会核。

负责并报告工作。

第一百六十五条第一百七十一条

公司聘用会计师事务所必须由股东大会决公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东定，董事会不得在股东大会决定前委任会计师会决定，董事会不得在股东会决定前委任会计事务所。师事务所。

第一百六十九条第一百七十五条

利润分配政策：利润分配政策：

…………

（五）现金方式分配股利的比例（五）现金方式分配股利的比例在公司年度实现的可供股东分配利润（即在公司年度实现的可供股东分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值，且审计机构对公司该年度财务报润）为正值，且审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告的情况下，告出具标准无保留意见的审计报告的情况下，则公司应当进行现金分红；若公司无重大投资则公司应当进行现金分红；若公司无重大投资

计划或重大资金支出发生，则单一年度以现金计划或重大资金支出发生，则单一年度以现金方式分配的利润不少于当年度实现的可供分配方式分配的利润不少于当年度实现的可供分配

利润的10%，最近三年以现金方式累计分配的利润的10%，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可供股东分配利利润不少于该三年实现的年均可供股东分配利润的30%。润的30%。具体每个年度的分红比例由董事会……根据公司年度盈利状况和未来资金使用计划或规划综合分析权衡后提出预案。

……

第一百七十条第一百七十六条

公司利润分配政策的决策程序和机制为：公司利润分配政策的决策程序和机制为：

…………公司年度或中期利润分配方案需履行如下公司年度或中期利润分配方案需履行如下

30审议程序：审议程序：

…………

（四）若公司在特殊情况下无法按照本章（四）若公司确有必要对本章程确定的现

程规定的现金分红政策及最低现金分红比例确金分红政策进行调整、变更的，应当经过详细定分红方案或者确有必要对本章程确定的现金论证，并经出席股东会的股东所持表决权的三分红政策进行调整、变更的，应当经过详细论分之二以上通过，公司同时应向股东提供网络证，并经出席股东大会的股东所持表决权的三投票方式。

分之二以上通过，公司同时应向股东提供网络投票方式。

第九章通知和公告第八章通知和公告

第一百七十八条第一百八十三条

公司通知以专人送出的，由被送达人在送公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），被送达人签收日期达回执上签名（或盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮局之日起第5个工作日为送达日期；公司通邮局之日起第5个工作日为送达日期；公司通

知以公告方式发布的，第一次公告刊登日为送知以公告方式发布的，第一次公告刊登日为送达日期；公司通知以电子邮件发出的，自电子达日期；公司通知以电子邮件发出的，自电子邮件达到被送达人信息系统之日起第一个工作邮件到达被送达人信息系统之日起第一个工作日为送达日期。日为送达日期。

第十章合并、分立、增资、减资、解散第九章合并、分立、增资、减资、解散和清算和清算

新增第一百八十七条公司合并支付的价款不超过本公司净资产

百分之十的，可以不经股东会决议，但本章程另有规定的除外。

公司依照前款规定合并不经股东会决议的，应当经董事会决议

第一百八十二条第一百八十八条

公司合并，应当由合并各方签订合并协公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书于30日内在报纸上或者国家企业信用信息公示之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起系统公告。债权人自接到通知书之日起30日

45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可的担保。以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

第一百八十四条第一百九十条

公司分立，其财产作相应的分割。公司分立，其财产作相应的分割。

公司分立，应当编制资产负债表及财产清公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起10日内通单。公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。知债权人，并于30日内在报纸上或者国家企业信用信息公示系统公告。

第一百八十六条第一百九十二条

公司需要减少注册资本时，必须编制资产公司需要减少注册资本时，将编制资产负负债表及财产清单。债表及财产清单。

公司应当自作出减少注册资本决议之日起公司自股东会作出减少注册资本决议之日

3110日内通知债权人，并于30日内在报纸上公起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接或者国家企业信用信息公示系统公告。债权人到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公自接到通知书之日起30日内，未接到通知的自司清偿债务或者提供相应的担保。公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或公司减资后的注册资本将不低于法定的最者提供相应的担保。

