中控技术股份有限公司

2024年度独立董事述职报告（沈海强）

作为中控技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2024年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。

现将本人在2024年度履行独立董事职责的情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）独立董事人员情况

公司第六届董事会由7名董事组成，其中独立董事3人，占董事会人数三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。

（二）独立董事任职董事会专门委员会的情况

截至报告期末，公司第六届董事会专门委员会组成如下：

战略委员会：张克华（主任委员）、王建新、许超

审计委员会：陈文强（主任委员）、沈海强、薛安克

薪酬与考核委员：许超（主任委员）、王建新、沈海强

提名委员会：沈海强（主任委员）、许超、CUI SHAN

（三）个人工作履历、专业背景以及兼职情况沈海强，1976年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，法学硕士和（在职）金融工商管理硕士学位。2005年3月至今，历任浙江天册律师

1事务所律师助理、律师、合伙人、管理合伙人、执行主任。2014年7月至2019年4月，曾任中控技术独立董事。

(四)是否存在影响独立性的情况说明

2024年度，作为公司独立董事，本人及我的直系亲属、主要社会关系均不在

公司或其附属企业任职，不直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持有公司已发行股份5%或以上或公司前五名股东单位任职，不在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职，没有与公司及其控股股东、实际控制人或其附属企业有重大业务往来。本人不曾为公司及其控股股东、实际控制人或其附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务。本人符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席会议情况

报告期内，公司共召开9次董事会会议和5次股东大会。其中董事会现场表决会议1次，通讯表决会议8次，现场结合通讯方式召开会议次数0次。本人作为独立董事出席会议情况如下：

参加股东出席董事会会议情况大会情况独立董以通讯是否连续两事姓名应出席亲自出委托出缺席方式出次未亲自出出席次数次数席次数席次数次数席次数席会议沈海强99800否5

作为独立董事，本人在审议提交董事会的相关事项尤其是重大事项时，与公司及相关方保持密切沟通，细致研读相关资料，认真审议每项议案，充分利用自身专业知识，结合公司运营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，以此保障公司董事会的科学决策。报告期内，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席

2会议的情况。

报告期内，本人认为公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大事项均履行了相关的审批程序。

（二）参加董事会专门委员会及独董专门会议情况

报告期内，本人严格按照《上市公司治理准则》以及公司各专门委员会工作规则的相关要求，召集或出席专门会议，积极参加各个专门委员会会议。

专门委员会名称报告期内召开会议次数本人出席会议次数审计委员会66提名委员会22薪酬与考核委员会44

作为提名委员会主任委员，报告期内主持了2次董事会提名委员会，严格按照《董事会提名委员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，审核公司聘任公司董事、高级管理人员事项，充分履行提名委员会的职责。

作为薪酬与考核委员会委员，报告期内参加了4次薪酬与考核委员会，严格按照公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规定，对高级管理人员的薪酬方案、限制性股票激励计划等事项进行审查、考核并提出建议，切实履行薪酬与考核委员会的工作职责。

作为审计委员会委员，报告期内参加了6次董事会审计委员会，严格按照《董事会审计委员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，充分履行审计委员会的职责。

公司2024年1月26日以通讯的方式召开第六届董事会独立董事第二次专门会议，审议通过了《关于与关联方共同对外投资暨关联交易的议案》，本人出席了上述会议，并提前审阅了议案内容，对上述议案均发表同意的意见。

公司2024年1月29日以通讯的方式召开第六届董事会独立董事第三次专门会议，审议通过了《关于聘任战略与技术顾问暨关联交易的议案》，本人出席了

3上述会议，并提前审阅了议案内容，对上述议案均发表同意的意见。

公司2024年4月7日以现场的方式召开第六届董事会独立董事第四次专门会议，审议通过了《关于预计2024年度日常性关联交易额度的议案》《关于与关联方共同对外投资暨关联交易的议案》，本人出席了上述会议，并提前审阅了议案内容，对上述议案均发表同意的意见。

公司2024年6月11日以通讯的方式召开第六届董事会独立董事第五次专门会议，审议通过了《关于增加2024年度日常关联交易预计额度的议案》《关于放弃优先认购权暨关联交易议案》《关于转让子公司股权暨关联交易的议案》，本人出席了上述会议，并提前审阅了议案内容，对上述议案均发表同意的意见。

公司2024年8月17日以通讯的方式召开第六届董事会独立董事第六次专门会议，审议通过了《关于与关联方共同对外投资暨关联交易的议案》，本人出席了上述会议，并提前审阅了议案内容，对上述议案均发表同意的意见。

（三）与内部审计机构及外部审计团队的沟通协作情况

报告期内，本人参加了独立董事与审计师见面会，参加了审计委员会与审计师审前沟通会议及审计结果沟通会议2次，听取内部审计工作情况及工作计划安排情况，就审计工作中的有关问题和情况进行了沟通，并审阅财务报表及内部控制审计总体审计计划。

（四）现场考察及公司配合独立董事情况

报告期内，本人利用现场及线上参加会议全面了解公司经营发展情况，运用法律专业知识和企业管理经验，对公司董事会相关提案提出建设性意见和建议，充分发挥监督和指导的作用。本人作为独立董事在行使职权时，公司管理层积极配合，保证我们享有与其他董事同等的知情权，与本人进行积极的沟通，能对本人关注的问题予以妥帖的落实和改进，为本人履职提供了必备的条件和充分的支持。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

42024年，本人根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求，对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专门委员会建言献策，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如下：

