恒运昌:2026年限制性股票激励计划（草案）

证券代码：688785证券简称：恒运昌

深圳市恒运昌真空技术股份有限公司

2026年限制性股票激励计划

（草案）

二〇二六年九月深圳市恒运昌真空技术股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）声明

公司及全体董事、高级管理人员保证本激励计划内容不存在虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏，对本激励计划内容的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

所有激励对象承诺，因公司相关信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合权益授予安排或者归属安排的，激励对象应当自公司相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将参与本激励计划所获得的全部利益返还公司。

1深圳市恒运昌真空技术股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）

特别提示

一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》

《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》《深圳市恒运昌真空技术股份有限公司章程》等有关规定而制订。

二、本激励计划的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票），股票来源

为深圳市恒运昌真空技术股份有限公司（以下简称“公司”）定向增发和/或自二

级市场回购 A股普通股。

符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足本激励计划归属条件后，以授予价格分次获得公司 A 股普通股，该等股票将在证券登记结算机构进行登记。

激励对象获授的限制性股票归属前不得转让、抵押、质押、担保、偿还债务等。

三、本激励计划授予限制性股票共计32.6875万股，占本激励计划公告之日

公司股本总额的0.4828%。其中，首次授予26.1500万股，占本激励计划公告之日公司股本总额的0.3863%，占本激励计划授予总量的80.0000%；预留授予

6.5375万股，占本激励计划公告之日公司股本总额的0.0966%，占本激励计划授

予总量的20.0000%。

截至本激励计划公告之日，公司全部在有效期内的股权激励计划涉及的公司股票数量累计未超过本激励计划公告之日公司股本总额的20.00%。本激励计划的任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累

计未超过本激励计划公告之日公司股本总额的1.00%。

四、本激励计划首次及预留授予的限制性股票的授予价格为144.89元/股。

自本激励计划公告之日起至激励对象完成限制性股票归属登记前，如公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细、缩股、配股、派息等事项的，限制性股票的授予价格及/或数量将根据本激励计划的相关规定予以调整。

五、本激励计划首次授予的激励对象不超过82人，占公司（含子公司）员

工总人数（截至2025年12月31日公司（含子公司）员工总人数为405人）的

20.25%，均为公司（含子公司）核心员工，不包括公司独立董事、单独或合计持

有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

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预留授予的激励对象的确定参照激励对象确定依据的标准执行。

六、本激励计划的有效期为自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的

限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过72个月。

七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权

激励的下列情形：

（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

（三）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

（四）法律法规规定不得实行股权激励的；

（五）中国证监会认定的其他情形。

八、激励对象符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》第10.4条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：

（一）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（二）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（三）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（六）证监会认定的其他情形。

九、公司承诺，不为激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款以及其他

任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

十、本激励计划由股东会审议通过后方可正式实施。

十一、自股东会审议通过本激励计划之日起60日内满足授予条件的，公司

召开董事会向激励对象授予限制性股票并完成公告，授予日为交易日；公司未能在60日内完成上述工作的，应当及时披露未完成的原因，并终止实施本激励计划，未授予的限制性股票作废失效。

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公司应当在本激励计划经股东会审议通过后12个月内明确预留授予的激励对象，逾期未授予则预留部分的限制性股票失效。

十二、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件。

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第一章释义.................................................6

第二章本激励计划的实施目的.........................................7

第三章本激励计划的管理机构.........................................8

第四章激励对象的范围............................................9

第五章限制性股票的激励方式、来源、数量和分配...............................10

第六章本激励计划的有效期、授予日、归属安排和限售安排...........................11

第七章限制性股票的授予价格及确定方法...................................14

第八章限制性股票的授予条件与归属条件...................................15

第九章本激励计划的实施程序........................................19

第十章本激励计划的调整方法和程序.....................................22

第十一章限制性股票的会计处理.......................................24

第十二章公司/激励对象各自的权利义务...................................25

第十三章公司/激励对象情况发生变化的处理方式...............................26

第十四章附则...............................................29

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第一章释义

以下词语如无特殊说明，具有如下含义：

恒运昌、公司指深圳市恒运昌真空技术股份有限公司深圳市恒运昌真空技术股份有限公司2026年限制性股本激励计划指票激励计划

限制性股票、第二类限制满足获益条件后，按本激励计划的归属安排，激励对象指

性股票出资购买公司 A股普通股激励对象指参与本激励计划的人员

公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日为交易授予日指日

授予价格指激励对象出资购买每股公司 A股普通股的价格自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制有效期指性股票全部归属或作废失效的期间

