北京德恒律师事务所关于成都国光电气股份有限公司2025年年度股东会的

法律意见

北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层

电话:010-52682888传真:010-52682999邮编:100033

北京德恒律师事务所关于成都国光电气股份有限公司2025年年度股东会的法律意见

德恒01G20250810-02号

致：成都国光电气股份有限公司

北京德恒律师事务所受成都国光电气股份有限公司 (以下简称“国光电气”或“公司”）委托，指派侯慧杰律师、赖元超律师（以下简称“本所律师”）出席国光电气2025年年度股东会（以下简称“本次股东会”），对本次股东会的合法性进行见证并出具法律意见。

本所及本所律师根据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”）《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》的规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。

为出具本法律意见，本所律师审查了国光电气本次股东会的有关文件和材料。本所律师得到国光电气如下保证，即其已提供了本所律师认为出具本法律意见所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。

在本法律意见中，本所律师仅对本次股东会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东会规则》等法律、法规、规范性文件及《成都国光电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《成都国光电气股份有限公司股东会议事规则》（以下简称“《股东会议事规则》”）的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实

性及准确性发表意见。

本法律意见仅供国光电气本次股东会相关事项的合法性之目的使用,不得用作任何其他目的。

本所律师根据《公司法》《证券法》《上市公司股东会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《股东会议事规则》，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对国光电气所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下:

一、本次股东会的召集、召开程序

2026年4月28日，公司第九届董事会第六次会议审议通过《关于提请召开2025年年度股东会的议案》。2026年5月29日，公司在指定信息披露媒体上刊登了《成都国光电气股份有限公司关于召开2025年年度股东会的通知》（公告编号：2026-013)，公司以公告形式通知了本次股东会的有关事项。2026年6月5日，公司第九届董事会第七次会议审议通过了《关于提名第九届董事会独立董事候选人的议案》。2026年6月6日，公司在指定信息披露媒体上刊登了《成都国光电气股份有限公司关于2025年年度股东会增加临时提案的公告》（公告编号:2026-015)。上述公告载明了有关本次股东会的会议召开日期时间、召开地点、召集人、会议召开方式、会议出席对象、会议审议事项、出席现场会议登记办法等相关事项,说明了有权出席本次股东会议的股东及股东可委托代理人出席会议并参加表决的权利。

本次股东会的召开采用现场投票与网络投票相结合的方式。现场会议于2026年6月18日14点00分在公司会议室召开，会议的时间、地点及其他事项与会议通知披露一致。网络投票采用上海证券交易所股东会网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为本次股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。本次股东会完成了全部会议议程。本次股东会的召开情况由董事会秘书制作了会议记录，并由参加会议的股东或股东代理人、董事、董事会秘书、会议主持人等在会议记录上签名存档。

本所律师认为，本次股东会的召集和召开程序符合法律、法规和《公司章程》

的规定。

二、出席本次股东会会议人员、召集人资格

（一）出席本次股东会人员资格

根据出席会议股东提供的资料,现场出席本次股东会的股东及授权代表共计3人，代表公司有表决权股份62,701,930股，占公司有表决权总股份数的57.8520%。

根据上证所信息网络有限公司提供的数据，本次股东会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计74人，代表公司有表决权股份689,646股，占公司有表决权总股份数的0.6363%。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上海证券交易所交易系统验证其身份。

经核查，本所律师认为，上述现场参加本次股东会的股东均具有出席本次股东会并行使表决权的合法、有效资格；网络投票股东的股东资格在其进行网络投票时，由上海证券交易所交易系统进行认证。

（二）本次股东会的召集人资格

本次股东会的召集人为公司董事会，召集人资格符合法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。

三、本次股东会的表决程序和表决结果

本次股东会依据《公司法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东会议事规则》的规定，采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。现场出席本次股东会的股东以记名投票方式进行表决，表决结束后，公司按《公司章程》规定的程序进行了计票、监票；网络投票结果由上证所信息网络有限公司提供。

经本所律师核查，本次股东会按照《公司章程》《股东会议事规则》的规定进行表决，本次股东会表决结果如下:

1．审议通过了《关于2025年度董事会工作报告的议案》

表决结果：63,195,914股同意，占出席会议有表决权股份总数的99.6913%;

75,187股反对，占出席会议有表决权股份总数的0.1186%；120,475股弃权，占出席会议有表决权股份总数的0.1901%。

2．审议通过了《关于2025年度财务决算报告的议案》

表决结果：63,195,914股同意，占出席会议有表决权股份总数的99.6913%;75,187股反对，占出席会议有表决权股份总数的0.1186%；120,475 股弃权，占出席会议有表决权股份总数的0.1901%。

3．审议通过了《关于2025年度利润分配预案的议案》

表决结果：63,165,507股同意，占出席会议有表决权股份总数的99.6433%;105,594股反对，占出席会议有表决权股份总数的0.1665%；120,475股弃权，占出席会议有表决权股份总数的0.1902%。

4．审议通过了《关于2025年年度报告及其摘要的议案》

表决结果：63,195,791股同意，占出席会议有表决权股份总数的99.6911%;75,310股反对，占出席会议有表决权股份总数的0.1188%；120,475股弃权，占出席会议有表决权股份总数的0.1901%。

5．审议通过了《关于确认2025年度审计费用及续聘2026年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》

表决结果：63,204,300股同意，占出席会议有表决权股份总数的99.7045%;66,801股反对，占出席会议有表决权股份总数的0.1053%；120,475股弃权，占出席会议有表决权股份总数的0.1902%。

6．审议通过了《关于2026年度董事薪酬方案的议案》

表决结果：62,818,056股同意，占出席会议有表决权股份总数的99.0952%;447,117股反对，占出席会议有表决权股份总数的0.7053%；126,403股弃权，占出席会议有表决权股份总数的0.1995%。

7．审议通过了《关于制定公司<薪酬管理制度>的议案》

表决结果：63,182,556股同意，占出席会议有表决权股份总数的99.6702%;79,187股反对，占出席会议有表决权股份总数的0.1249%；129,833股弃权，占出席会议有表决权股份总数的0.2049%。

8．审议通过了《关于选举第九届董事会独立董事的议案》

8.01关于选举潘传红为第九届董事会独立董事的议案

表决结果：得票数63,052,914票，得票数占出席会议有效表决权的比例为99.4657%，潘传红先生当选为第九届董事会独立董事。

8.02关于选举杨晓波为第九届董事会独立董事的议案

表决结果：得票数63,080,917票，得票数占出席会议有效表决权的比例为99.5099%，杨晓波先生当选为第九届董事会独立董事。

本次股东会审议的议案中，议案3、5、6、7、8为影响中小投资者利益的重大事项，公司对中小投资者的表决进行了单独计票并单独披露表决结果；除议案8 涉及累积投票外，本次股东会审议的其他议案无特别决议事项，其他议案均为普通决议事项,除议案8外的其他议案均经出席会议股东所持有效表决权二分之一以上同意，均获得有效表决通过，议案8中的独立董事候选人潘传红、杨晓波均当选为第九届董事会独立董事。

四、结论意见

综上所述，本所律师认为，公司本次股东会的召集和召开程序、出席会议人员和召集人资格、会议表决程序和表决结果均符合我国相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法、有效。

本法律意见一式两份，经本所负责人、经办律师签字并加盖公章后生效。

(以下无正文)

（本页无正文，为《北京德恒律师事务所关于成都国光电气股份有限公司2025年年度股东会的法律意见》之签署页）

北京德恒律师事务所

负责人:

王丽

经办律师:

侯慧杰

经办律师:

赖元超

206年 月 8日