申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于中控技术股份有限公司

2025年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为中控技

术股份有限公司（以下简称“中控技术”、“公司”）首次公开发行股票并在科创

板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对中控技术2025年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）境内募集资金项目根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意浙江中控技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2448号），公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 4913 万股，发行价为每股人民币35.73元，共计募集资金175541.49万元，扣除发行费用人民币（不含增值税）11808.88万元后，实际募集资金净额为人民币163732.61万元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕508号）。

2025年度，公司实际使用募集资金4676.45万元。截至2025年12月31日，

公司募集资金余额为1682.50万元，其中存放在募集资金专户的银行存款余额为

1682.50万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），使用

募集资金购买理财产品尚未赎回的余额为0万元。

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年11月17日

1本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日

项目金额

一、募集资金总额175541.49

其中：超募资金金额3071.65

减：直接支付发行费用11808.88

二、募集资金净额163732.61

减：

以前年度已使用金额163565.78

本年度使用金额4676.45

暂时补流金额-

现金管理金额-

其他-具体说明-

加：

募集资金利息收入（包含扣除手续费支出）6192.12

其他-具体说明-

三、报告期期末募集资金余额1682.50

（二）境外募集资金项目

2022年12月4日，公司召开第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第

十六次会议，并于2022年12月21日召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》《关于发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市方案的议案》等与本次发行上市相关的议案。

公司于2023年3月30日收到中国证监会出具的《关于核准浙江中控技术股份有限公司首次公开发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市的批复》（证监许可〔2023〕710 号）。根据该批复，中国证监会核准公司发行全球存托凭证（GlobalDepositary Receipts，以下简称“GDR”）所对应的新增 A 股基础股票不超过

4968.23 万股，按照公司确定的转换比例计算，对应的 GDR 发行数量不超过

2484.12 万份。因公司送股、股份分拆或者合并、转换比例调整等原因导致 GDR

增加或者减少的，数量上限相应调整。公司于2023年4月11日取得了瑞士证券交易所监管局关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市的附条件批准。

22023 年 4 月 11 日，公司实际发行的 GDR 数量为 2095.80 万份，所代表的

基础证券 A 股股票为 4191.60 万股，发行最终价格为每份 26.94 美元，募集资金总额约为5.65亿美元，折合人民币388529.71万元（2023年4月18日中国人民银行外汇交易中心公布人民币汇率中间价为1美元对人民币6.8814元），扣除发行费用人民币5069.32万元（不含税），募集资金净额为人民币383460.39万元。

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币

发行名称 2023 年首次公开发行 GDR募集资金到账时间2023年4月18日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额388529.71

其中：超募资金金额-

减：直接支付发行费用5069.32

二、募集资金净额383460.39

减：

以前年度已使用金额184693.13

本年度使用金额27694.93

暂时补流金额-

现金管理金额-

汇兑损益-10707.03

其他-具体说明-

加：

募集资金利息收入（包含手续费支出）30218.01

其他-具体说明-

三、报告期期末募集资金余额211997.37

二、募集资金管理情况

（一）境内募集资金项目

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《上海证券交易所科创板上市

3公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》（上证发〔2025〕69号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《中控技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司于2020年11月5日分别与中国工商银

行股份有限公司杭州钱江支行、交通银行股份有限公司杭州城站支行、宁波银行

股份有限公司杭州分行、浙商银行股份有限公司杭州分行、中国银行股份有限公

司杭州滨江支行签订了《募集资金三方监管协议》，连同子公司浙江中控传感技术有限公司和保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司于2020年11月5日

与中国建设银行股份有限公司杭州西湖支行签订了《募集资金四方监管协议》，连同子公司浙江中控流体技术有限公司和保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司于2020年11月5日与中国农业银行股份有限公司杭州滨江支行签订了《募集资金四方监管协议》，连同子公司浙江中控园区智能管家科技有限公司（以下简称中控园区智能管家）和保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司于

2021年5月18日与中国银行股份有限公司杭州滨江支行签署的《四方监管协议》，

明确了各方的权利和义务。上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

截至2025年12月31日，公司募集资金专户募集资金存放情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年11月17日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态中国工商银行中控技术股份

股份有限公司1202021429900575642216.56使用中有限公司杭州钱江支行中国工商银行中控技术股份

股份有限公司12020214299005757660.00已注销有限公司杭州钱江支行中控技术股份中国建设银行

33050161963509999888614.25使用中

有限公司股份有限公司

4杭州西湖支行

交通银行股份中控技术股份33106597001867867869

有限公司滨江0.00已注销有限公司0支行宁波银行股份中控技术股份

有限公司杭州711301220001619200.00已注销有限公司城北支行中国农业银行中控技术股份股份有限公司

19045301040029570851.67使用中

有限公司浙江自贸区杭州高新支行浙商银行股份中控技术股份33100100101201009430

有限公司杭州0.00已注销有限公司65分行中国银行股份中控技术股份

有限公司杭州3506787269850.00已注销有限公司江汉科技支行中国建设银行浙江中控传感

股份有限公司330501619635099996660.00使用中技术有限公司杭州西湖支行中国农业银行浙江中控流体股份有限公司

190453010400295050.01使用中

技术有限公司浙江自贸区杭州高新支行浙江中控园区中国银行股份

智能管家科技有限公司杭州3610795568280.00使用中有限公司滨江支行

合计-1682.50-

（二）境外募集资金项目

截至 2025 年 12 月 31 日，公司 GDR 募集资金银行专户的存储余额为

211997.37万元，具体存放情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币

发行名称 2023 年首次公开发行 GDR募集资金到账时间2023年4月18日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态