归属指满足获益条件后，公司为激励对象办理股份登记的行为归属条件指公司为激励对象办理股份登记需满足的获益条件

满足获益条件后，公司为激励对象办理股份登记完成的归属日指日期，归属日为交易日《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

《管理办法》指《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》指《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信《自律监管指南》指息披露》

《公司章程》指《深圳市恒运昌真空技术股份有限公司章程》中国证监会指中国证券监督管理委员会证券交易所指上海证券交易所证券登记结算机构指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

元、万元、亿元指人民币元、万元、亿元

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第二章本激励计划的实施目的

为完善长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动核心员工工作积极性和创造性，公司按照收益与贡献对等原则，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》《公司章程》等有关规定，制订本激励计划。

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第三章本激励计划的管理机构

一、股东会作为最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、变更和终止。在合法、合规的前提下，股东会可以在权限范围内授权董事会负责实施本激励计划。

二、董事会作为执行机构，负责实施本激励计划。董事会薪酬与考核委员会

负责拟定本激励计划并报董事会审议，董事会审议通过本激励计划后，应当提请股东会审议。经股东会合理授权，由董事会负责实施本激励计划。

三、董事会薪酬与考核委员会作为监督机构，应当就本激励计划是否有利于

公司的持续发展、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表明确意见，监督本激励计划的实施是否符合有关法律、法规、规章、规范性文件的规定，负责审核本激励计划的激励对象名单。

四、股东会审议通过本激励计划之前，本激励计划进行变更的，董事会薪酬

与考核委员会应当就变更后的股权激励计划是否有利于公司的持续发展、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表明确意见。

五、公司向激励对象授予限制性股票前，董事会薪酬与考核委员会应当就本激励计划设定的授予条件是否成就发表明确意见。限制性股票实际授予情况与既定安排存在差异的，董事会薪酬与考核委员会应当发表明确意见。

六、激励对象获授的限制性股票归属前，董事会薪酬与考核委员会应当就本激励计划设定的归属条件是否成就发表明确意见。

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第四章激励对象的范围

一、本激励计划的激励对象的确定依据系公司根据《公司法》《证券法》《上市规则》《自律监管指南》《公司章程》等相关规定，结合实际情况而确定，可包括公司董事、高级管理人员、核心技术人员以及公司（含子公司）其他核心员工。符合本激励计划的实施目的。

二、激励对象应当在公司授予限制性股票时，以及在本激励计划的考核期内

于公司（含子公司）任职，与公司（含子公司）签署劳动合同或劳务合同或聘用协议。

三、本激励计划首次授予的激励对象不超过82人，占公司（含子公司）员

工总人数（截至2025年12月31日公司（含子公司）员工总人数为405人）的

20.25%，均为公司（含子公司）核心员工，不包括公司独立董事、单独或合计持

有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。所有激励对象经公司董事会薪酬与考核委员会核实确定。

本激励计划包括2名外籍员工，均为公司（含子公司）核心员工。公司对前述人员进行股权激励符合《上市规则》的规定，符合公司的实际情况和发展需要，具有必要性和合理性。

四、本激励计划经董事会审议通过后，公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10日。

董事会薪酬与考核委员会充分听取公示意见，核查激励对象信息，于股东会审议本激励计划前5日发表公示情况说明及核查意见。激励对象名单调整的，应当经董事会薪酬与考核委员会核实。

五、公司应当在本激励计划经股东会审议通过后12个月内明确预留授予的

激励对象，逾期未授予则预留部分的限制性股票失效。预留授予的激励对象的确定参照激励对象确定依据的标准执行。

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第五章限制性股票的激励方式、来源、数量和分配

一、本激励计划的激励方式及股票来源

本激励计划的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票），股票来源为公司定向增发和/或自二级市场回购 A股普通股。

二、授予限制性股票的数量

本激励计划授予限制性股票共计32.6875万股，占本激励计划公告之日公司股本总额的0.4828%。其中，首次授予26.1500万股，占本激励计划公告之日公司股本总额的0.3863%，占本激励计划授予总量的80.0000%；预留授予6.5375万股，占本激励计划公告之日公司股本总额的0.0966%，占本激励计划授予总量的20.0000%。