低限额。公司减少注册资本，应当按照股东持有股份的比例相应减少出资额或者股份，法律或者本章程另有规定的除外。

新增第一百九十三条公司依照本章程第一百六十三条规定弥补亏损后，仍有亏损的，可以减少注册资本弥补亏损。减少注册资本弥补亏损的，公司不得向股东分配，也不得免除股东缴纳出资或者股款的义务。

依照前款规定减少注册资本的，不适用本

章程第一百九十二条第二款的规定，但应当自股东会作出减少注册资本决议之日起30日内在报纸上或者国家企业信用信息公示系统公告。

公司依照前两款的规定减少注册资本后，在法定公积金和任意公积金累计额达到公司注

册资本百分之五十前，不得分配利润。

新增第一百九十四条

违反《公司法》及其他相关规定减少注册资本的，股东应当退还其收到的资金，减免股东出资的应当恢复原状；给公司造成损失的，股东及负有责任的董事、高级管理人员应当承担赔偿责任。

新增第一百九十五条

公司为增加注册资本发行新股时，股东不享有优先认购权，本章程另有规定或者股东会决议决定股东享有优先认购权的除外。

第一百八十八条第一百九十七条

公司因下列原因解散：公司因下列原因解散：

(一)本章程规定的营业期限届满或本章程(一)本章程规定的营业期限届满或本章程规定的其他解散事由出现；规定的其他解散事由出现；

(二)股东大会决议解散；(二)股东会决议解散；

(三)因公司合并或者分立需要解散；(三)因公司合并或者分立需要解散；

(四)依法被吊销营业执照、责令关闭或者(四)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；被撤销；

(五)公司经营管理发生严重困难，继续存(五)公司经营管理发生严重困难，继续存

续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权10%以不能解决的，持有公司10%以上表决权的股上的股东，可以请求人民法院解散公司。东，可以请求人民法院解散公司。

公司出现前款规定的解散事由，应当在十日内将解散事由通过国家企业信用信息公示系统予以公示。

32第一百八十九条第一百九十八条

公司有本章程第一百八十八条第(一)项情公司有前条第（一）项、第（二）项情形的，可以通过修改本章程而存续。形，且尚未向股东分配财产的，可以通过修改依照前款规定修改本章程，须经出席股东本章程或者经股东会决议而存续。

大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过。依照前款规定修改本章程或者股东会作出决议的，须经出席股东会会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

第一百九十条第一百九十九条

公司因本章程第一百八十八条第(一)项、公司因本章程第一百九十七条第(一)项、

第(二)项、第(四)项、第(五)项规定而解散第(二)项、第(四)项、第(五)项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清的，应当清算。董事为公司清算义务人，应当算组，开始清算。清算组由董事或者股东大会在解散事由出现之日起十五日内组成清算组进确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算行清算。清算组由董事或者股东会确定的人员的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组组成。清算义务人未及时履行清算义务，给公成清算组进行清算。司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。

第一百九十一条第二百条

清算组在清算期间行使下列职权：清算组在清算期间行使下列职权：

…………

（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；（六）分配公司清偿债务后的剩余财产；

（七）代表公司参与民事诉讼活动。（七）代表公司参与民事诉讼活动。

第一百九十二条第二百〇一条清算组应当自成立之日起10日内通知债权清算组应当自成立之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告。债权人应当自人，并于60日内在报纸上或者国家企业信用信接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自息公示系统公告。债权人应当自接到通知书之公告之日起45日内，向清算组申报其债权。日起30日内，未接到通知书的自公告之日起债权人申报债权，应当说明债权的有关事45日内，向清算组申报其债权。

项，并提供证明材料。清算组应当对债权进行债权人申报债权，应当说明债权的有关事登记。项，并提供证明材料。清算组应当对债权进行在申报债权期间，清算组不得对债权人进登记。

行清偿。在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。

第一百九十三条第二百〇二条

清算组在清理公司财产、编制资产负债表清算组在清理公司财产、编制资产负债表

和财产清单后，应当制定清算方案，并报股东和财产清单后，应当制订清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。会或者人民法院确认。