中控技术股份中国银行股份有限35068298661933.80使用中

5有限公司公司杭州滨江支行

中国建设银行股份中控技术股份33050161963500002

有限公司杭州西湖7766.00使用中有限公司444支行中控技术股份宁波银行股份有限

710901220002707100.22使用中

有限公司公司杭州玉泉支行中控技术股份中信银行杭州分行81108010128027115

2.60使用中

有限公司营业部80中控技术股份工商银行杭州市分12020214299006243

0.53使用中

有限公司行钱江支行24中控技术股份工商银行杭州市分12020214298140494

16019.05使用中

有限公司行钱江支行71

INDUSTRIAL

AND

中控技术股份 COMMERCIAL 60200001000000176

0.22使用中

有限公司 BANK OF CHINA 25(USD)

LTDBEIJING

ZURICH BRANCH

INDUSTRIAL

AND

中控技术股份 COMMERCIAL 60200001000000176

1.15使用中

有限公司 BANK OF CHINA 25(CNY)

LTDBEIJING

ZURICH BRANCH中控技术股份

CITIBANK N.A. 1032325013 0.43 使用中有限公司中控技术股份

CITIBANK N.A. 1032239028 300.57 使用中有限公司中控技术股份

CITIBANK N.A. 1032172012 10051.77 使用中有限公司

SUPCON

INTERNATIO

NAL BANK OF CHINA 650090011688906 111594.35 使用中

HOLDING

PTE.LTD.SUPCON

INTERNATIO

NAL BANK OF CHINA 650090021049706 65156.68 使用中

BUSINESS

PTE. LTD.SUPCON

MANUFACT SA302000000322524

RIYAD BANK 498.76 使用中

URING 7149940

CO.LTD.

6SUPCON

TECHNOLOG

CJSC CITIBANK KZ8283201D020069

Y 338.58 使用中

KAZAKHSTAN 1002

(KAZAKHST

AN) LLP

BANK OF

SUPCON

COMMUNICATIO

JAPAN CO. 615000000146964 232.66 使用中

NS TOKYO

LTD.BRANCH

合计-211997.37-

注：以上外币余额按照报告期末汇率折算为人民币列示。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

1、境内募集资金项目

境内募集资金使用情况详见本报告附表1《募集资金使用情况对照表》。

公司募集资金投资项目未出现异常情况。公司募集资金投资项目中补充流动资金项目、智能制造前沿技术研发项目和自动化管家 5S 一站式服务平台建设项

目无法单独核算效益。其中补充流动资金项目无法单独核算效益，原因是该项目是为了进一步优化公司财务结构和缓解融资渠道的局限，为公司业务规模的扩大提供资金支持。智能制造前沿技术研发项目无法单独核算效益，原因是该项目是对前沿技术进行探索，为公司未来产品研发指明方向，不能形成产品。自动化管家 5S 一站式服务平台建设项目无法单独核算效益，原因是该项目是公司业务模式的创新升级，更加贴近用户、更好的服务客户，覆盖的范围是原有客户及潜在客户。

2、境外募集资金项目境外募集资金具体使用情况详见附表 2《境外公开发行 GDR 募集资金使用情况对照表》。

根据 GDR 发行的招股说明书，公司拟将此次发行 GDR 所得款项净额的 40%用于实施公司的全球研发计划以及研发 5T 技术，所得款项净额的 30%用于发展公司的全球营销网络及拓展销售渠道、建设海外生产基地以及业务扩张，剩余所

7得款项净额的30%用于补充公司的营运资金及其他一般公司用途。公司将对所得

款项净额的用途具有广泛的酌情权。上述发行 GDR 所得款项的预期用途为公司基于当前计划及业务状况而作出的安排，并可能根据商业计划、监管要求和市场情况，以符合商业策略以及法律法规的要求作出变动。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2024年12月21日，公司召开第六届董事会第十次会议、第六届监事会第

九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币5000万元的首次公开发行股票募集资金和不超过美元3亿元（或等值人民币）的 GDR 募集资金的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品。自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

2026年1月24日，公司召开第六届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用不超过2.5亿美元（或等值人民币，含本数）的 GDR 募集资金的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品。自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过投资额度。

截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为人民币0元。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

8报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注销的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注销的情况。

2025年10月24日，公司召开第六届董事会第十五次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意使用自有资金和超募资金（含利息）回购公司股份，用于股权激励或/及员工持股计划。本次回购的资金总额为不低于人民币50000万元（含）且不超过人民币100000万元（含），回购价格不超过68.81元/股，回购期限为自董事会审议通过本次股份回购方案之日起