计未超过本激励计划公告之日公司股本总额的1.00%。

三、限制性股票分配情况

本激励计划授予的限制性股票的分配情况如下：

获授数量占授予总占股本总额类别（万股）额的比例的比例公司（含子公司）核心员工（82人）26.150080.0000%0.3863%

预留6.537520.0000%0.0966%

合计32.6875100.0000%0.4828%

注1：限制性股票授予前，激励对象因离职或者不再符合激励对象条件等原因而不得获授限制性股票或者自愿放弃获授限制性股票的，董事会可将前述限制性股票分配至授予的其他激励对象。

注2：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异的，系四舍五入所致。

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第六章本激励计划的有效期、授予日、归属安排和限售安排

一、本激励计划的有效期本激励计划的有效期为自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限

制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过72个月。

二、本激励计划的授予日

自股东会审议通过本激励计划之日起60日内满足授予条件的，公司召开董事会向激励对象授予限制性股票并完成公告，授予日必须为交易日；公司未能在60日内完成上述工作的，应当及时披露未完成的原因，并终止实施本激励计划，

未授予的限制性股票作废失效。

公司应当在本激励计划经股东会审议通过后12个月内明确预留授予的激励对象，逾期未授予则预留部分的限制性股票失效。

三、本激励计划的归属安排

限制性股票满足相应归属条件后可按照本激励计划的归属安排进行归属，应当遵守中国证监会和证券交易所的相关规定，归属日为交易日，且不得为下列区间日（相关规定发生变化的，自动适用变化后的规定）：

（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；

（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

（三）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发

生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；

（四）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

首次授予部分的归属安排根据激励对象类别分为两类，本激励计划第一类激励对象首次授予的限制性股票的归属安排如下：

归属安排归属期间归属比例自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首

第一个归属期31.25%次授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首

第二个归属期31.25%次授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至首

第三个归属期18.75%次授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止

第四个归属期自首次授予之日起48个月后的首个交易日起至首18.75%

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次授予之日起60个月内的最后一个交易日当日止

本激励计划第二类激励对象首次授予的限制性股票的归属安排如下：

归属安排归属期间归属比例自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首

第一个归属期25%次授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首

第二个归属期25%次授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至首

第三个归属期25%次授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止自首次授予之日起48个月后的首个交易日起至首

第四个归属期25%次授予之日起60个月内的最后一个交易日当日止

若预留授予的限制性股票于公司2026年第三季度报告披露之前授予，则归属安排根据激励对象类别分为两类，本激励计划第一类激励对象预留授予的限制性股票的归属安排如下：

归属安排归属期间归属比例自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至预

第一个归属期31.25%留授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止自预留授予之日起24个月后的首个交易日起至预

第二个归属期31.25%留授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止自预留授予之日起36个月后的首个交易日起至预

第三个归属期18.75%留授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止自预留授予之日起48个月后的首个交易日起至预

第四个归属期18.75%留授予之日起60个月内的最后一个交易日当日止

第二类激励对象预留授予的限制性股票的归属安排如下：

归属安排归属期间归属比例自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至预

第一个归属期25%留授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止自预留授予之日起24个月后的首个交易日起至预

第二个归属期25%留授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止自预留授予之日起36个月后的首个交易日起至预

第三个归属期25%留授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止自预留授予之日起48个月后的首个交易日起至预

第四个归属期25%留授予之日起60个月内的最后一个交易日当日止

若预留授予的限制性股票于公司2026年第三季度报告披露之后授予，则预

12深圳市恒运昌真空技术股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）

留授予的限制性股票的归属安排如下：

归属安排归属期间归属比例自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至预

第一个归属期40%留授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止自预留授予之日起24个月后的首个交易日起至预

第二个归属期30%留授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止自预留授予之日起36个月后的首个交易日起至预

第三个归属期30%留授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止

激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于公司实施资本公积转增股本、

派发股票红利、股票拆细、配股而增加的权益同时受归属条件约束，且归属前不得转让、质押、抵押、担保、偿还债务等。如相应限制性股票不得归属的，因前述原因获得的权益亦不得归属。

