国泰海通证券股份有限公司

关于杭州博拓生物科技股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项

核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为

杭州博拓生物科技股份有限公司（以下简称“博拓生物”或“公司”）首次公开

发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对博拓生物2025年度（以下简称“报告期”）募集资金的存放、管理与实际使用情

况进行了审慎核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州博拓生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2497号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票

2666.6667万股，发行价格为每股人民币34.55元，募集资金总额为人民币

92133.33万元，扣除发行费用人民币（不含增值税）9196.41万元后，实际募集

资金净额为人民币82936.92万元。本次发行募集资金已于2021年9月3日全部到位，并经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2021年9月3日出具了《验资报告》（中汇会验〔2021〕6815号）。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2025年12月31日，公司募集资金使用及结余情况具体情况如下：

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股票

1募集资金到账时间2021年9月3日

本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额92133.33

其中：超募资金金额-

减：直接支付发行费用9196.41

二、募集资金净额82936.92

减：

以前年度已使用金额29768.73

本年度使用金额770.30

永久补流金额27492.90

银行手续费支出及汇兑损益0.58

加：

募集资金利息收入6504.20

其他-具体说明-

三、报告期期末募集资金余额31408.61

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《杭州博拓生物科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。

（二）募集资金监管协议情况

根据公司《募集资金管理制度》，公司和保荐机构于2021年8月25日与中国农业银行股份有限公司杭州大禹支行签订了《募集资金三方监管协议》，于2021年8月26日与杭州银行股份有限公司余杭宝塔支行、招商银行股份有限公司杭州

科技城支行签订了《募集资金三方监管协议》。2024年9月26日，公司、保荐机构与杭州银行股份有限公司余杭宝塔支行签订了《募集资金三方监管协议》。

上述募集资金监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2025年12月31日，公司上述三方监管协议得到

2了切实履行。

（三）募集资金专户存储情况

截止2025年12月31日，公司募集资金专户、现金管理专用结算账户存储情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股票募集资金到账时间2021年9月3日账户名称开户银行银行账号账户类别报告期末余额账户状态杭州银行股份有限公司

3301040160018337231募集资金专户26288.89使用中

余杭宝塔支行杭州银行股份有限公司

3301041060002615775募集资金专户5119.72使用中

余杭宝塔支行杭州银行股份有限公司现金管理专用

杭州博拓生3301041060003161589-使用中闲林小微综合支行结算账户物科技股份中国农业银行股份有限

有限公司19050701040057251募集资金专户-本年注销公司杭州大禹支行杭州银行股份有限公司

3301040160018338387募集资金专户-已注销

余杭宝塔支行招商银行杭州分行科技

571910543410861募集资金专户-已注销

城支行

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况截至2025年12月31日，公司募集资金使用情况详见附表1：《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2024年8月28日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，根据实际需要并履行相关审批程序后，使用自有资金支付募投项目所需资金并定期以募集资金等额置换。

2025年度，微流控荧光检测平台项目实施过程中，公司以自有资金先行垫付

项目支出共计554.30万元，已按规定使用募集资金对该部分资金进行等额置换。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

32025年度，公司不存在暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2024年8月28日，公司召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十

一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保募集资金安全的前提下使用最高不超过人民币

60000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性

好、具有合法经营资格的金融机构销售的满足保本要求的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。

自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用该资金。公司董事会授权董事长在上述额度及决议有效期内行使投资决策权及签署相关文件等事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。

2025年8月27日，公司召开第四届董事会第二次会议和第四届董事会审计委员会第三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用该资金。公司董事会授权董事长在上述额度及决议有效期内行使投资决策权及签署相关文件等事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。

董事会审计委员会发表了明确的同意意见。本事项无需提交公司股东会审议。保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年9月3日计划进行现金计划进行现金管理的方董事会审议通过计划起始日期计划截止日期管理的金额式日期

60000.00理财产品或存款类产品2024年8月28日2025年8月27日2024年8月28日

50000.00理财产品或存款类产品2025年8月27日2026年8月26日2025年8月27日

报告期内，公司对募集资金进行现金管理情况如下：

4募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年9月3日预计年委托受托产品名产品类尚未归利息购买金额起始日期截止日期归还日期化收益方银行称型还金额金额率杭州结构性

