厦门厦钨新能源材料股份有限公司

第三届董事会提名与薪酬考核委员会

关于公司2026年限制性股票激励计划授予激励对象名单的

审核意见及公示情况说明

厦门厦钨新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月21日召开了第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于公司<2026年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案；于2026年8月18日召开了第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司<2026年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等相关议案。

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》（以下简称《自律监管指南》）和《公司章程》等有关规定，公司对2026年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）激励对象名单在公司内部进行了公示。公司董事会提名与薪酬考核委员会结合公示情况对本次激励计划激励对象进行了审核，相关公示情况及审核情况如下：

一、公示情况

公司于 2026 年 4 月 27 日至 2026 年 5 月 6 日在公司内部 OA 系统公示了激

励对象的姓名和职务。截至公示期满，董事会提名与薪酬考核委员会未收到任何组织或个人对本次激励计划激励对象提出的异议。

由于公司人员变动，公司对《公司2026年限制性股票激励计划（草案）》确定的拟激励对象人数进行了调整，拟激励对象减少5人，由318人减少为313人，本次调整为在原有激励对象名单基础上进行调减，未增加新激励对象。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司2026年限制性股票激励计划（草案）及相关文件的修订说明公告》《公司2026年限制性股票激励计划激励对象名单（修订稿）》。

二、审核方式

公司董事会提名与薪酬考核委员会审核了本次激励计划激励对象的名单、身

1份证件、激励对象与公司（含分公司及控股子公司，下同）签订的劳动合同或聘

用合同及拟激励对象在公司担任的职务等情况。

三、董事会提名与薪酬考核委员会核查意见

根据《管理办法》《自律监管指南》及《公司章程》的相关规定，结合公司对本次激励计划激励对象名单的公示情况及审核结果，公司董事会提名与薪酬考核委员会发表核查意见如下：

（一）本次激励计划的激励对象均具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》等规定的激励对象条件，符合《公司2026年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要规定的激励对象范围。

（二）本次激励计划的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为

激励对象的情形：1.最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；2.最近

12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；3.最近12个月内因

重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

4.具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；5.法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；6.中国证监会认定的其他情形。

（三）本次激励计划的激励对象为在公司任职的董事会秘书及其他核心骨干员工，均为公司正式在职员工。前述激励对象中不包括公司独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

综上，公司董事会提名与薪酬考核委员会认为，列入公司本次激励计划激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，上述人员作为激励对象的主体资格合法、有效。

厦门厦钨新能源材料股份有限公司

第三届董事会提名与薪酬考核委员会

2026年8月18日2（本页为《厦门厦钨新能源材料股份有限公司第三届董事会提名与薪酬考核委员会关于公司2026年限制性股票激励计划授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》之签署页，无正文）全体委员签名：

徐爱东陈少华许火耀

2026年8月18日

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