各归属期内，限制性股票满足归属条件的，公司可按规定办理归属事项；未满足归属条件的限制性股票或者满足归属条件但激励对象未归属的限制性股票

不得归属，并作废失效。

四、本激励计划的限售安排激励对象获授的限制性股票归属之后，不再另行设置限售安排，依据《公司法》《证券法》《公司章程》等有关规定执行，具体如下：

（一）激励对象为公司董事及/或高级管理人员的，在就任时确定的任期内

和任期届满后六个月内，每年转让股份不得超过所持公司股份总数的25%；在离职后6个月内，不得转让所持公司股份。

（二）激励对象为公司董事及/或高级管理人员的，减持公司股份需遵守《公司法》《证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《关于短线交易监管的若干规定》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《公司章程》等有关规定；有关规定发生变化的，需遵守变化后的规定。

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第七章限制性股票的授予价格及确定方法

一、限制性股票的授予价格

本激励计划首次及预留授予的限制性股票的授予价格为144.89元/股，满足本激励计划归属条件之后，激励对象可以每股 144.89 元的价格出资购买公司 A股普通股。

二、限制性股票授予价格的确定方法本激励计划首次及预留授予的限制性股票的授予价格不低于公司股票的票面金额，且不低于下列价格的较高者：

（一）本激励计划公告前1个交易日公司股票交易均价（前1个交易日公司股票交易总额/前1个交易日公司股票交易总量）每股289.76元的50%，为每股

144.88元；

（二）本激励计划公告前20个交易日公司股票交易均价（前20个交易日公司股票交易总额/前20个交易日公司股票交易总量）每股276.78元的50%，为每股138.39元。

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第八章限制性股票的授予条件与归属条件

一、限制性股票的授予条件

同时满足下列条件的，公司应当向激励对象授予限制性股票；未满足下列任一条件的，公司不得向激励对象授予限制性股票：

（一）公司未发生如下任一情形：

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表

示意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法

表示意见的审计报告；

3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利

润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的；

5、中国证监会认定的其他情形。

（二）激励对象未发生如下任一情形：

1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

或者采取市场禁入措施；

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形。

二、限制性股票的归属条件

同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可归属：

（一）公司未发生如下任一情形：

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表

示意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法

表示意见的审计报告；

15深圳市恒运昌真空技术股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）

3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利

润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的；

5、中国证监会认定的其他情形。

（二）激励对象未发生如下任一情形：

1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

或者采取市场禁入措施；

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形。

公司发生上述第（一）条规定情形之一的，所有激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效；某一激励对象发生上述第（二）条规定情形之一的，该激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。

（三）公司层面业绩考核

本激励计划设置公司层面业绩考核，首次授予的限制性股票归属对应的考核年度为2026年-2029年四个会计年度，每个会计年度考核一次，具体如下：

归属考核指标：营业收入或主要产品销售量

安排目标值（Am）：归属比例 100% 触发值（An）：归属比例 80%

满足下列条件之一：满足下列条件之一：

1、以2025年营业收入为基数，2026年营业1、以2025年营业收入为基数，2026年营业

第一个收入定比增长率不低于20.00%；收入定比增长率不低于15.00%；

归属期2、以2025年主要产品销售量为基数，20262、以2025年主要产品销售量为基数，2026年主要产品销售量定比增长率不低于年主要产品销售量定比增长率不低于

16.00%。12.00%。

满足下列条件之一：满足下列条件之一：

1、以2025年营业收入为基数，2027年营业1、以2025年营业收入为基数，2027年营业

第二个收入定比增长率不低于44.00%；收入定比增长率不低于32.25%；

归属期2、以2025年主要产品销售量为基数，20272、以2025年主要产品销售量为基数，2027年主要产品销售量定比增长率不低于年主要产品销售量定比增长率不低于

34.56%。25.44%。

满足下列条件之一：满足下列条件之一：

第三个

1、以2025年营业收入为基数，2028年营业1、以2025年营业收入为基数，2028年营业

归属期

收入定比增长率不低于72.80%；收入定比增长率不低于52.09%；

16深圳市恒运昌真空技术股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）

2、以2025年主要产品销售量为基数，20282、以2025年主要产品销售量为基数，2028年主要产品销售量定比增长率不低于年主要产品销售量定比增长率不低于

56.09%。40.49%。

满足下列条件之一：满足下列条件之一：

1、以2025年营业收入为基数，2029年营业1、以2025年营业收入为基数，2029年营业

第四个收入定比增长率不低于107.36%；收入定比增长率不低于74.90%；

归属期2、以2025年主要产品销售量为基数，20292、以2025年主要产品销售量为基数，2029年主要产品销售量定比增长率不低于年主要产品销售量定比增长率不低于

