证券代码：688739证券简称：成大生物公告编号：2025-046

辽宁成大生物股份有限公司

2025年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及《公司章程》《募集资金管理制度》等规范性文件的规定，辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“成大生物”或“公司”）董事会就公司首次公开发行股票募集资金在2025年半年度的

使用情况进行了全面核查，对2025年半年度募集资金存放与使用情况专项报告说明如下：

一、募集资金的基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会于2021年9月14日出具的《关于同意辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3019号），公司首次公开发行人民币普通股（A）股 41650000.00 股，每股发行价格为110.00元，募集资金总额为人民币4581500000.00元；扣除发行费用

240120566.26元，实际募集资金净额为人民币4341379433.74元。上述募集资

金已于2021年10月25日全部到账，经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2021 年 10 月 25 日出具了《验资报告》（容诚验字[2021]110Z0015 号）。

（二）报告期内募集资金使用和结余情况

截至2025年6月30日，募集资金账户余额为人民币434929298.11元。报告期内公司使用募集资金人民币783049371.27元，账户余额情况如下：

单位：元

项目金额募集资金净额4341379433.74

减：累计投入募集资金金额1423828419.14

减：超募资金永久补充流动资金的金额2070000000.00

减：超募资金回购公司股份149992850.00

减：超募资金转入公司回购专用证券账户后暂

11000000.00

未用于实施股份回购的本金及利息余额

减：用于现金管理余额684156839.78

加：募集资金账户内协定存款余额334156839.78

加：募集资金利息收入扣除手续费净额134583170.94

减：项目结项募集资金转出金额36212037.43

截至2025年6月30日募集资金账户余额434929298.11

注1：截至2025年6月30日，公司已从超募资金专用账户转入回购专用证券账户资金

1100万元，相关回购尚未实施。

注2：项目结项募集资金转出金额包含公司因本期募集资金专户销户而转出的原账户利息，该部分利息导致转出金额与2024年期末节余金额存在2433.42元差异。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度建设情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者权益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，对募集资金实行专户存储，专款专用。

（1）2021年10月，公司与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）及广发银行股份有限公司大连分行、中国银行股份有限公司大连市

分行、平安银行股份有限公司大连分行、招商银行股份有限公司大连东港支行、

中国民生银行股份有限公司大连分行、交通银行股份有限公司大连分行签订了

《募集资金三方监管协议》。

（2）2022年2月，公司募投项目“辽宁成大生物股份有限公司本溪分公司人用疫苗一期工程建设项目”的实施主体变更，2022年3月，公司全资子公司成大生物（本溪）有限公司、公司与保荐机构及交通银行股份有限公司大连分行签署了《募集资金四方监管协议》，同时终止了于2021年10月公司与保荐机构、交通银行股份有限公司大连分行签署的《募集资金三方监管协议》。2023年3月，公司募投项目“辽宁成大生物股份有限公司本溪分公司人用疫苗一期工程建设项目”实施完毕，并将该募集资金专户注销。

（3）2022年11月，公司将募投项目“人用疫苗智能化车间建设项目”实施变更，调减部分募集资金用于“生物技术产品研发生产基地项目”，同年12月，公司与保荐机构及中国民生银行股份有限公司大连分行签署了《募集资金三方监管协议》，新开立了募集资金专户用于监管募投项目变更后的新项目“生物技术产品研发生产基地项目”的募集资金。2024年10月，募投项目“人用疫苗智能化车间建设项目”实施完毕，该项目对应的募集资金专户随之注销。

上述监管协议明确了各方的权利及义务，与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2025年6月30日，公司及子公司均严格按照相关监管协议的规定，存放、使用、管理募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年6月30日，公司募集资金专户存储情况如下：

单位：元募集资金专户开户行募集资金专户账号期末余额账户类型平安银行股份有限公募集资金专

15556888888875100662458.32

司大连分行户中国银行股份有限公募集资金专

305181558849138636035.86

司大连市分行户广发银行股份有限公募集资金专

9550880032838700277741305.81

司大连分行户中国民生银行股份有募集资金专

638003000194889498.12

限公司大连分行户

总计434929298.11/

三、2025年半年度募集资金的实际使用情况（一）募集资金投资项目的资金使用情况报告期内，公司募集资金实际使用情况参见附件1：《2025年半年度募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司于2024年10月29日召开第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用自有资金方式支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司预先使用自有资金支付募集资金投资项目部分款项，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转等额资金至基本存款账户或一般存款账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。

具体内容详见公司于2024年10月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用自有资金方式支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2024-040）。

截至报告期末，公司以自有资金方式支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的累计金额为1941.18万元。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，部分投资产品情况公司于2024年10月29日召开第五届董事会第十四次会议和第五届监事会

第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金

安全的情况下，使用不超过人民币16亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于大额存单、结构性存款、定期存款、协定存款等存款类产品以及现金管理类理财产品），使用期限自董事会审议通过之日起12个月（含）内有效。

在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。具体内容详见公司于2024年10月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-041）。

截至报告期末，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为人民币

68415.68万元。（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司于2025年4月22日召开第五届董事会第十七次会议及第五届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意将部分超募资金69000.00万元用于永久补充流动资金。保荐机构中信证券股份有限公司对上述事项出具了明确同意的核查意见。该事项已于2025年

5月14日经公司2024年年度股东大会审议通过。详细情况详见公司已于2025年4 月 24 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2025-024）。

报告期内，公司不存在使用超募资金归还银行贷款情况。

（六）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

（七）募集资金使用的其他情况公司于2025年6月19日召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司拟使用不低于人民币

