普冉股份:普冉半导体（上海）股份有限公司关于公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

证券代码：688766证券简称：普冉股份公告编号：2026-015

普冉半导体（上海）股份有限公司

关于公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用

情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）就2025年年度（以下又称“报告期”）募集

资金存放与使用情况专项报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于核准普冉半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2111号）核准，普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）向社会公开发行人民币普通股（A股）

9057180.00股，发行价格为148.90元/股，募集资金总额为1348614102.00元，

扣除承销商保荐及承销费用人民币84733678.48元，减除其他与发行权益性证券直接相关的外部费用人民币18335059.91元（包括：审计费及验资费8000000.00元、律师费4800000.00元、用于本次发行的信息披露费用4745283.02元、发行手续费及材料制作费等789776.89元），募集资金净额为人民币1245545363.61元。

上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具

信会师报字[2021]第ZF10839号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。

（二）募集资金本年度使用金额及余额

1截至2025年12月31日，本公司募集资金实际使用情况为：

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年8月16日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额134861.41

其中：超募资金金额90009.34

减：直接支付发行费用1833.51

二、募集资金净额124554.54

减：

以前年度已使用金额62011.41

本年度使用金额8440.24

补流金额38929.83

现金管理金额-

银行手续费支出及汇兑损益0.96

公司股份回购3509.12

加：

募集资金利息收入6954.08

其他-具体说明-

三、报告期期末募集资金余额18617.05

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司募集资金监管规则》等有关规定要求制定了《普冉半导体（上海）股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。

本公司已与保荐人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）及专户

存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

2（二）募集资金的管理情况

截至2025年12月31日，募集资金存放专项账户的余额如下：

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年8月16日报告期末账户名称开户银行银行账号账户状态余额普冉半导体招商银行上海分（上海）股121937105210406/已注销行营业部份有限公司普冉半导体招商银行上海分（上海）股121937105210909/已注销行营业部份有限公司普冉半导体招商银行上海分（上海）股121937105210102/已注销行营业部份有限公司普冉半导体上海银行股份有（上海）股03005006367/已注销限公司金桥支行份有限公司普冉半导体上海银行股份有（上海）股030046547880.52使用中限公司金桥支行份有限公司普冉半导体中信银行股份有811020101310135（上海）股限公司上海虹桥63435000.98使用中份有限公司支行普冉半导体浙江泰隆商业银310100102010000（上海）股行股份有限公司4672613615.55使用中份有限公司上海分行

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况本公司2025年年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

3（二）募投项目先期投入及置换情况

截至2021年9月10日止，公司已利用自筹资金对募集资金投资项目累计投入

69467414.60元，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具了信

会师报字[2021]第ZF10910号《募集资金置换专项鉴证报告》。募集资金到位后，公司已于2021年11月置换先期投入69467414.60元。本次置换已经公司2021年10月29日召开的了第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十四次会议通过。

募集资金置换先期投入表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年8月16日自筹资金董事会审募集资金置换完成总投资额预先投入置换金额议通过日投资项目日期金额期闪存芯片

升级研发18964.115908.255908.252021年112021年10及产业化月月29日项目

EEPROM

芯片升级4787.191038.491038.492021年112021年10研发及产月月29日业化项目

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司于2024年1月14日召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币2.7亿元（含本数）用于暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。根据上述决议，公司在规定期限内实际累计使用2亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，并对资金进

4行了合理的安排与使用，没有影响募集资金投资项目建设进度的正常进行。截至

2025年1月6日，公司已将上述暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至相应

募集资金专用账户。

公司于2025年1月8日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十

三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币1.7亿元（含本数）用于暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。根据上述决议，公司在规定期限内实际使用9000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，并对资金进行了合理的安排与使用，没有影响募集资金投资项目建设进度的正常进行。

截至2025年12月31日，公司已将上述暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至相应募集资金专用账户。公司已使用闲置募集资金暂时补充流动资金0元。

闲置募集资金临时补充流动资金明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年8月16日临时补充临时补充计划补充董事会审归还募集归还募集流动资金流动资金流动资金议通过日资金日期资金金额金额起始日期时长期

270002024年1月122024年1月2025年1月14个月日14620000日日

170002025年1月122025年1月2025年128个月日830

9000日月日

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2024年8月27日召开了第二届董事会第十次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用不超过8.7亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全

5性高、流动性好的保本型产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期

限不超过12个月，自2024年9月1日起至2025年8月31日止。

公司于2025年8月21日召开了第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用不超过2.8亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过12个月，自2025年9月1日起至2026年8月31日止。

截至2025年12月31日，公司已使用闲置募集资金进行现金管理

136139308.78元，未超过公司董事会对使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度，具体如下：

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年8月16日计划进行现金计划进行现金董事会审议通计划起始日期计划截止日期管理的金额管理的方式过日期购买安全性

870002024年9月12025年8月312024年8月27高、流动性好

日日日的保本型产品购买安全性

280002025年9月12026年8月312025年8月21高、流动性好

日日日的保本型产品募集资金现金管理明细表

单位：元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年8月16日委托受托产品名产品购买金起始截止归还尚未预计利息方银行称类型额日期日期日期归还年化金额

6金额收益

率上海银行

股份有限七天通知300303393.公司存款2021/9/24/2023/1/18//5555422.公司金桥存款00

支行中信银行

股份有限七天通知300663381.2022/10/2

公司存款2021/9/24///6856405.公司上海存款000

虹桥支行上海银行

股份有限七天通知30000000.0

公司存款2022/9/21/2023/2/28//139422.3公司金桥存款0

支行上海银行

股份有限七天通知250000000.公司存款2022/9/16/2024/5/13//7774059.公司金桥存款00

支行中信银行

股份有限七天通知304567486.2022/10/2

公司存款/2023/8/28//3700092.公司上海存款730

虹桥支行浙江泰隆商业银行

300000000.