81.06%。57.35%。

若本激励计划预留授予的限制性股票于2026年第三季度报告披露之前授予，则预留授予的限制性股票归属对应的考核年度及业绩考核目标与首次授予的限制性股票归属对应的考核年度及业绩考核目标一致。

若本激励计划预留授予的限制性股票于2026年第三季度报告披露之后授予，则预留授予的限制性股票归属对应的考核年度为2027年-2029年三个会计年度，每个会计年度考核一次。公司层面业绩考核目标如下：

归属考核指标：营业收入或主要产品销售量

安排目标值（Am）：归属比例 100% 触发值（An）：归属比例 80%

满足下列条件之一：满足下列条件之一：

1、以2025年营业收入为基数，2027年营业1、以2025年营业收入为基数，2027年营业

第一个收入定比增长率不低于44.00%；收入定比增长率不低于32.25%；

34.56%。25.44%。

满足下列条件之一：满足下列条件之一：

1、以2025年营业收入为基数，2028年营业1、以2025年营业收入为基数，2028年营业

第二个收入定比增长率不低于72.80%；收入定比增长率不低于52.09%；

归属期2、以2025年主要产品销售量为基数，20282、以2025年主要产品销售量为基数，2028年主要产品销售量定比增长率不低于年主要产品销售量定比增长率不低于

56.09%。40.49%。

满足下列条件之一：满足下列条件之一：

1、以2025年营业收入为基数，2029年营业1、以2025年营业收入为基数，2029年营业

第三个收入定比增长率不低于107.36%；收入定比增长率不低于74.90%；

81.06%。57.35%。

注1：上述“营业收入”指标均以经审计的公司合并财务报表所载数据作为计算依据；

注2：上述“主要产品销售量”以各考核年度年度报告披露的相关泛半导体设备核心零部件销售量合计数为核算依据。2025年度主要产品销售量为9243台（含等离子体射频电源5103台、匹配器3893台、其他产品247台）；

注3：上述公司层面业绩考核不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。

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各归属期内，公司层面未满足触发值（An）业绩考核的，所有激励对象当期计划归属的限制性股票不得归属，并作废失效。

（四）个人层面绩效考核本激励计划设置个人层面绩效考核，激励对象的个人绩效考核按照公司（含子公司）薪酬与考核相关制度执行。各归属期内，公司依据相应考核年度的激励对象个人绩效考核结果，确定激励对象当期个人层面可归属比例，具体如下：

考核等级 A B C D

归属比例100%80%60%0%

各归属期内，激励对象当期实际可归属的限制性股票数量=激励对象当期计划归属的限制性股票数量×公司层面可归属比例×个人层面可归属比例，因未满足考核而未能归属的限制性股票不得归属，并作废失效。

三、考核体系的科学性和合理性说明

本激励计划的考核体系包括公司层面业绩考核和个人层面绩效考核，符合《管理办法》等有关规定。

公司层面业绩考核指标为营业收入或主要产品销售量，营业收入指标是衡量公司经营状况和市场占有能力、预测公司经营业务拓展趋势的重要标志，直接反映公司的成长能力和行业竞争力；公司主要产品销量能够反映上市公司市场拓展

能力、产品竞争力及成长潜力，是体现公司行业竞争地位的重要经营指标。具体考核的设定已充分考虑宏观经济环境、行业发展及市场竞争情况、公司经营状况及发展规划等相关因素。

个人层面绩效考核能够对激励对象的工作表现做出较为准确、全面的评价。

各归属期内，公司将根据激励对象于相应考核年度的个人绩效考核结果，确定激励对象获授的限制性股票是否达到归属条件以及实际可归属数量。

综上，本激励计划的考核体系科学、合理，具有全面性、综合性和可操作性，能够充分调动激励对象的工作积极性和创造性，为公司发展战略和经营目标的实现提供坚实保障。

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第九章本激励计划的实施程序

一、本激励计划的生效程序

（一）董事会薪酬与考核委员会负责拟定本激励计划，并提交董事会审议。

（二）董事会应当依法对本激励计划做出决议。董事会审议本激励计划时，作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事应当回避表决。董事会应当在审议通过本激励计划并履行公告程序后，提请股东会审议本激励计划的有关议案，包括提请股东会授权董事会负责实施限制性股票的授予、调整、归属或者作废失效事项。