公司添利宝5000.002024-11-292025-2-282025-2-28-2.35%29.29银行存款杭州结构性

公司添利宝25700.002025-1-22025-1-312025-1-31-2.00%40.84银行存款杭州结构性

公司添利宝25800.002025-2-102025-2-282025-2-28-2.00%25.45银行存款杭州结构性

公司添利宝25800.002025-3-32025-3-132025-3-13-2.10%14.84银行存款杭州结构性

公司添利宝5000.002025-3-32025-3-132025-3-13-2.10%2.88银行存款杭州结构性

公司添利宝5000.002025-3-172025-3-312025-3-31-2.12%4.07银行存款杭州结构性

公司添利宝25800.002025-3-172025-3-312025-3-31-2.12%20.98银行存款杭州结构性

公司添利宝25900.002025-4-22025-4-302025-4-30-2.05%40.73银行存款杭州结构性

公司添利宝5000.002025-4-22025-4-302025-4-30-2.05%7.86银行存款杭州结构性

公司添利宝5900.002025-5-62025-5-312025-5-31-2.05%8.28银行存款杭州结构性

公司添利宝20000.002025-5-62025-5-312025-5-31-2.05%28.08银行存款杭州结构性

公司添利宝5000.002025-5-62025-5-312025-5-31-2.05%7.02银行存款杭州结构性

公司添利宝25900.002025-6-52025-6-302025-6-30-2.00%35.48银行存款杭州结构性

公司添利宝5000.002025-6-52025-6-302025-6-30-2.00%6.85银行存款杭州结构性

公司添利宝10000.002025-7-22025-7-302025-7-30-2.00%15.34银行存款杭州结构性

公司添利宝15900.002025-7-22025-7-302025-7-30-2.00%24.39银行存款杭州结构性

公司添利宝5000.002025-7-22025-7-302025-7-30-2.00%7.67银行存款

5杭州结构性

公司添利宝10000.002025-8-42025-8-272025-8-27-2.00%12.60银行存款杭州结构性

公司添利宝15900.002025-8-42025-8-272025-8-27-2.00%20.04银行存款杭州结构性

公司添利宝5000.002025-8-42025-8-272025-8-27-2.00%6.30银行存款杭州结构性

公司添利宝10000.002025-9-32025-9-302025-9-30-1.95%14.42银行存款杭州结构性

公司添利宝15900.002025-9-32025-9-302025-9-30-1.95%22.94银行存款杭州结构性

公司添利宝5000.002025-9-32025-9-302025-9-30-1.95%7.21银行存款杭州结构性

公司添利宝10000.002025-10-92025-10-312025-10-31-1.95%11.75银行存款杭州结构性

公司添利宝15900.002025-10-92025-10-312025-10-31-1.95%18.69银行存款杭州结构性

公司添利宝5000.002025-10-92025-10-312025-10-31-1.95%5.88银行存款杭州结构性

公司添利宝4500.002025-11-32025-11-302025-11-30-1.90%6.32银行存款杭州结构性

公司添利宝25900.002025-11-32025-11-302025-11-30-1.90%36.40银行存款杭州结构性

公司添利宝8900.002025-12-32025-12-312025-12-31-1.90%12.97银行存款杭州结构性

公司添利宝17000.002025-12-32025-12-312025-12-31-1.90%24.78银行存款杭州结构性

公司添利宝4500.002025-12-32025-12-312025-12-31-1.90%6.56银行存款

注：报告期内，公司3301041060002615775、3301040160018337231账户募集资金余额以协定存款方式存放，以提高资金收益。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)或回购本公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况

2025年8月27日，公司召开第四届董事会第二次会议和第四届董事会审计委员会第三次会议，审议通过了《关于首发结项募投项目节余募集资金永久补充流6动资金的议案》，同意将节余募集资金中的16646.30万元（含已到期利息收入、现金理财收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准）用于永久补充公司流动资金。保荐机构对本事项出具了无异议的核查意见。

节余募集资金使用情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账日期2021年9月3日

节余募集资金合计金额16670.14新项目新项目计划投董事会股东会节余资金金节余资新项目节余募投项目名称计划投入募集审议通审议通额金用途名称资总额资金总过日期过日期额年产4亿人份医疗器2025年用于补械（体外诊断）产品16670.14不适用不适用不适用8月27不适用流扩建升级建设项目日

