禾元生物:国泰海通证券股份有限公司关于武汉禾元生物科技股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司

关于武汉禾元生物科技股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为武汉

禾元生物科技股份有限公司（以下简称“禾元生物”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引

第1号——规范运作》等相关规定，对禾元生物2025年度募集资金存放与使用

情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意武汉禾元生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1468号），并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）89451354.00股。募集资金总额为人民币2599456347.24元，扣除与发行相关的费用（不含增值税）人民币

169031770.68元，募集资金净额为人民币2430424576.56元。本次募集资金已

于2025年10月20日全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2025年10月20日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2025]第 ZE10627号）。

（二）募集资金本年度使用金额及年末余额

截至2025年12月31日，公司募集资金使用及期末余额情况如下：

单位：元币种：人民币发行名称2025年首次公开发行股票募集资金到账时间2025年10月20日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

1一、募集资金总额2599456347.24

其中：超募资金金额30424576.56

减：直接支付发行费用169031770.68

二、募集资金净额2430424576.56

减：

以前年度已使用金额-本年度使用金额（含预先投入且已置换金

665947035.73

额）

暂时补流金额-

银行手续费支出及汇兑损益3269.96

加：

募集资金利息收入239222.50

尚未支付的发行费2494550.54

三、报告期期末募集资金余额1767208043.91

注：截至2025年12月31日，公司募集资金余额1767208043.91元中包含已购买且尚未到期的现金管理产品余额1614026735.17元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况根据有关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《武汉禾元生物科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

根据管理制度并结合经营需要，公司自2025年10月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》（以下统称《募集资金监管协议》），对募集资金的使用实施审批，以保证专款专用。截至2025年12月31日，公司均按照该《募集资金监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

2单位：元币种：人民币

账户名称开户银行银行账号期末余额账户状态武汉禾元生招商银行股份有

物科技股份限公司武汉光谷127905911310888150033333.64使用中有限公司支行武汉禾元生招商银行股份有

物科技股份限公司武汉光谷127905911310777110669.93使用中有限公司支行武汉禾元生招商银行股份有

物科技股份限公司武汉光谷12790591131066679316846.98使用中有限公司支行武汉禾元生招商银行股份有

物科技股份限公司武汉光谷1279059113109992922266.49使用中有限公司支行武汉禾元生武汉农村商业银

物科技股份行股份有限公司20077056501102622930.56使用中有限公司光谷分行营业部武汉禾元生中信银行股份有

物科技股份限公司武汉后湖811150101270133754050385.90使用中有限公司支行武汉禾元生浙商银行股份有

物科技股份限公司武汉分行52100000101201006881426441533.02使用中有限公司营业部中国银行股份有武汉禾元生限公司湖北自贸

物科技股份55608924109187438355.17使用中试验区武汉片区有限公司分行武汉禾元生中国民生银行股

物科技股份份有限公司武汉65426601218388.89使用中有限公司分行营业部武汉禾元生兴业银行股份有

物科技股份限公司武汉分行41623010010018582323333.33使用中有限公司自贸区支行

合计326378043.91-

注：公司与招商银行股份有限公司武汉光谷支行（账号：127905911310666）、浙商银

行股份有限公司武汉分行营业部（账号：5210000010120100688142）、中国银行股份有限公

司湖北自贸试验区武汉片区分行（账号：556089241091）签订了协定存款协议，对上述募集资金专户进行管理。

三、本年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

3（二）用募集资金置换已投入募投项目的自筹资金情况

截至2025年10月20日，公司以自筹资金预先投入募投项目款项合计人民币469556343.17元，以自有资金已支付的发行费用金额总计为5187028.30元（不含增值税），立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述预先投入及支付发行费用情况进行了专项鉴证，并出具了《关于武汉禾元生物科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（信会师报字[2025]第 ZE10633号）。国泰海通出具了《国泰海通证券股份有限公司关于武汉禾元生物科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。具体情况如下：

单位：万元币种：人民币自筹资金预置换完成日董事会审议募集资金投资项目总投资额置换金额先投入金额期通过日期重组人白蛋白产业2025年112025年11月

165752.7332271.4232271.42

化基地建设项目月24日21日

2025年112025年11月

新药研发项目64247.2714684.2114684.21月24日21日

合计230000.0046955.6346955.63--

除上述使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金46955.63万元外，公司于2025年11月置换已支付发行费用的自筹资金518.70万元，合计置换募集资金47474.34万元。