（三）董事会薪酬与考核委员会应当就本激励计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表明确意见。

（四）公司聘请律师事务所对本激励计划出具法律意见书。

（五）本激励计划经股东会审议通过后方可实施。公司应当在召开股东会前，内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10日。董事会薪酬与考核委员会在充分听取公示意见的基础之上，核查激励对象相关信息，并于股东会审议本激励计划前5日披露公示情况说明及核查意见。激励对象名单出现调整的，应当经董事会薪酬与考核委员会核实。

（六）股东会应当对《管理办法》第九条规定的股权激励计划内容进行表决，并提供网络投票表决方式，经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，单独统计并披露除董事、高级管理人员、单独或者合计持有公司5%以上股份的股东

以外的其他股东的投票情况。股东会审议本激励计划时，作为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应当回避表决。

（七）本激励计划经股东会审议通过后，且达到本激励计划设定的授予条件时，公司应当向激励对象授予限制性股票。经股东会授权后，董事会负责实施限制性股票的授予、调整、归属或者作废失效事项。

二、本激励计划的授予程序

（一）公司向激励对象授予限制性股票前，董事会应当就本激励计划设定的

授予条件是否成就进行审议并公告，董事会薪酬与考核委员会应当发表明确意见，律师事务所应当对本激励计划设定的授予条件是否成就发表明确意见。

19深圳市恒运昌真空技术股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）

（二）董事会薪酬与考核委员会应当对董事会确定的授予日及授予激励对象名单进行核实并发表明确意见。

（三）公司向激励对象授予限制性股票的实际情况与本激励计划既定安排存

在差异的，董事会薪酬与考核委员会、律师事务所应当发表明确意见。

（四）自股东会审议通过本激励计划之日起60日内满足授予条件的，公司

召开董事会向激励对象授予限制性股票并完成公告，授予日为交易日；公司未能在60日内完成上述工作的，应当及时披露未完成的原因，并终止实施本激励计划，未授予的限制性股票作废失效。公司应当在本激励计划经股东会审议通过后

12个月内明确预留授予的激励对象，逾期未授予则预留部分的限制性股票失效。

三、本激励计划的归属程序

（一）限制性股票归属前，董事会应当就本激励计划设定的归属条件是否成

就进行审议，董事会薪酬与考核委员会应当发表明确意见，律师事务所应当对本激励计划设定的归属条件是否成就发表明确意见。

（二）激励对象获授的限制性股票满足归属条件的，公司可按规定办理归属事项；未满足归属条件的限制性股票或者满足归属条件但激励对象未归属的限制

性股票不得归属，并作废失效；公司应当及时披露董事会决议公告，同时披露董事会薪酬与考核委员会意见、律师事务所意见及相关实施情况公告。

（三）公司为激励对象办理限制性股票归属事项，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理。

四、本激励计划的变更程序

（一）公司在股东会审议本激励计划之前变更本激励计划的，应当由董事会审议通过。

（二）公司在股东会审议通过本激励计划之后变更本激励计划的，应当由股

东会审议通过，且不得包括下列情形：

1、提前归属的情形；

2、降低授予价格的情形（因资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、派息等调整授予价格的情形除外）。

（三）董事会薪酬与考核委员会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表明确意见。律师事务所

20深圳市恒运昌真空技术股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）

应当就变更后的方案是否符合《管理办法》等有关规定，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表明确意见。

五、本激励计划的终止程序

（一）公司在股东会审议本激励计划之前终止本激励计划的，应当由董事会审议通过。

（二）公司在股东会审议通过本激励计划之后终止本激励计划的，应当由股东会审议通过。

（三）律师事务所应当就公司终止实施本激励计划是否符合《管理办法》等

有关规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表明确意见。

（四）股东会或者董事会审议通过终止本激励计划，或者股东会审议未通过

本激励计划的，自有关决议公告之日起3个月内，不得再次审议股权激励计划。

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第十章本激励计划的调整方法和程序

一、限制性股票授予数量的调整方法

自本激励计划公告之日起至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股等事项的，应当对限制性股票的授予数量进行相应调整，调整方法如下：