公司财产在分别支付清算费用、职工的工公司财产在分别支付清算费用、职工的工

资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。东持有的股份比例分配。

清算期间，公司存续，但不能开展与清算清算期间，公司存续，但不得开展与清算无关的经营活动。无关的经营活动。

公司财产在未按前款规定清偿前，将不会公司财产在未按前款规定清偿前，将不会分配给股东。分配给股东。

第一百九十四条第二百〇三条

清算组在清理公司财产、编制资产负债表清算组在清理公司财产、编制资产负债表

33和财产清单后，发现公司财产不足清偿债务和财产清单后，发现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。的，应当依法向人民法院申请破产清算。

公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组公司经人民法院受理破产申请后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。应当将清算事务移交给人民法院指定的破产管理人。

第一百九十六条第二百〇五条

清算组成员应当忠于职守，依法履行清算清算组成员应当履行清算职责，负有忠实义务。义务和勤勉义务。清算组成员怠于履行清算职清算组成员因故意或者重大过失给公司或责，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损清算组成员因故意或者重大过失给公司或失的，应当承担赔偿责任。

者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。

第二百〇二条第二百一十一条释义释义

(一)控股股东，是指其持有的股份占公司(一)控股股东，是指其持有的股份占公司

股本总额50%以上的股东；持有股份的比例虽股本总额超过50%的股东；或者持有股份的比

然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决例虽然未超过50%，但其持有的股份所享有的权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的东。股东。

(二)实际控制人，是指虽不是公司的股(二)实际控制人，是指通过投资关系、协东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能议或者其他安排，能够实际支配公司行为的自够实际支配公司行为的人。然人、法人或者其他组织。

(三)关联关系，是指公司控股股东、实际(三)关联关系，是指公司控股股东、实际

控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接控制人、董事、高级管理人员与其直接或者间

或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股利益转移的其他关系。

的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。

除上述条款修订外《公司章程》中的其他条款无实质性修订。无实质性修订条款包括对《公司章程》条款序号、正文部分援引其他条款序号、条款编号、标点符

号的调整、目录调整以及根据《公司法》的规定将“股东大会”调整为“股东会”、

删除“监事会”及“监事”或者“监事会”调整为“审计委员会”的相关条款及描

述等不影响条款含义的字词修订。因不涉及实质性变更，部分修订未予以逐条列示。

修订后的《辽宁成大生物股份有限公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》

同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

《关于取消监事会、废止<监事会议事规则>并修订<公司章程>及其附件的议案》

尚需提请公司股东会审议，并提请股东会授权董事会及授权办理人员办理上述涉及的章程备案等相关事宜，上述变更最终以注册登记机关核准的内容为准。

34三、制定及修订部分公司管理制度的情况

根据《公司法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》等相关法律法规及规范性文件的规定，并结合公司实际情况，公司对部分治理制度的相应内容进行同步修订。具体情况如下：

变更是否需要股序号制度名称情况东会审议

1《独立董事专门会议工作细则》修订否

2《独立董事工作制度》修订否

3《关联交易管理制度》修订否

4《对外担保管理制度》修订否

5《募集资金管理制度》修订否

6《投资者关系管理制度》修订否

7《信息披露管理制度》修订否

8《董事、高级管理人员持股变动管理办法》制定否

9《内部审计制度》制定否

10《董事会审计委员会工作细则》修订否

11《董事会提名委员会工作细则》修订否

12《董事会薪酬与考核委员会工作细则》修订否

13《董事会战略委员会工作细则》修订否

14《舆情管理制度》修订否

15《董事、高级管理人员离职管理制度》制定否

16《市值管理制度》修订否

17《董事会秘书工作细则》修订否

18《信息披露暂缓与豁免事务管理制度》修订否

19《总经理工作细则》修订否

20《内幕信息知情人登记管理制度》修订否

21《诚信监督管理办法》修订否

22《薪酬绩效管理制度》修订否

23《董事和高管薪酬管理制度》制定是

上述制定及修订的治理制度已经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过，其中尚需提交公司股东会审议的制度需待公司股东会审议通过后生效，其余制度经董事会审议通过后生效。修订及制定的部分治理制度全文于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

特此公告。

35辽宁成大生物股份有限公司

董事会

2025年8月13日

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