公司于2025年11月21日召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币46955.63万元用于置换预先投入募投项目的自筹资金，人民币518.70万元用于置换已支付发行费用的自筹资金。本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法

律法规、规范性文件的规定。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

4（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2025年11月21日召开了第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，按照相关规定控制风险，使用不超过人民币21.00亿元（含本数）的部分闲置募集资金（含超募资金）购买安全性高、流动性好的保本型产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。国泰海通出具了《国泰海通证券股份有限公司关于武汉禾元生物科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的核查意见》。

截至2025年12月31日，公司持有的尚未到期的现金管理产品情况如下：

预计委受托银产品产品尚未归还年化托购买金额起始日期截止日期归还日期行名称类型金额收益方率公中信银大额存定期

1000.002025/12/122026/3/122026/3/121000.001.10%

司行单存款公中信银大额存定期

32383.002025/12/122026/6/122026/6/1232383.001.30%

司行单存款武汉农公大额存定期

村商业1000.002025/12/102026/3/102026/3/101000.001.20%司单存款银行武汉农公大额存定期

村商业32000.002025/12/92026/12/92026/12/932000.001.50%司单存款银行公招商银大额存定期

5200.002025/12/52026/6/52026/6/55200.001.30%

司行单存款公招商银大额存定期

2000.002025/12/52026/3/52026/3/52000.001.10%

司行单存款公民生银大额存定期

10500.002025/12/102026/3/102026/3/1010500.001.10%

司行单存款公民生银大额存定期

1000.002025/12/82026/3/82026/3/81000.001.10%

司行单存款公民生银大额存定期

5000.002025/12/102026/6/102026/6/105000.001.30%

司行单存款

5预计

委受托银产品产品尚未归还年化托购买金额起始日期截止日期归还日期行名称类型金额收益方率公兴业银大额存定期

20000.002025/12/152026/6/152026/6/1520000.001.30%

司行单存款公兴业银大额存定期

10000.002025/12/152026/12/152026/12/1510000.001.40%

司行单存款公浙商银大额存定期

2000.002025/12/222026/3/222026/3/222000.001.10%

司行单存款公浙商银大额存定期

9000.002025/12/222026/12/222026/12/229000.001.40%

司行单存款公民生银七天通

存款9500.002025/12/10支取时到期支取时到期9500.000.75%司行知存款公浙商银七天通

存款3500.002025/12/10支取时到期支取时到期3500.000.75%司行知存款公中国银协定性

存款21752.732025/12/10支取时到期支取时到期8743.840.35%司行存款公浙商银协定性

存款747.272025/12/10支取时到期支取时到期644.150.45%司行存款公招商银协定性

存款10000.002025/12/5支取时到期支取时到期7931.680.45%司行存款

现金管理余额161402.67-

（五）超募资金使用情况

截至2025年12月31日，公司扣除发行费用后超募资金余额为3042.46万元，其中人民币3000.00万元用于现金管理。本报告期内，公司不存在其他超募资金使用的情况。

（六）节余募集资金使用情况公司不存在节余募集资金使用的情况。

（七）募集资金使用的其他情况公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况，不存在募集资金投资

6项目己对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施

2025年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。

六、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为，公司2025年度募集资金存放和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《武汉禾元生物科技股份有限公司募集资金管理制度》等法律法

规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

综上，保荐机构对公司2025年度募集资金存放和使用情况无异议。

（以下无正文）7（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于武汉禾元生物科技股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人：

王永杰王莉国泰海通证券股份有限公司年月日

8附表1：募集资金使用情况对照表

编制单位：武汉禾元生物科技股份有限公司

单位：万元

募集资金净额243042.46本年度投入募集资金总额66594.70

变更用途的募集资金总额-

已累计投入募集资金总额66594.70

变更用途的募集资金总额比例-截至期末累项目达项目可是否已计投入金额承诺截至期末承截至期末累截至期末投入到预定本年度是否达行性是变更项募集资金承调整后投本年度投入与承诺投入