（一）关联交易情况2024年1月26日，公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于与关联方共同对外投资暨关联交易的议案》《关于聘任战略与技术顾问暨关联交易的议案》。

2024年4月7日，公司第六届董事会第四次会议审议通过了《关于预计2024年度日常性关联交易额度的议案》《关于与关联方共同对外投资暨关联交易的议案》。

作为公司独立董事，本人在董事会审议上述议案之前审阅了相关议案内容，经核查，公司关于预计2024年度日常性关联交易额度的议案符合公司经营发展需要，遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合相关法律、法规和规范性文件的规定。公司与关联方共同对外投资暨关联交易事项，遵循自愿、公平和公开的原则，在各方平等协商一致的基础上进行，交易价格及条件公允、合理，有利于提升公司的可持续发展能力，符合公司战略发展的需要。上述事项均不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。董事会在审议上述议案时，关联董事予以回避表决，审议程序符合相关法律法规的规定。

2024年6月11日，公司召开第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于转让子公司股权暨关联交易的议案》，作为公司独立董事，本人认为公司转让全资子公司股权暨关联交易事项遵循了公平、公开、公正的市场化原则，不存在影响公司持续经营能力、财务状况、经营成果等情形，符合公司长远发展战略，有利于优化公司资产结构，进一步聚焦发展主业，符合公司和全体股东的利益，不存在损害股东特别是中小股东利益的情形。本次事项履行了必要的审批程序，符合有关法律法规及《公司章程》等规定。

2024年6月11日，公司召开第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于增

5加2024年度日常关联交易预计额度的议案》，同意增加日常关联交易额度

90500.00万元。第六届董事会独立董事第五次专门会议及第六届董事会审计委

员会第五次会议审议通过该议案认为公司本次计划增加2024年度日常关联交易

预计额度的事项符合公司经营发展需要，遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害公司或股东利益，特别是中小股东利益的情形。因此，同意本次计划增加2024年度日常关联交易预计额度的事项。

2024年6月11日，公司召开第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于放弃优先认购权暨关联交易的议案》，同意放弃本次人形机器人创新中心增资的优先认购权。

2024年8月17日，公司召开第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于与关联方共同对外投资暨关联交易的议案》。

（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案

报告期内，公司及相关方均未变更或豁免承诺。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

报告期内，公司未发生被收购的情况。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

报告期内，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告进行了重点关注和监督，本人认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告真实、完整、准确，符合中国会计准则的要求，没有重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告符合相关法律法规和公司制度的规定，决策程序合法，没有发现重大违法违规情况。

（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所2024年4月7日，公司召开第六届董事会第四次会议审议通过了《关于续聘

62024年度会计师事务所的议案》。本人认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）

在为公司提供审计服务工作过程中，严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》，尽职尽责地完成了各项审计工作，客观公正地发表独立审计意见。该会计师事务所具备为上市公司提供审计业务的能力和经验，能够胜任相关审计工作。

（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人

报告期内，公司财务负责人未发生变动。

（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正；

报告期内，公司未因会计准则变更以外的原因作出会计政策或会计估计变更。

（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员；

1、提名董事

鉴于陈欣先生的辞任，2024年3月8日，公司召开了第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于补选第六届董事会独立董事的议案》。本人认为，上述董事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事任职资格的要求，不存在《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形，该董事候选人未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事的其他情形。同时，候选人的教育背景、工作经历能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司独立董事管理办法》以及公司《独立董事工作制度》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。

2、聘任高级管理人员公司于2024年12月21日召开了第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》，本人认为上述高级管理人员的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对高级管理人员任职资格的要求，不存在《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司高级管理人员的情形，候选人未受到中

7国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定

不适合担任上市公司高管的其他情形。此外，高级管理人员的教育背景、工作经历能够胜任高级管理人员职责要求。

报告期内，本人作为提名委员会主任委员，在相关董事会召开之前，已就《董事会提名委员会工作细则》等相关制度的要求召集召开提名委员会对上述

董事、高级管理人员任职资格进行审查。

（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划

1、股权激励情况

报告期内，本人审核了有关公司限制性股票激励计划的相关议案，包括限制性股票计划方案、调整限制性股票激励计划的授予价格、作废部分已授予但

尚未归属限制性股票、限制性股票归属期符合归属条件等事项，认为上述事项符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，审议程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

2、高级管理人员的薪酬方案2024年4月7日，公司第六届董事会第四次会议审议通过了《关于2023年度高级管理人员薪酬考核结果及2024年度高级管理人员薪酬考核方案的议案》，作为公司独立董事及薪酬与考核委员会主任委员，本人对前述议案进行审议并发表了明确同意的意见，2024年度高级管理人员薪酬考核方案是公司董事会结合公司实际情况并参照行业薪酬水平制定的，符合法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东，特别是中小股东利益的情形。

四、总体评价和建议

2024年，本人作为公司独立董事，按照各项法律法规的要求，忠实勤勉地履行职责，利用自身的专业知识，独立、公正地发表意见并行使表决权，切实履行了维护公司和股东利益的义务。我们密切关注公司治理运作和经营决策，与董

8事会、监事会、经营管理层之间进行了良好有效的沟通，促进了公司科学决策水

平的进一步提高。

2025年，本人将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照法律、法规、《公司章程》等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，保证公司董事会的客观、公正与独立运作，利用自己的专业知识和丰富经验为公司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。

特此报告。

中控技术股份有限公司

独立董事：沈海强

2025年3月29日

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