1000万元（含）且不超过人民币2000万元（含）的超募资金以集中竞价交易方

式回购公司人民币普通股股票，用于实施员工持股计划或股权激励，回购股份的价格为不超过人民币38.00元/股（含），回购股份期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过12个月。具体内容详见公司于2025年6月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《辽宁成大生物股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2025-

034）。截至报告期末，公司尚未实施本次股份回购计划。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更，亦不存在对外转让的情况。

五、募集资金使用及披露事宜

报告期内，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。特此公告。

辽宁成大生物股份有限公司董事会

2025年8月29日附件1：2025年半年度募集资金使用情况对照表

币种：人民币单位：万元

募集资金总额434137.94本年度投入募集资金总额78304.94

变更用途的募集资金总额39167.84

已累计投入募集资金总额364382.13

变更用途的募集资金总额比例9.02%承诺投资项目已变更募集资金承调整后投截至期末承报告期内投截至期末累截至期末累截至期项目达到预定本年度是否达项目可项目，诺投资总额资总额诺投入金额入金额计投入金额计投入金额末投入可使用状态日实现的到预计行性是含部分(1)(2)与承诺投入进度期效益效益否发生

变更金额的差额（%）重大变

(3)＝(2)-(1)(4）＝化

(2)/(1)

一、承诺投资项目本溪分公司人用疫苗

不适用22000.0022000.0022000.00-21194.24-805.7696.342023年3月不适用不适用否一期工程建设项目人用疫苗智能化车间

是53016.8013848.9613848.96-11979.14-1869.8286.502024年10月不适用不适用否建设项目

人用疫苗研发项目是83715.0083715.0083715.004576.5943189.19-40525.8151.592025年12月不适用不适用否生物技术产品研发生

是-39167.8439167.844728.3420744.86-18422.9852.962026年3月不适用不适用否产基地项目

补充流动资金项目不适用45268.2045268.2045268.20-45275.407.20100.00不适用不适用不适用否

承诺投资项目小计/204000.00204000.00204000.009304.94142382.84-61617.1669.80////

二、超募资金投向

永久补充流动资金不适用///69000.00207000.00//不适用不适用不适用不适用

股票回购不适用///-14999.29//不适用不适用不适用不适用

其他超募资金不适用///--//不适用不适用不适用不适用

超募资金小计/230137.94230137.94230137.9469000.00221999.29-8138.6696.46////

合计/434137.94434137.94434137.9478304.94364382.13-69755.8283.93////未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本报告三、（二）所述内容用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见本报告三、（四）所述内容

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况详见本报告三、（五）所述内容募集资金节余的金额及形成原因不适用

募集资金其他使用情况详见本报告三、（七）所述内容

注1：本溪分公司人用疫苗一期工程建设项目主体工程已完成竣工验收并进入试运营阶段，依据相关法律法规公司将节余资金用于日常生产经营。该项目配套研发管线相关产品正按计划推进注册申报工作。

注2：人用疫苗智能化车间建设项目主体工程已通过专项验收，该项目募集资金账户已办理注销，节余资金（含利息）已依照相关法律法规用于日常生产经营。报告期内，公司已完成药品生产许可证增项并取得 GMP 符合性检查告知书，生产前各项准备工作已基本就绪，为后续按相关标准规范推进商业化生产奠定了基础。

注3：补充流动资金项目截至期末累计投入金额超过承诺投入金额的差额系利息收入扣除手续费净额投入导致。

注4：上述数据尾数如有差异，系因四舍五入所致。公司变更募集资金投资项目情况表币种：人民币单位：万元变更后项目截至期末计划2025年半年项目达到预变更后的项目

实际累计投入投资进度(%)本年度实是否达到预序号变更后的项目对应的原项目拟投入募集累计投资金额度实际投入定可使用状可行性是否发

金额(2)(3)=(2)/(1)现的效益计效益

资金总额(1)金额态日期生重大变化人用疫苗研发项人用疫苗研发项

183715.0083715.004576.5943189.1951.592025年12月不适用不适用否

目目人用疫苗智能化人用疫苗智能化

213848.9613848.96-11979.1486.502024年10月不适用不适用已结项

车间建设项目车间建设项目生物技术产品研人用疫苗智能化

339167.8439167.844728.3420744.8652.962026年03月不适用不适用否

发生产基地项目车间建设项目

一、“人用疫苗研发项目”变更情况

1、变更内容：为优化研发资源配置及提高募集资金使用效率，结合市场动态与项目进展，公司终止甲肝疫苗及 AC 群

脑膜炎疫苗的开发，暂停四价流感病毒裂解疫苗（MDCK 细胞）项目，相关资金在该项目总额内调整至其他研发项目及新增子项目。本次调整仅涉及项目内具体研发内容及投资结构、金额的变动，该项目总募集资金规模未发生改变。

2、决策程序：该事项经2024年8月29日公司第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第九次会议审议通过，并经公司2024年第一次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司在上海证券交易所网站及指定媒体刊登的《关于部分募变更原因、决策程序及信息披露情况说明投分项目变更暨内部投资结构及金额调整的公告》（公告编号：2024-032）。

(分具体募投项目)

二、“人用疫苗智能化车间建设项目”及“生物技术产品研发生产基地项目”变更情况

1、变更内容：为提升募集资金使用效率，公司对原“人用疫苗智能化车间建设项目”的募集资金进行调整，由

53016.80万元调减至13848.96万元，调减的39167.84万元用于“生物技术产品研发生产基地项目”。

2、决策程序：该事项经2022年11月11日公司第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十二次会议审议通过，并经公司2022年第一次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司在上海证券交易所网站及指定媒体刊登的《关于部分募投项目变更、内部投资结构调整及延期的公告》（公告编号：2022-037）。

未达到计划进度的情况和原因(分具体募投项目)不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用