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

2024年8月28日，公司召开了第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于部分募投项目终止并将剩余募集资金投入新项目、永久补充流动资金及继续存放在募集资金专户的议案》，同意终止“营销运营中心建设项目”并将剩余募集资金15331.96万元（含孳息，最终金额以结转时募集资金账户实际余额为准）中的6000万元投资于“微流控荧光检测平台项目”，其余9331.96万元及其孳息用于永久性补充流动资金；同意终止“体外诊断研发中心建设项目”并将剩余募集资金25588.08万元（含孳息，最终金额以募集资金账户实际余额为准）继续存放在募集资金专户并按照公司相关管理规定

做好募集资金管理，并积极挖掘具有较强盈利能力且未来发展前景较好的项目。

2024年度，公司实际转入“微流控荧光检测平台项目”募集资金6000.00万元，永久性补充流动资金9392.18万元。

72025年度《变更募集资金投资项目情况表》详见本报告附件2。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已经披露的募集资金相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露

的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经核查，会计师事务所认为：博拓生物管理层编制的《关于公司募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的规定，如实反映了博拓生物

2025年度募集资金实际存放与实际使用情况。

七、保荐机构或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：博拓生物2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》

《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司

《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

综上，保荐机构对公司2025年度募集资金存放和使用情况无异议。

（以下无正文）

8附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账日期2021年9月3日

本年度投入募集资金总额770.30

已累计投入募集资金总额30539.03

变更用途的募集资金总额14019.13

变更用途的募集资金总额比例16.90%截至期末项目已变更截至期累计投入项目达到可行

承诺投资项项目，末投入本年是否募集资金截至期末本年度截至期末募投项金额与承预定可使性是含部分调整后投进度度实达到目和超募资承诺投资承诺投入投入金累计投入诺投入金用状态日否发

目性质变更资总额（%）现的预计金投向总额金额(1)额金额(2)额的差额期（具体生重（如

(3)(4)＝效益效益＝到月份）大变

有）

(2)-(1)(2)/(1)化年产4亿人份医疗器械（体

3490.7外诊断）产品生产建设否31627.8010429.3210429.32-10429.32-100.002023注年9月否[1]否扩建升级建设项目体外诊断研发

生产建设是38442.0538442.0538442.05-15401.24-23040.8140.06已终止不适用不适用是中心建设项目

9体外诊断产品

生产线智能化生产建设否5055.753700.443700.44-3700.44-100.002023年9月不适用不适用否改造建设项目营销运营中心

生产建设是14019.13------已终止不适用不适用是建设项目尚在建设微流控荧光检

研发项目是不适用6000.006000.00770.301008.03-4991.9716.80中，建设期不适用不适用否测平台项目三年

合计89144.7358571.8158571.81770.3030539.0328032.78-----

未达到计划进“体外诊断研发中心建设项目”“营销运营中心建设项目”未达计划进度，2024年8月28日，公司召开了第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十一度原因（分具次会议，审议通过了《关于部分募投项目终止并将剩余募集资金投入新项目、永久补充流动资金及继续存放在募集资金专户的议案》，同意终止“营销运营中心体募投项目）建设项目”及“体外诊断研发中心建设项目”。

“体外诊断研发中心建设项目”可行性发生重大变化情况说明：（1）由于“体外诊断研发中心建设项目”主体工程建设施工招投标程序完成时间延后，研发中心主体建设尚在施工。为避免因该项目主体施工进度滞后导致相关研发项目进度不及预期对公司经营业绩及战略实施产生影响，公司以自有资金完成了该项目中的基于快速免疫诊断试剂产品技术平台、POCT 应用技术平台、生物核心原料技术平台、自动化生产工艺技术平台等四大技术研发平台的部分研发项目的研发投

入。（2）由于市场预期发生较大变化，公司基于分子诊断平台、动物检测服务平台开发的多重 PCR 检测研发项目、分子诊断系列试剂研发项目、快速 PCR 检

测研发项目、动物疾病病原体核酸检测试剂等研发项目不再具有继续投入实施的必要性，公司已终止了上述部分研发项目的实施。（3）微流控技术使得 POCT 设备更加集成化、小型化，高度契合 POCT 产品发展趋势。公司根据市场环境变化及自身发展经营战略，拟调整研发战略方向。结合原有核心产品已有的技术创新项目可行性发