（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0为调整前的授予数量；n为每股资本公积转增股本、派送股票红利、

股票拆细比例；Q为调整后的授予数量。

（二）配股

Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）

其中：Q0为调整前的授予数量；P1为股权登记日收盘价；P2为配股价格；n

为配股比例；Q为调整后的授予数量。

（三）缩股

Q＝Q0×n

其中：Q0为调整前的授予数量；n为缩股比例；Q为调整后的授予数量。

（四）派息、增发新股

公司发生派息或者增发新股事项的，不调整限制性股票的授予数量。

二、限制性股票授予价格的调整方法

自本激励计划公告之日起至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股、派息等事项的，应当对限制性股票的授予价格进行相应调整，调整方法如下：

（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细

P＝P0÷（1＋n）

其中：P0为调整前的授予价格；n为每股资本公积转增股本、派送股票红利、

股票拆细比例；P为调整后的授予价格。

（二）配股

P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]

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其中：P0为调整前的授予价格；P1为股权登记日收盘价；P2为配股价格；n

为配股比例；P为调整后的授予价格。

（三）缩股

P＝P0÷n

其中：P0为调整前的授予价格；n为缩股比例；P为调整后的授予价格。

（四）派息

P＝P0-V

其中：P0为调整前的授予价格；V为每股派息额；P为调整后的授予价格。

（五）增发新股

公司发生增发新股事项的，不调整限制性股票的授予价格。

三、本激励计划的调整程序

股东会授权董事会，当出现上述情况时，调整限制性股票的授予数量及/或授予价格；公司应当聘请律师事务所就上述调整事项是否符合《管理办法》《公司章程》和本激励计划的有关规定发表明确意见；上述调整事项经董事会审议通过后，公司应当及时披露董事会决议公告，同时公告法律意见书。

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第十一章限制性股票的会计处理

根据《企业会计准则第11号——股份支付》的有关规定，公司将在本激励计划等待期内的每个资产负债表日，根据符合限制性股票归属资格的激励对象人数变动情况、限制性股票归属条件成就情况等后续信息，修正预计可归属的限制性股票数量，并按照授予日限制性股票的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

一、限制性股票公允价值的确定方法

根据《企业会计准则第 11号——股份支付》的有关规定，公司选择 Black-Scholes模型计算限制性股票的公允价值并进行预测算，参数选取如下：

（一）标的股价：283.60元/股（假设为授予日收盘价）；

（二）有效期：1年、2年、3年、4年（限制性股票授予日至每期可归属日的期限）；

（三）历史波动率：14.33%、17.22%、15.90%、15.24%（上证指数波动率）；

（四）无风险利率：1.22%、1.24%、1.25%、1.32%（中债国债到期收益率）；

二、预计本激励计划实施对公司各期经营业绩的影响

假设公司于2026年9月向激励对象首次授予限制性股票共计26.1500万股，产生的激励成本将根据本激励计划的归属安排分期摊销，预计对公司相关期间经营业绩的影响如下：

激励总成本2026年2027年2028年2029年2030年（万元）（万元）（万元）（万元）（万元）（万元）

3743.74499.051750.14887.40440.67166.49

注1：以上激励成本预测算结果四舍五入，保留两位小数。

注2：以上激励成本对公司经营业绩的影响以审计结果为准。

经初步预计，一方面，实施本激励计划产生的激励成本将对公司相关期间的经营业绩有所影响；另一方面，实施本激励计划能够有效激发激励对象的工作积极性和创造性，从而提高公司的经营效率，提升公司的内在价值。

24深圳市恒运昌真空技术股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）

第十二章公司/激励对象各自的权利义务

一、公司的权利与义务

（一）公司享有本激励计划的解释权和执行权，有权按本激励计划的有关规定对激励对象进行考核。

（二）公司承诺，不为激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款以及其

他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

（三）公司应当及时按照有关规定履行本激励计划的申报、信息披露等义务。

（四）限制性股票满足归属条件的，公司应当根据本激励计划及中国证监会、证券交易所、证券登记结算机构等有关机构的规定，积极配合激励对象办理限制性股票归属事项；因中国证监会、证券交易所、证券登记结算机构等有关机构导