公司股份有协议存款存款2021/8/16/2024/4/24//2605808

限公司上6.94海分行浙江泰隆商业银

七天通知325259134.2024/12/2

公司行股份有存款2024/4/24///2685832.存款380限公司21上海分行浙江泰隆商业银

七天通知288746432.2024/12/2

公司行股份有存款/2025/1/24//280725.7存款460限公司0上海分行招商银行

78000000.0

公司上海分定期存款存款2024/5/24/2025/7/11//970030.7

行营业部6浙江泰隆

商业银七天通知40000000.0

公司存款2025/1/20/2025/1/21//111.11行股份有存款0限公司

7上海分行

浙江泰隆

七天通知96139308.7

公司商业银行存款2025/7/2/////存款8上海分行浙江泰隆

七天通知40000000.02025/12/3

公司商业银行存款/////存款00上海分行

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司于2025年1月8日召开了第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第

十三次会议，于2025年1月24日召开了2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金人民币2.7亿元用于永久补充流动资金。截至2025年12月31日，公司已使用超募资金人民币269184576.96元用于永久补充流动资金。

超募资金使用情况明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年8月16日董事会审议通过股东会审议通过使用方式使用金额日期日期

永久补充流动资金26918.462025年1月8日2025年1月24日

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况公司于2022年6月29日召开了第一届董事会第二十三次会议及第一届监事会

第十九次会议，审议通过《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》，同

意公司使用超募资金28262.83万元（含利息及现金管理收益）用于投资建设基于存储芯片的衍生芯片开发及产业化项目。该事项于2022年7月15日经公司2022年

第二次临时股东大会审议通过。

8公司于2024年8月27日召开第二届董事会第十次会议及第二届监事会第十次会议，审议通过《关于使用部分超募资金增加募投项目投资额暨调整募投项目实施进度的议案》，同意公司使用超募资金17797.73万元用于增加“总部基地及前沿技术研发项目”投资总额。该事项于2024年9月12日经公司2024年第三次临时股东大会审议通过。

超募资金使用情况明细表（用于在建项目及新项目）

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年8月16日计划投入董事会审股东会审项目类项目名称投资总额超募资金议通过日议通过日型金额期期基于存储芯片的

衍生芯片开发及新项目28262.8328262.83

2022年62022年7月

月29日15日产业化项目

总部基地及前沿在建项28591.6317797.732024年82024年9月技术研发项目目月27日12日

（七）节余募集资金使用情况公司于2023年04月06日召开第一届董事会第三十次会议和第一届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目“闪存芯片升级研发及产业化项目”和“EEPROM芯片升级研发及产业化项目”转至公司自有资金账户，并办理完银行销户手续。公司与保荐机构、开户银行签署的与上述结项的募投项目有关的《募集资金专户存储三方监管协议》随之终止。

公司于2025年7月1日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目“总部基地及前沿技术研发项目”予以

9结项，并将结余募集资金用于永久补充公司流动资金。截至2025年12月31日，公

司已将上述募集资金专户中节余募集资金共计5111.15万元全部转至公司自有资金账户，并办理完银行销户手续。公司与保荐机构、开户银行签署的与上述结项的募投项目有关的《募集资金专户存储三方监管协议》随之终止。

公司于2025年7月29日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目“基于存储芯片的衍生芯片开发及产业化项目”予以结项，并将结余募集资金用于永久补充公司流动资金。截至2025年12月31日，公司已将上述募集资金专户中节余募集资金共计3975.42万元全部转至公司自有资金账户，并办理完银行销户手续。公司与保荐机构、开户银行签署的与上述结项的募投项目有关的《募集资金专户存储三方监管协议》随之终止。

节余募集资金使用情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账日期2021年8月16日

节余募集资金合计金额12007.76新项新项目股东新项目计计划投董事会会审节余募投项节余资金节余资目名划投入募集审议通议通目名称金额金用途称资总资金总过日期过日额额期闪存芯片升

2070.98用于补2023年4级研发及产////

流月6日业化项目

EEPROM芯片

853.81用于补2023年4升级研发及///6/流月日

产业化项目总部基地及

5111.15用于补2025年7前沿技术研////

流月1日发项目

基于存储芯3975.42用于补2025年7////片的衍生芯流月29日

10片开发及产

业化项目

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，本公司募投项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2025年度募集资金存放与使用情况进行了鉴证，并出具《普冉半导体（上海）股份有限公司2025年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（信会师报字[2026]第ZF10079号）。立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证结论如下：

我们认为，普冉股份2025年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了普冉股份2025年度募集资金存放、管理与使用情况。

11七、保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情

况所出具的专项核查报告的结论性意见。

中信证券认为：普冉股份2025年度募集资金的存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

特此公告。

普冉半导体（上海）股份有限公司董事会

2026年3月21日

12附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账日期2021年8月16日

本年度投入募集资金总额35358.70

已累计投入募集资金总额100879.23变更用途的募集资金总额不适用变更用途的募集资金总额比例不适用已变项目达截至期末累更项截至期到预定项目可计投入金额

承诺投资项目和超募投项目，含截至期末承截至期末累末投入可使用本年度是否达行性是募集资金承调整后投资本年度投与承诺投入部分诺投入金额计投入金额进度（%）状态日实现的到预计否发生募资金投向目性质诺投资总额总额入金额金额的差额变更(1)(2)(4)＝期（具效益效益重大变