优势及技术储备，重点布局微流控荧光检测平台的研发，拟新增“微流控荧光检测平台项目”并使用“营销运营中心建设项目”终止后的部分剩余募集资金进行生重大变化的投资。

情况说明

“营销运营中心建设项目”可行性发生重大变化情况说明：（1）由于新冠疫情期间，公司新冠检测产品的市场订单快速增长，公司市场销售的重心主要围绕新冠检测产品。故原拟通过建立新的营销和服务网络来进一步扩大市场份额，提升客户服务体验的相关市场投入进展延缓。（2）由于公司依托于现有的营销策略及销售模式，借助新冠疫情及疫情后甲乙流感的爆发期，迅速打开国际国内市场，进一步强化了与原有经销渠道的深度合作，新的销售渠道得到有效拓展，公司品牌和市场影响力大幅提升。在此期间，公司以自有资金对办公系统进行了全面升级，包括 OA 系统、财务管理系统以及新增的客户关系管理系统等，这些系统升级有效地改善了远程办公条件和提升了公司整体运营效率。（3）经历新冠疫情后，体外诊断行业的格局和市场发生了较大变化，加之国内体外诊断行业集采进程的加快，公司评估进一步加大营销网络渠道投入建设带来的投入产出效能比较低，缺乏充足的必要性。

10募集资金投资

项目先期投入详见本专项报告三、（二）及置换情况用闲置募集资金暂时补充流不适用动资金情况对闲置募集资金进行现金管

详见本专项报告三、（四）理，投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资不适用金或归还银行贷款情况募集资金结余

的金额及形成详见本专项报告三、（七）原因募集资金其他不适用使用情况

注[1]：“年产4亿人份医疗器械（体外诊断）产品扩建升级建设项目”未达到预计效益，主要原因为：（一）新冠疫情结束后，体外诊断产业格局发生重大变化，新冠检测试剂需求大幅骤降，海外市场医疗公共财政支出收紧，相关产品项目招投标放缓；（二）公司新增的时间分辨荧光定量检测产品和核酸分子检测产品产能原预计4010万人份/年，公司根据市场形势及时调整了部分检测新产品的研发方向，导致新增产品产能减少；（三）POCT 市场竞争格局加剧，加之国际市场环境复杂多变，关税政策及传染病产品的周期性波动影响，导致公司产品销售收入不及预期。

11附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账日期2021年9月3日变更后项目达到变更后项截至期末投资进度本年是否的项目变更募投本年度实实际累计预定可使董事会股东会

对应的实施主实施地目拟投入计划累计（%）度实达到可行性后的项目际投入金投入金额用状态日审议通审议通

原项目体点募集资金投资金额(3)=(2)/(1现的预计是否发项目性质额(2)期（具体过时间过时间

总额(1))效益效益生重大到年月）变化杭州博微流控营销运拓生物尚在建设2024年2024荧光检营中心研发不适不适

科技股杭州市6000.006000.00770.301008.0316.80中，建设期否8月28年9月测平台建设项项目用用份有限三年日18日项目目公司体外诊

2024年2024

断研发

无------------8月28年9月中心建日18日设项目

12合计6000.006000.00770.301008.03-------2024年8月28日，公司召开了第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于部分募投项目终止并将剩余募集资金投入新项目、永久补充流动资金及继续存放在募集资金专户的议案》，同意终止“营销运营中心建设项目”并将剩余募集资金15331.96万元变更原因、决策程序及信息（含孳息，最终金额以结转时募集资金账户实际余额为准）中的6000万元投资于“微流控荧光检测平台项目”，其余9331.96万元及其孳息用披露情况说明（分具体募投于永久性补充流动资金；同意终止“体外诊断研发中心建设项目”并将剩余募集资金25588.08万元（含孳息，最终金额以募集资金账户实际余项目）额为准）继续存放在募集资金专户并按照公司相关管理规定做好募集资金管理，并积极挖掘具有较强盈利能力且未来发展前景较好的项目。详见公司于 2024年 8月 30日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州博拓生物科技股份有限公司关于部分募投项目终止并将剩余募集资金投入新项目、永久补充流动资金及继续存放在募集资金专户的公告》（公告编号：2024-030）。

未达到计划进度的情况和不适用原因（分具体募投项目）变更后的项目可行性发生不适用重大变化的情况说明

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