致激励对象未能按自身意愿完成限制性股票归属，并给激励对象造成损失的，公司不承担任何责任。

（五）法律、法规和本激励计划规定的其他有关权利义务。

二、激励对象的权利与义务

（一）激励对象应当勤勉尽责、恪守职业道德，为公司的发展做出应有贡献。

（二）激励对象参与本激励计划的资金来源为合法自筹资金。

（三）激励对象获授的限制性股票在归属前不得转让、抵押、质押、担保、偿还债务等。

（四）激励对象参与本激励计划所获得的利益，应当按国家税收法律法规的相关规定缴纳个人所得税及其他税费。

（五）激励对象承诺，因公司相关信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，导致不符合权益授予安排或者归属安排的，激励对象应当自公司相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将参与本激励计划所获得的全部利益返还公司。

（六）法律、法规和本激励计划规定的其他有关权利义务。

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第十三章公司/激励对象情况发生变化的处理方式

一、公司情况发生变化的处理方式

（一）公司出现下列情形之一的，本激励计划终止实施，激励对象已获授但

尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效：

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表

示意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法

表示意见的审计报告；

3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利

润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的情形；

5、中国证监会认定的其他情形。

（二）公司出现下列情形之一的，本激励计划不做变更：

1、公司控制权变更；

2、公司合并、分立。

（三）因公司相关信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合权益授予安排或者归属安排的，激励对象应当自公司相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将参与本激励计划所获得的全部利益返还公司，董事会负责收回激励对象所得利益。

二、激励对象情况发生变化的处理方式

（一）职务变更

1、激励对象的职务发生变更，仍在公司（含子公司）任职的，激励对象已

获授的限制性股票仍按职务变更前本激励计划规定的程序进行。

2、激励对象的职务发生变更，仍在公司（含子公司）任职，担任公司独立

董事或者其他不能继续参与公司股权激励计划的职务的，激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。

3、激励对象因不能胜任岗位工作、触犯法律法规、违反职业道德、泄露机

密、失职或者渎职、严重违反制度等行为损害公司（含子公司）利益或者声誉而

26深圳市恒运昌真空技术股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）

导致职务发生变更，仍在公司（含子公司）任职的，激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效；情节严重的，公司（含子公司）可就因此遭受的损失按照有关法律法规的规定进行追偿。

（二）离职（不含退休、丧失劳动能力离职、身故、公司下属企业控制权变更）

1、激励对象因辞职或者合同到期且不再续约，或者因公司（含子公司）裁

员等原因被动离职且不存在过失、违法违纪等行为的，激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。

2、激励对象因不能胜任岗位工作、触犯法律法规、违反职业道德、泄露机

密、失职或者渎职、严重违反制度等行为损害公司（含子公司）利益或者声誉而

导致公司（含子公司）解除与激励对象的劳动关系或劳务关系或聘用关系的，激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效；情节严重的，公司（含子公司）可就因此遭受的损失按照有关法律法规的规定进行追偿。

（三）退休

1、激励对象按国家法律法规及公司（含子公司）的规定正常退休后返聘至公司（含子公司）任职或者以其他形式继续为公司（含子公司）提供服务，遵守保密义务且未出现任何损害公司（含子公司）利益的行为的，激励对象已获授的限制性股票继续有效，仍按本激励计划规定的程序进行。发生本款所述情形后，激励对象无个人绩效考核的，激励对象的个人绩效考核不再纳入归属条件；激励对象有个人绩效考核的，激励对象的个人绩效考核仍作为归属条件之一。

2、激励对象按国家法律法规及公司（含子公司）的规定正常退休后不再返

聘至公司（含子公司）任职或者不再以其他形式继续为公司（含子公司）提供服务的，激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。

（四）丧失劳动能力离职

无论激励对象是否因执行职务丧失劳动能力而离职的，激励对象已获授但尚未归属的限制性股票均不得归属，并作废失效。

（五）身故

1、激励对象因执行职务而身故的，激励对象已获授的限制性股票可由激励

对象指定的财产继承人或者法定继承人予以继承，并按本激励计划规定的程序进

27深圳市恒运昌真空技术股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）行，且个人绩效考核不再纳入归属条件。

2、激励对象因其他原因而身故的，激励对象已获授但尚未归属的限制性股

票不得归属，并作废失效。

（六）公司下属企业控制权变更

激励对象于公司下属企业任职的，如公司失去对该企业的控制权，且激励对象仍留在该企业任职的，激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。