12个月内。截至2025年12月31日，公司尚未使用超募资金及利息回购股份。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况无。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司按照相关法律法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用违规情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见我们认为，中控技术管理层编制的2025年度《关于公司募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监管规则》（证监会公9告〔2025〕10号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》（上证发〔2025〕69号）的规定，如实反映了中控技术募集资金2025年度实际存放、管理与实际使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与实际使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：公司2025年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在违规改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

综上，保荐机构对公司2025年度募集资金存放与实际使用情况无异议。

（以下无正文）

10附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账日期2020年11月17日

本年度投入募集资金总额4676.45

已累计投入募集资金总额168242.24

变更用途的募集资金总额0.00

变更用途的募集资金总额比例0.00截至期末项目达截至期累计投入到预定项目可已变更项末投入本年

承诺投资项目和超募投项目截至期末承截至期末累金额与承可使用是否达行性是目，含部募集资金承调整后投资本年度投进度度实诺投入金额计投入金额诺投入金状态日到预计否发生

募资金投向性质分变更诺投资总额总额入金额（%）现的(1)(2)额的差额期（具效益重大变（如有）(4)＝效益

(3)＝体到月化

(2)/(1)

(2)-(1)份）

新一代控制系统研1042.10[2023.022074

研发项目否43558.9843558.9843558.98-44601.08102.39是否

发及产业化项目注]6.302.00

智能化工业软件研1060.17[2023.024417

研发项目否26050.2226050.2226050.22-27110.39104.07是否

发及产业化项目注]6.30.00年产20万台高精度2025.011741

生产建设否10934.2710934.2710934.272154.6411052.94118.66[注]101.09是否

压力变送器项目6.30.00年产10万台/套智2025.030914

生产建设否19303.8319303.8319303.832521.8119568.48264.65[注]101.37是否

能控制阀项目6.30.00

自动化管家 5S 一站 1774.90[ 2024.0 不适

生产建设否36689.2036689.2036689.20-38464.10104.84不适用否

式服务平台建设项注]6.30用

12目

智能制造前沿技术2022.1不适

研发项目否10124.4610124.4610124.46-10183.7059.24[注]100.59不适用否

研发项目2.31用不适

补充流动资金项目补流否14000.0014000.0014000.00-14038.3638.36[注]100.27不适用不适用否用节余募集资金补充不适不适

补流否不适用不适用不适用-151.54不适用不适用不适用不适用流动资金用用

小计－－160660.96160660.96160660.964676.45165170.58不适用－－－－－超募资金投向不适

股票回购不适用不适用不适用不适用不适用-3071.65不适用不适用不适用不适用不适用用

2878

合计160660.96160660.96160660.964676.45168242.24不适用－－－－

14.00

未达到计划进度原

因（分具体募投项不适用目）项目可行性发生重不适用大变化的情况说明募集资金投资项目先期投入及置换情不适用况用闲置募集资金暂时补充流动资金情不适用况对闲置募集资金进

详见本报告三（四）

行现金管理，投资

13相关产品情况

用超募资金永久补充流动资金或归还不适用银行贷款情况募集资金结余的金不适用额及形成原因募集资金其他使用

详见本报告三（六）情况

[注]项目实际投入金额与承诺投资金额的差额系相关项目募集资金专户的银行存款利息收入扣除手续费的净额。

14附表2：

境外公开发行 GDR 募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币

发行名称 2023 年首次公开发行 GDR募集资金到账日期2023年4月18日

本年度投入募集资金总额27694.93

已累计投入募集资金总额212388.06

变更用途的募集资金总额0.00

变更用途的募集资金总额比例0.00截至项目达已变更截至期末累期末项目可募投到预定本年是否

承诺投资项目和超募项目，含截至期末承截至期末累计投入金额投入行性是募集资金承调整后投资本年度投入可使用度实达到项目部分变诺投入金额计投入金额与承诺投入进度否发生资金投向诺投资总额总额金额状态日现的预计

性质更（如(1)(2)金额的差额（%）重大变期（具体效益效益

有）(3)＝(2)-(1)(4)＝化到月份）

(2)/(1)发展公司的全球营销网络及拓展销售渠运营

不适用115038.12115038.12115038.128585.49109098.80-5939.3294.84不适用--否

道、建设海外生产基管理地以及业务扩张实施公司的全球研发研发

计划以及研发 5T 技 不适用 153384.15 153384.15 153384.15 869.57 1118.13 -152266.02 0.73 不适用 - - 否项目术补充公司的营运资金运营

不适用115038.12115038.12115038.1218239.88102171.14-12866.9888.82不适用--否及其他一般公司用途管理

合计383460.39383460.39383460.3927694.93212388.06-171072.3355.39未达到计划进度原因不适用

15（分具体募投项目）

项目可行性发生重大不适用变化的情况说明募集资金投资项目先不适用期投入及置换情况用闲置募集资金暂时不适用补充流动资金情况对闲置募集资金进行

现金管理，投资相关详见本报告三（四）产品情况用超募资金永久补充流动资金或归还银行不适用贷款情况募集资金结余的金额不适用及形成原因募集资金其他使用情不适用况

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